四川省科技獎勵工作后評估分析與對策建議

葛 澍，張海昊通信作者，周 萌，吳 帆

(1.四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案館，四川 成都 610041； 2.四川省技術(shù)市場協(xié)會，四川 成都 610041； 3.四川省生產(chǎn)力促進中心，四川 成都 610041)

0 引言

科技獎勵是科技創(chuàng)新領(lǐng)域為鼓勵科技進步和發(fā)明創(chuàng)造的一項重要科技政策，在激勵人才創(chuàng)新、促進經(jīng)濟社會發(fā)展等方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。四川省自1985年設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎，在科學(xué)技術(shù)獎勵對科技創(chuàng)新激勵引導(dǎo)下，科研人員在各自領(lǐng)域潛心鉆研、艱辛探索，取得了一批在全國，乃至全世界范圍內(nèi)都知名的科研成果，支撐了全省經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。

1 科技獎勵工作后評估概述

完善科學(xué)技術(shù)獎勵制度機制，是營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措。科技獎勵制度是科技政策的重要組成部分，是開展四川科技發(fā)展宏觀調(diào)控的重要杠桿，具有激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的導(dǎo)向作用，對規(guī)范科技發(fā)展方向、推進科技創(chuàng)新、發(fā)揮科技的社會功能、促進社會進步具有重要價值。

科技獎勵工作質(zhì)量高低、績效如何，體現(xiàn)著國家的權(quán)威性和公信力，直接影響著廣大科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)造熱情，乃至創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設(shè)目標(biāo)的達成。科技獎勵工作后評估是項目后評估技術(shù)在科技獎勵領(lǐng)域的具體應(yīng)用，具體是指在科技獎勵工作完成后的一段時間內(nèi)，由獨立的專業(yè)化咨詢服務(wù)機構(gòu)或與科技獎勵行政部門相對獨立的后評估專門機構(gòu)，按照有關(guān)規(guī)定和規(guī)范化要求，依據(jù)工作的實際數(shù)據(jù)和必要的預(yù)測數(shù)據(jù)，對工作目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益作用和影響等進行系統(tǒng)、客觀的再評估。

從后評估技術(shù)的角度講，開展科技獎勵工作后評估，必須建立一套完整的后評估體系。這套體系可以再細分為技術(shù)體系(主要指評估指標(biāo))、組織體系(主要指評估主體)、制度體系(主要指相關(guān)制度保障)、信息體系(主要指數(shù)據(jù)收集和處理系統(tǒng))，具體如圖1所示。

圖1 科技獎勵工作后評估體系

為充分落實科技獎勵效益的提升，保障科技成果后評估工作開展的質(zhì)量，國家制訂的《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》明確提出“建立國家科技獎勵工作后評估制度，每年國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會后，委托第三方機構(gòu)對年度獎勵工作進行評估，促進科技獎勵工作不斷完善”；《四川省深化科技獎勵制度改革方案》要求“建立科技獎勵后評估制度。每年委托第三方機構(gòu)對年度獎勵工作進行評估，促進科技獎勵工作不斷完善。同時，對前兩年獲得省一等獎的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況和經(jīng)濟社會價值進行跟蹤評估”。

針對科技獎勵后評估問題，在科技獎勵獲獎項目績效評價方面，華中科技大學(xué)王福濤等[1]對國家科技獎勵獲獎項目的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進行了統(tǒng)計分析，認(rèn)為科技獎勵對科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用起到了較大的推動作用，并在分析獲獎項目后續(xù)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)加快構(gòu)建科技獎勵與科技計劃的交互作用機制；華東理工大學(xué)陳銀花等[2]從科技價值、經(jīng)濟效益、后續(xù)發(fā)展等方面構(gòu)建了一套獲獎項目后評價指標(biāo)體系并進行了實證分析；中國建筑材料聯(lián)合會對建材行業(yè)系統(tǒng)獲獎項目的后續(xù)發(fā)展?fàn)顩r進行了跟蹤調(diào)查，提出了建立獎后跟蹤與服務(wù)機制的政策建議[3]。在科技獎勵制度運行績效評價方面，武漢大學(xué)滕躍等[4]提出，可將ISO9000標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系與科技獎勵評價相結(jié)合，構(gòu)建科技獎勵質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評價體系，并應(yīng)綜合利用多層次、多群組信息抽樣融合，從人力、資金、設(shè)備等獎勵投入和獲獎數(shù)量、獲獎人員、獎勵效應(yīng)等獎勵產(chǎn)出的對比分析，明確科技獎勵的績效評定針對性。

