基于 ESI 和 Web of Science 數據庫的地方 “雙一流”重點建設高校科研產出和學科競爭力分析

李文鳳 盧同同 桑勝波

摘要：聯合應用ESI和WebofScience數據庫（WOS），以中西部地方“雙一流”重點建設大學——太原理工大學為研究對象，通過對其2007～2016年WOS發文量、被引頻次、學科領域分布進行分析，同時結合ESI數據，對其進入ESI全球前1%學科及其排名、高被引論文情況等進行研究，進一步對太原理工大學的科研績效和學科競爭力進行了深入探討。結果表明，太原理工大學2007～2016年科研產出呈增長趨勢，但學術影響力較低;進入ESI全球前1%的3個學科論文總量排名靠前，但學科競爭力較弱。建議通過實施高端人才匯聚工程，強化考核獎勵機制改革，加強國際合作與交流，提高太原理工大學的學術影響力和競爭力。

關鍵詞：ESI;Web of Science;“雙一流”重點建設高校;科研產出;學科競爭力

中圖法分類號：TP392文獻標識碼：A

Analysis of scientific research output and subject competitiveness oflocal “double first-class” key construction universities based onESI and Web of Science databases

——A case study of Taiyuan University of Technology

LI Wenfeng， LU Tongtong， SANG Shengbo

（Science and Technology Department， Taiyuan University of Technology， Taiyuan 030024， China）

Abstract：Based on ESI and Web of Science database （WOS）， we analyzed the number of total SCIpapers，the number of total citations， cites/paper， research field distribution， and research fieldranked at top 1% list and highly cited papers in ESI database of the central and western regions“double first-class” universities - Taiyuan Universcity of Technology. The result declared that in2007～2016 the scientific output of Taiyuan University of Technology showed a growth trend but theacademic influence is low. In ESI database， the ranking of the total amount of SCI papers issatisfactory， but the academic competitiveness is weak. It is suggested that through theimplementation of high-end talent pool project， it should strengthen the reform of incentive system，strengthen international cooperation and exchange， the academic influence and competitiveness of theuniversity could be improved.

Key words： ESI， Web of Science， “double first-class” universities， scientific output， disciplinecompetitiveness

1引言

2015年10月24日，相關部門印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，提出建成一批世界一流大學和一流學科。面對建成世界一流大學和一流學科的任務，高校需對自身科研績效進行正確評估和評價，為科學制訂研究計劃、合理配置科技資源提供參考依據[1]。

基本科學指標數據庫（Essential Science Indicators，簡稱 ESI）機構評價指標是基于湯森路透 Web? of Science（SCIE/SSCI）所收錄的全球12000多種學術期刊的1000多萬條文獻記錄而建立的計量分析數據庫。

Web of ScienceTM 核心合集數據庫收錄了12000多種世界權威的、高影響力的學術期刊，收錄了論文中所引用的參考文獻，并按照被引作者、出處和出版年代編成獨特的引文索引[2～3]。

聯合應用 ESI 和 Web of Science 數據庫，能夠全面系統地對某一機構科研績效和學術競爭力做出客觀、準確的評價。

目前，國內學者基于 ESI 和 Web of Science 數據庫，對高校或研究機構、某一學科的科研績效評價及預測等進行了不少研究。2016年，劉雪立等人[4]聯合應用 ESI 和InCites數據庫分析中國9所 C9高校22大學科的學科優勢，對中國高校學科建設和發展現狀進行了評價。郭雪梅等人[5]基于 ESI 數據庫，以天津地區“雙一流”重點建設高校為研究對象，分析各高校 ESI 論文發表數量、被引情況等，應用數據分析的方法對高校科技競爭力進行研究。然而，對經濟相對落后的中西部地區“雙一流”重點建設大學的學科績效評價研究相對較少。

本文以中西部地區“雙一流”重點建設大學—太原理工大學為研究對象。太原理工大學是山西省第一所國家“雙一流”重點建設大學，對其科研產出和學科競爭力進行全面分析，對其他中西部高校建設一流學科和科學決策具有一定借鑒意義。

2數據來源與研究方法

本研究選取數據來源于 Web of Science 和 ESI 數據庫。在 Web of Science 中對太原理工大學2007～2016年間發表的論文進行統計分析，檢索式：機構擴展= Taiyuan? University? of Technology? OR? TAIYUAN UNIV TECHNOL，檢索范圍是 SCI?EXPANDED ，CPCI? S ，CPCI?SSH ，CCR?EXPANDED ，IC ，檢索時間為2017年4月11日。在 ESI 數據庫中以機構作為論文被引排序對象，以 TAIYUAN UNIV TECHNOL 作為檢索關鍵詞，數據涵蓋時間為2006年1月1日至2016年12月31日，ESI 顯示的更新日是2017年3月9日。