綜觀現(xiàn)有的研究成果，學(xué)者們已經(jīng)從管理工具、制度建設(shè)、獲獎項目后續(xù)發(fā)展情況等不同側(cè)面對科技獎勵績效進行了一定的研究，但是仍然存在較大的改進空間：一是獲獎項目的績效評價不能涵蓋科技獎勵績效的全部內(nèi)涵；二是已經(jīng)付諸實踐的國家科技獎勵質(zhì)量管理體系實質(zhì)上是一種內(nèi)部評價，難以擺脫“自說自話”的窠臼；三是從獎勵投入和產(chǎn)出關(guān)系出發(fā)而設(shè)計的績效評價系統(tǒng)，雖然邏輯可行、易于操作，但是人力資本、資金投入、設(shè)備投入等指標(biāo)設(shè)計，顯然沒有觸及評審指標(biāo)、評審分組、評委安排、評審流程等影響科技獎勵績效的核心要素[5-7]。因此，有必要系統(tǒng)、科學(xué)地評估近年來四川省在科技獎勵制度改革方面相關(guān)政策措施的成效，明確改革重點，并以期為政策措施制定提供參考依據(jù)。

2 科技獎勵工作后評估體系構(gòu)建

科技獎勵工作后評估指標(biāo)體系的理論構(gòu)建本質(zhì)上就是科技獎勵工作概念的操作化過程，大致呈現(xiàn)“科技獎勵評估操作化定義——后評估維度確定與解構(gòu)——后評估指標(biāo)賦權(quán)量化”的邏輯理路。

2.1 操作化定義解構(gòu)

后評估是一項嚴(yán)密的技術(shù)程式，必須將后評估對象的“實質(zhì)定義”轉(zhuǎn)變?yōu)椤安僮鞫x”，才能保證后評估具有現(xiàn)實可能性。所謂“操作定義”是將內(nèi)在事實用代表它們的外在事實代替，并通過后者研究和評價前者的操作化過程。國家科技獎勵工作概念的操作化，就是把這一工作切割成若干個獨立可測評的工作環(huán)節(jié)或構(gòu)成要素。科技獎勵工作流程大致可以劃分為三個階段：一是獎勵前的準(zhǔn)備工作，包括提名、受理、形式審查等環(huán)節(jié)；二是獎勵評審工作，包括網(wǎng)絡(luò)初評、會議初評、考察、異議處理、評審、審定、報批、頒獎等環(huán)節(jié)；三是獎勵后的服務(wù)工作，包括獎勵宣傳、轉(zhuǎn)化、跟蹤等環(huán)節(jié)。三個工作階段及各個工作環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成了完整的工作流程。從提名到頒獎，再到獎后服務(wù)整個過程，科技獎勵工作每個環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的政策文件、執(zhí)行機構(gòu)支撐，都涉及一定的人、財、物投入，也會產(chǎn)生某種形式的績效數(shù)據(jù)。對科技獎勵工作進行后評估，需要結(jié)合政策文件相關(guān)規(guī)定，分解每一個工作環(huán)節(jié)的核心績效信息，通過持續(xù)的概念深度操作化，為后續(xù)評估指標(biāo)制定提供更多的可選項。

2.2 后評估維度確定與解構(gòu)

確定后評估維度是建立后評估指標(biāo)的前置條件。科技獎勵工作的后評估維度是指國家科技獎勵工作實施的過程及結(jié)果中體現(xiàn)在制度或價值層面的若干具體面向。后評估維度的解構(gòu)是分析并聚焦國家科技獎勵工作在制度或價值層面若干面向的范圍限制，找到細微具體的觀測點，使后評估維度指向更明確，因此，須針對后評估工作效果開展維度解構(gòu)。

“工作效果”下設(shè)三個子維度：“獎勵工作滿意度”“評獎結(jié)果公信力”和“獎勵效應(yīng)持續(xù)性”。“獎勵工作滿意度”是指評審專家、科技工作者(獲獎和未獲獎兩類)、社會公眾等對科技獎勵工作的滿意度。“評獎結(jié)果公信力”體現(xiàn)著專家學(xué)者和社會公眾對評獎結(jié)果的認(rèn)同度。“獎勵效應(yīng)持續(xù)性”重點關(guān)注以下效益：科技效益，即獎勵后高質(zhì)量論文、專著、專利等科技產(chǎn)出的增加率；經(jīng)濟效益，即獎勵后科技成果應(yīng)用后直接、間接經(jīng)濟效益的增加率；社會效益，即獎勵后科技成果應(yīng)用對改善民生、社會治理、學(xué)科發(fā)展、人才成長的促進作用。

2.3 后評估指標(biāo)的篩選與賦權(quán)

后評估指標(biāo)設(shè)計遵循“工作組織—專家咨詢—篩選與確定—專家賦權(quán)”的技術(shù)路徑，在上述后評估維度解構(gòu)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各個維度的觀測范圍完成后評估工作。指標(biāo)體系確立之后，通過設(shè)計問卷、開展現(xiàn)場考察等，對各層次內(nèi)指標(biāo)的相對重要程度進行了細致分析，確定各指標(biāo)權(quán)重比例與賦權(quán)數(shù)據(jù)范圍，最后根據(jù)問卷等結(jié)果，計算得出各指標(biāo)的綜合權(quán)重。

3 科技獎勵工作后評估分析

評估對象選取2017—2019年四川省科學(xué)技術(shù)獎一等獎獲獎項目和部分二等獎獲獎項目。對2017—2019年獲獎科技成果在人才培養(yǎng)、后續(xù)研發(fā)、推廣應(yīng)用、經(jīng)濟和社會效益等方面情況、轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況、經(jīng)濟社會價值以及主要完成人的發(fā)展、研發(fā)團隊建設(shè)等進行統(tǒng)計分析，具體調(diào)研指標(biāo)如表1所示。

表1 評估指標(biāo)

評估小組通過發(fā)放調(diào)查問卷、現(xiàn)場考察、座談交流、政策文件收集、獲獎項目分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方式進行。評估歷時6個月，共發(fā)出調(diào)查問卷338份，收回有效問卷213份。如圖2所示，在有效收回的調(diào)查問卷中，高校90項，占42%；科研院所31項，占15%；國營企業(yè)59項，占28%；民營企業(yè)10項，占5%；事業(yè)單位17項，占8%；其他6項，占2%。

評估結(jié)果顯示，四川省科技獎勵工作績效總體良好，綜合得分83.69，測算結(jié)果如表2所示。

圖2 調(diào)研單位性質(zhì)

依據(jù)評估結(jié)果，以下對四川省科技獎勵工作在獲獎成果特點、獎勵影響、人才發(fā)展等方面進行具體分析。

3.1 獲獎成果特點

2017—2019年共評審獲獎項目812項，其中一等獎100項，占12.32%；二等獎243項，占29.93%；三等獎468項，占57.65%，具體如表3所示。

表3 2017—2019年獲獎項目統(tǒng)計

近年來，四川省科技獎勵工作緊緊把握“激勵自主創(chuàng)新、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、促進四川發(fā)展、公開公平公正”的原則，獲獎項目突出了四川特色，注重了成果的創(chuàng)新性和推動行業(yè)科技進步的作用。

1)瞄準(zhǔn)世界科技前沿，原始創(chuàng)新能力強。在自然科學(xué)類和技術(shù)發(fā)明類項目中，高校院所發(fā)揮自身優(yōu)勢，原始創(chuàng)新能力不斷增強。如四川大學(xué)“基于干細胞的牙再生研究”項目，在口腔醫(yī)學(xué)與再生醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域取得原創(chuàng)性成果，開拓了基于干細胞的牙發(fā)育研究新模式，構(gòu)建了基于干細胞的成牙誘導(dǎo)新體系，創(chuàng)建了牙組織器官再生的功能模塊構(gòu)建新方法。