3太原理工大學總體論文產出量及影響力

3.1太原理工大學發表 WOS 論文數和被引頻次分析

由表1可知，太原理工大學2007～2016年發表 SCI 收錄論文數量呈快速增長趨勢，2017～2010年， SCI 收錄論文數量都低于500篇，2011～2016年期間， SCI 論文數量呈直線增長。2016年發表 SCI 論文數量是2007年的4.1倍，是2010年的3.3倍。這與太原理工大學2011～2016年施行大力引進青年博士的人才政策有直接關系。

太原理工大學 SCI 收錄論文被引頻次逐年增加，2016年 SCI 收錄論文被引頻次是2007年的38.9倍。

3.2學科領域分布分析

按照 WOS 分類，太原理工大學 WOS 發文量排名前三名的是工程學、材料科學和化學，占 WOS 總發文量的比例分別為38.6%、38.3%和26.1%，但工程學和材料科學發文量比化學高12.5%和12.2%。這3個學科均進入 ESI 前1%學科，但工程學和材料科學比化學較早進入 ESI 1%學科。說明太原理工大學工程學和材料科學具有較強的學術實力。

4基于 ESI 太原理工大學學科競爭力分析

4.1太原理工大學入選 ESI 前1%的學科產出

太原理工大學進入 ESI 前1%的學科有工程學、材料科學和化學。根據2017年3月9日公布的 ESI 數據，太原理工大學化學（CHEMISTRY）首次進入 ESI 全球前1%學科（表2）。

4.2太原理工大學入選 ESI 全球前1%的3個學科國際排名情況

從圖2可以看出，太原理工大學 ESI 入選全球前1%的3個學科 WOS 論文數排名均比較靠前，但總被引頻次和篇均被引次數排名都靠后。材料科學、化學和工程學論文發表數量排名都在全球前1%機構的前50%左右，但總被引頻次排名都在全球前1%機構的后40%，而篇均被引次數排名均在全球前1%機構的后5%。這3個學科在學術生產力上均有一定優勢，但從學術影響力上看，尤其是篇均被引次數指標，更反映出太原理工大學 ESI 入選1%的3個學科均相對落后。

5結論

5.1科研產出

2007～2016年，太原理工大學 WOS 發文量即科研產出在2011～2016年期間增長幅度顯著，而2007～2010年 WOS 發文量均未超出500篇。究其原因，自2010年起太原理工大學開始實施人才引進政策，可見大力推行人才引進政策對提高學校學術生產力起到關鍵作用。

5.2學術影響力

通過 SCI 論文被引頻次、篇均被引次數、ESI 被引頻次排名等多指標反映某機構或高校的學術影響力。太原理工大學 SCI 論文被引頻次雖然逐年增加，但作為中西部地區“雙一流”重點建設高校，太原理工大學被引頻次、篇均被引次數、ESI 機構排名均遠落后于沿海發達地區“雙一流”重點建設大學。

5.3學科建設

太原理工大學進入全球 ESI 前1%學科共3個，包括工程學、材料科學和化學，均為傳統優勢學科，但這3個學科在全球的排名卻不太令人滿意。這3個學科的論文總量排名均在全球進入 ESI 前1%機構的前50%，但總被引頻次排名均在全球前1%機構的后40%，篇均被引次數排名均在全球前1%機構的后5%。

6建議

6.1重視高水平成果的產出

高校或科研機構的科研產出和學術競爭力歸根結底是人才的競爭。因此，中西部“雙一流”重點建設大學（包括太原理工大學）應該敢于邁步子，人才引進策略不再是“門檻低、求數量”，而是要實施高端人才匯聚工程，要精準引進人才，以“大師帶團隊”的方式引進高端人才，著力引進在海內外享有盛譽的戰略科學家和具有強大發展潛力的青年才俊，才能提高學校的學術競爭力和影響力。

6.2努力沖擊世界雙一流學科

學校應舉全校之力，加強頂層設計，對學科競爭力進行科學定量評估，注重高水平成果的產出和提高學術影響力。建議學校加強提升國際科技合作能力，協同外源，借力發展，才能使學校真正走向世界，向實現建設世界一流大學和一流的目標邁進。

參考文獻：

[1]梁木生，王秉中.中國高等院校進入 ESI 前1‰學科分析研究[J].圖書館工作與研究，2016（5）：71?77.

[2]? Larsen? P ，Von? Ins? M .The? rate? of? growth? in? scientificpublication and the decline in coverage provided by ScienceCitation Index [J].Scientometrics，2010，84（3）.

[3] GARFIELD E.Measuring and assessing science beyond SCI [J].Current Science ，2003，84（7）.

[4]劉雪立，周晶，蓋雙雙.C9高校學科建設的績效評價與預測—基于 ESI 和 In Cites 數據庫[J].中國科技論壇，2016（5）：130?135.

[5]郭雪梅，常紅.基于 ESI 天津地區“雙一流”重點建設高校科技競爭力評價體系研究[ J].圖書館工作與研究，2014（215）：52?54.

作者簡介：

李文鳳（1981—），講師，博士，研究方向：科技管理。