2)瞄準(zhǔn)國家和全省重大需求，技術(shù)水平高。獲獎項目技術(shù)創(chuàng)新水平高，在行業(yè)內(nèi)具有較高影響。如中國空氣動力研究與發(fā)展中心“大型風(fēng)力機風(fēng)洞試驗與評估技術(shù)及應(yīng)用”項目，破解了大型風(fēng)力機空氣動力學(xué)基礎(chǔ)理論、風(fēng)洞試驗、性能驗證與評估以及工程應(yīng)用研究三大難題，研究成果總體達到國際先進水平，其中流動結(jié)構(gòu)和結(jié)冰研究等技術(shù)填補了大型風(fēng)力機風(fēng)洞試驗技術(shù)的國內(nèi)外空白。成果的深化應(yīng)用對于我國風(fēng)電核心技術(shù)的自主發(fā)展及自主可控，助力我國從風(fēng)電大國走向風(fēng)電強國具有重要意義。

3)瞄準(zhǔn)經(jīng)濟主戰(zhàn)場，推動產(chǎn)業(yè)升級。獲獎項目中，圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進行技術(shù)研發(fā)的項目和產(chǎn)學(xué)研合作項目逐年增加，企業(yè)和高校院所聯(lián)合開展核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)，推動了產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，為全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。如電子科技大學(xué) “環(huán)境污染檢測有機復(fù)合膜集成氣體傳感器陣列技術(shù)及應(yīng)用” 項目，原創(chuàng)性突出，技術(shù)思路獨特，開拓了我國有機復(fù)合膜集成氣體傳感器技術(shù)新領(lǐng)域，極大地推動了傳感器及相關(guān)行業(yè)的科技進步和產(chǎn)業(yè)升級。

3.2 獲獎成果影響

1)引領(lǐng)了科技創(chuàng)新發(fā)展。在全省科技人員的共同努力下，四川在國家科技獎勵數(shù)量一直穩(wěn)居全國前列。特別是2019年，2個主持完成項目獲得國家科技進步一等獎。有了這些獲獎榜樣的引領(lǐng)，激勵更多的科研人員勤奮鉆研、勇于探索，讓四川電子信息、裝備制造、航空航天、核技術(shù)、生物醫(yī)藥、農(nóng)畜育種、重型燃機、核電裝備、高端無人機等重點領(lǐng)域的科技創(chuàng)新工作始終走在全國前列，具體如表4所示。

表4 四川省榮獲國家獎勵的情況

2)支撐產(chǎn)業(yè)帶動力不斷增強。四川省科技獎勵工作按照省委、省政府“5+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系戰(zhàn)略部署，更加突出產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。近三年來，科技獎勵獲獎項目中，企業(yè)通過自主研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作完成的項目為565項，占獲獎總數(shù)的68%； “5+1”產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的獲獎項目為624項，占75.5%。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，助推了全省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

3)激勵自主創(chuàng)新導(dǎo)向作用明顯。在“嚴(yán)控獎勵數(shù)量、提高申報質(zhì)量”原則下，全省獎勵質(zhì)量不斷提升，涌現(xiàn)了8萬t大型模鍛壓機、北斗導(dǎo)航等一大批顛覆性、原創(chuàng)性科技成果，一些重要領(lǐng)域已躋身世界先進行列，實現(xiàn)了從跟跑到并跑，甚至領(lǐng)跑的跨越式發(fā)展，切實發(fā)揮了科技獎勵對激勵自主創(chuàng)新的導(dǎo)向作用。

3.3 獲獎單位的發(fā)展

1)助推創(chuàng)新平臺建設(shè)。科技獎勵是衡量科技創(chuàng)新平臺建設(shè)質(zhì)量尤其是創(chuàng)新平臺評估工作中的一個重要指標(biāo)。通過對項目技術(shù)成果獲獎后主要人員參與平臺建設(shè)情況的調(diào)研，70.42%的技術(shù)成果獲獎，主要科研人員參與了各類科研平臺的建設(shè)。其中，參與國家重點實驗室占11.34%，國家級工程中心占5.88%，國家級創(chuàng)新中心占3.36%，省級重點實驗室占19.33%，省級工程中心占13.03%，省級創(chuàng)新中心占5.88%，院士工作站占5.04%，博士后工作站占9.66%，其他占26.47%，具體如圖3所示。

圖3 獲獎人員參與創(chuàng)新平臺建設(shè)情況

科技獎勵提高了創(chuàng)新平臺的建設(shè)質(zhì)量和同行的認(rèn)可度，它所帶來的各類科研經(jīng)費投入的增加、學(xué)術(shù)地位的提升、學(xué)術(shù)交流范圍的擴大等輻射作用，對創(chuàng)新平臺的后期建設(shè)和發(fā)展起著重要的促進作用。

2)經(jīng)濟效益增加顯著。通過調(diào)研獲獎前后項目經(jīng)濟效益情況，顯著增加占24.41%，較顯著增加占25.82%，有新增占43.19%，無新增占3.29%，其他占3.29%，具體如圖4所示。

圖4 獲獎前后經(jīng)濟效益對比

經(jīng)濟效益指標(biāo)在科技獎勵評審中占有較大比重，體現(xiàn)了四川省科技獎勵政策的導(dǎo)向作用。獲獎人員比較重視獲獎以后科技成果經(jīng)濟效益的提高，以及科技成果的進一步推廣與應(yīng)用。

3)后續(xù)研發(fā)水平提升。技術(shù)成果獲獎后研發(fā)水平明顯提升占26.64%，有所提升占54.67%，繼續(xù)保持占15.42%，落后于人占0.47%，其他占1.87%。后續(xù)研發(fā)水平明顯提升和有所提升的占81.31%，科技獎勵很好地發(fā)揮了激勵作用，具體如圖5所示。

圖5 后續(xù)研發(fā)水平

3.4 獲獎人才的成長

科技獎勵制度作為省委省政府激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措，在弘揚科學(xué)精神、創(chuàng)新精神方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。

1)發(fā)揮榜樣標(biāo)桿領(lǐng)導(dǎo)作用。科技杰出貢獻獎作為四川省科技工作者的最高榮譽，自1999年批準(zhǔn)設(shè)立以來，已有20余位科技工作者獲此殊榮。他們在各自領(lǐng)域潛心鉆研、艱辛探索，取得了一批在全國，乃至全世界范圍內(nèi)都知名的科研成果，是全省科技人員學(xué)習(xí)的榜樣。通過對他們的獎勵，傳達了國家和省委、省政府對科技工作的關(guān)心，在全社會形成了弘揚科學(xué)家精神，激發(fā)廣大科技工作者為推進科技創(chuàng)新做貢獻的榮譽感、自豪感、責(zé)任感。

2)培養(yǎng)和凝聚科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才。自1985年設(shè)立科技進步獎以來，共獎勵8 847項成果，近5萬人獲獎。在獲獎人員中，有一批世界級的專家、教授，也有服務(wù)地方區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基層科研工作者，在全社會營造尊重科學(xué)、崇尚科學(xué)的濃厚氛圍。

3)為創(chuàng)新提供堅強有力的人才支撐。據(jù)統(tǒng)計，在近三年四川省科學(xué)技術(shù)獎的獲獎成果中，獲獎項目完成人的平均年齡為45歲。其中，40歲以下的科技人員主持完成的項目占授獎總數(shù)的近40%，中青年科技人員逐漸成為科技創(chuàng)新的生力軍。目前，面對國際競爭加劇，單邊主義、保護主義抬頭的復(fù)雜局面，面對國內(nèi)外新冠疫情影響，需要更多的中青年科技人員在研究開發(fā)第一線擔(dān)當(dāng)重任，著力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，以更飽滿的工作熱情與更扎實的工作態(tài)度，勇于攀登科技高峰。

獲獎后項目組骨干人員成長和項目研發(fā)團隊建設(shè)情況如圖6、圖7所示。成果獲獎后，80%以上的項目組骨干人員取得職務(wù)提升或職稱提升，95%以上的團隊基本保持或進一步發(fā)展壯大。四川省科技獎勵工作較好地發(fā)揮了其堅持“物質(zhì)利益和精神激勵相結(jié)合，突出精神激勵”原則，樹立正確價值導(dǎo)向，著力增強獲獎科技人員的榮譽感和使命感的作用。

圖6 獲獎后項目組骨干人員成長情況

圖7 獲獎后項目研發(fā)團隊建設(shè)情況

4 存在的問題

根據(jù)后評估結(jié)果，四川省圍繞深化科技獎勵制度改革制定出臺了一系列的政策措施，同時，加強了與國家和其他省份科技部門的對接交流，圍繞獎項設(shè)置、評審流程、專家?guī)靸?yōu)化、誠信體系建設(shè)等方面開展創(chuàng)新嘗試，取得了良好的效果。然而，隨著科技創(chuàng)新在經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略地位的不斷提升，公眾對科技進步期待不斷增強，對科技獎勵工作發(fā)現(xiàn)了新問題，提出了新要求。

4.1 部分科研評價體系過度依賴科技獎勵

目前，在四川省的人才評定、職稱評審、平臺建設(shè)、基地建設(shè)以及科研立項等方面，存在過份依賴科技獎項的情況，未能科學(xué)地利用好、發(fā)揮好科技獎勵對科技創(chuàng)新激勵作用，反而制約了科技工作者的創(chuàng)新熱情。

4.2 省科技獎獲獎項目對國家科技獎勵提名支撐力度不夠

2020年，在四川省委巡視組對科技廳的巡視意見中提出“四川省目前沒有國家自然科學(xué)獎一等獎獲獎項目”等問題，四川省基礎(chǔ)研究還比較薄弱，人才比較缺乏，需要形成鼓勵科技人員積極開展基礎(chǔ)研究的整體氛圍。據(jù)統(tǒng)計，近三年，全省100項一等獎獲獎項目中，僅有39項提名了國家科學(xué)技術(shù)獎，不足20%；獲得國家科學(xué)技術(shù)獎10項，占4.69%。說明省內(nèi)的高校院所、企業(yè)缺乏參與國家科技獎勵評審的經(jīng)驗和心得，同時也需要在省科技獎勵評審過程中進一步對標(biāo)國家需求，引領(lǐng)科技創(chuàng)新發(fā)展的導(dǎo)向性質(zhì)，為提名國家科學(xué)技術(shù)獎儲備項目資源。

4.3 科技獎勵的長期激勵機制亟待落實

科技獎勵是對科研團隊科研成果開展的評審，是一段時期內(nèi)的一個系統(tǒng)性總結(jié)，具有一定的時效性，然而科技創(chuàng)新卻是一個漫長持續(xù)的過程。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，部分項目單位將獲得科技獎勵作為對項目研究的目標(biāo)，納入績效考核。對獲獎項目的后續(xù)產(chǎn)品二次開發(fā)方面缺乏政策、資金等支持，導(dǎo)致項目成果在獲獎后停滯不前。短期激勵容易導(dǎo)致部分科研人員的功利主義，加之科研的項目化和短期績效考核管理，使科研成為短期性和利益驅(qū)動的任務(wù)，很難激活科技創(chuàng)新的原發(fā)動力。在調(diào)研過程中，國網(wǎng)四川省電力公司電力科學(xué)研究院“高壓換流站空氣絕緣間隙優(yōu)化關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”項目完成人就表示，希望對具備沖刺國家級潛力的項目進行后續(xù)的項目和經(jīng)費支持；西南交通大學(xué)“結(jié)晶高聚物微納結(jié)構(gòu)調(diào)控與增韌機理”項目完成人也建議針對應(yīng)用基礎(chǔ)型研究成果，在評估轉(zhuǎn)化成效的基礎(chǔ)上，給予專項經(jīng)費支持，加快應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果落地、轉(zhuǎn)化。

4.4 對獲獎成果的后期轉(zhuǎn)化關(guān)注度不夠

獲獎科技成果的經(jīng)濟社會效益，一直是評審的一項重要指標(biāo)，也是公眾關(guān)注的一個重點問題。但由于在之前科技獎勵工作過程中對獲獎成果缺乏跟蹤，部分單位將成果獲獎作為項目評價的完結(jié)，而忽視了對獲獎成果后續(xù)的轉(zhuǎn)化和推廣。對其后期轉(zhuǎn)化關(guān)注度不夠，導(dǎo)致部分獲獎項目的推廣應(yīng)用不足，甚至停滯。此外，科技成果轉(zhuǎn)化屬于一項系統(tǒng)性工程，由于政策、平臺、人才的缺乏，部分獲獎成果很難獲得有效的對接轉(zhuǎn)化。如四川省中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院“亞健康服務(wù)新業(yè)態(tài)臨床核心技術(shù)體系創(chuàng)建與應(yīng)用”項目完成人就表示，希望搭建服務(wù)平臺，融合科技成果評估、科技金融投資、知識產(chǎn)權(quán)保護、檢驗檢測等專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)，培養(yǎng)高素質(zhì)科技中介服務(wù)隊伍，為獲獎成果提供科技成果轉(zhuǎn)化全方位服務(wù)。

4.5 科技獎勵對人才激勵范圍有限

2020年出臺的《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》要求“其他國家機關(guān)、群眾團體，以及參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，不得設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎”。按照這一要求，市(州)科技部門取消了科學(xué)技術(shù)獎，國家級和省級科技獎獎項的競爭更加激勵。主要獲獎成果，特別是高等級獎主要集中在成都及周邊科技資源相對富集的地區(qū)，集中在高校院所等科研實力較強的單位。對于其他市州以及一些基層的單位則很難獲得科技獎勵。據(jù)統(tǒng)計，在近三年獲獎項目中，成都市注冊單位作為第一完成單位獲獎項目數(shù)為548項，占獲獎總數(shù)的67.57%，市州占比較低，這不利于調(diào)動基層科研工作者的創(chuàng)新熱情。

5 對策建議

5.1 提高省科學(xué)技術(shù)獎定位

1)積極拓展全球化視野。科技獎勵作為激勵創(chuàng)新的重要旗幟標(biāo)桿，要積極拓展全球化視野，在科技獎勵提名、評審過程中，逐漸放寬對外籍人士的限制，鼓勵更多的國外科研工作者通過參與四川的科技獎勵工作，以更加寬廣的視野，激勵更多科研人員參與科技創(chuàng)新。

2)瞄準(zhǔn)國家和全省戰(zhàn)略需求。目前西方國家對我國日益嚴(yán)峻的技術(shù)封鎖，對科技創(chuàng)新提出了新的要求。一方面要進一步加強基礎(chǔ)研究的投入，完善基礎(chǔ)研究評價機制，加快提升自主創(chuàng)新能力，壯大科技實力，維護科技安全；另一方面，要充分應(yīng)用科技實力，為保障國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益提供強大的科技支撐。科技獎勵導(dǎo)向與國家和全省重大需求緊密貼合，鼓勵廣大科技工作者聚焦重大需求，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，牢牢把握發(fā)展和安全的主動權(quán)。

3)與省內(nèi)外形成良性互動。加強與兄弟省(市)科技獎勵工作部門的交流，學(xué)習(xí)先進經(jīng)驗，建立定期溝通合作的長效機制，重點在專家資源共享、異地評審組織等方面進行深度合作。同時，搭建省內(nèi)市州科技獎勵工作的交流合作平臺，增強工作互動，促進區(qū)域聯(lián)動。如采用分片區(qū)召開座談會等形式，促進省內(nèi)市州科技獎勵部門的溝通交流。

5.2 建立獎后跟蹤與服務(wù)長效機制

“重獎前、輕獎后”是中國科技成果管理領(lǐng)域的普遍現(xiàn)象。長期以來，科技成果管理鏈條上缺少了重要一環(huán)——獲獎成果獎后跟蹤與服務(wù)，難以充分發(fā)揮國家科技獎勵對獲獎成果獎后轉(zhuǎn)化應(yīng)用的推動作用。因此，應(yīng)從跟蹤對象、跟蹤主體、服務(wù)平臺、制度保障等方面，積極探索構(gòu)建一套適合中國國情，能夠讓絕大多數(shù)科技工作者滿意的獎后跟蹤與服務(wù)長效機制。比如可考慮對獲獎成果建立后續(xù)管理檔案并定期公布、實行獲獎項目年度報告制，同時落實各級后跟蹤服務(wù)機構(gòu)的工作責(zé)任制。

5.3 提高獲獎成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用

近三年來，四川省共有826項成果獲得科技進步獎表彰，榮獲國家科技獎勵90項，獎勵科技人員近萬人次。這些成果涵蓋了裝備制造、能源化工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟等多個重要領(lǐng)域。將這些科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力，是推動全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，要切實加快推動這些獲獎成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

1)要完善政策保障，做好全面創(chuàng)新改革試驗總結(jié)評估工作，抓好職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點，促進科技創(chuàng)新的政策措施，在更大范圍內(nèi)擴大高校、科研院所和企業(yè)科研自主權(quán)，爭取在科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革方面提供更多可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。

2)要強化供需對接，以市場和社會需求為目標(biāo)，注重將科技成果，特別是獲獎成果與金融資本、科技型中小企業(yè)、民營企業(yè)等有效對接，加速新技術(shù)新業(yè)態(tài)融合滲透，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與科技成果供給的良性循環(huán)，服務(wù)四川經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

3)要做好跟蹤服務(wù)，以市場和社會需求為目標(biāo)，注重將獲獎成果與金融資本有效對接，加速新技術(shù)新業(yè)態(tài)融合滲透，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與科技成果供給的良性循環(huán)，服務(wù)四川經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。同時，形成常態(tài)化的科技獎勵獲獎成果后評估機制，完善評價體系，注重對成果創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻的評價，提升獎勵成果的應(yīng)用效益和經(jīng)濟社會價值。

5.4 培育國家科學(xué)技術(shù)獎勵提名后備庫

及時掌握國家科技獎勵改革的最新動向，做好國家最新的獎勵政策的學(xué)習(xí)，組織專家針對重點高校院所、高新技術(shù)企業(yè)，圍繞政策解讀、提名書撰寫等開展培訓(xùn)活動，讓更多的科技工作者深入掌握最新科技獎勵信息。同時，系統(tǒng)梳理近年來全省一等獎獲獎項目，對產(chǎn)生國家科學(xué)技術(shù)獎較多的領(lǐng)域，在省科學(xué)技術(shù)獎勵評審中適當(dāng)加大擬獎推薦指標(biāo)的傾斜，鼓勵一等獎獲獎成果沖擊國家科學(xué)技術(shù)獎，力爭產(chǎn)生更多的國家級獲獎成果。

5.5 鼓勵社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎

四川作為科技大省，創(chuàng)新資源豐富，高校院所、行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等單位和機構(gòu)眾多。2017年，科技部印發(fā)了《關(guān)于進一步鼓勵和規(guī)范社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎的指導(dǎo)意見》，對社會力量進行了統(tǒng)籌謀劃。四川省也相繼出臺了《四川省深化科技獎勵制度改革方案》《四川省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》，明確要進一步規(guī)范和指導(dǎo)全省社會力量設(shè)獎。前期，通過初步調(diào)研了解，全省共有18個協(xié)會、學(xué)會和企業(yè)設(shè)立了行業(yè)相關(guān)的科學(xué)技術(shù)獎，涉及機械、石油、化工、土木等多個領(lǐng)域，要通過制定相關(guān)的政策文件加強對社會力量設(shè)獎的指導(dǎo)和規(guī)范，將其作為政府獎勵政策的重要補充，發(fā)揮積極的作用。