技術(shù)封鎖事件對科研人員顛覆性技術(shù)創(chuàng)新投入行為的影響

張亞莉，蒙琬婷，張海鑫

（西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710129）

自中美貿(mào)易摩擦發(fā)生以來，美國限制對華出口高新技術(shù)產(chǎn)品。美方?jīng)Q定華為技術(shù)有限公司為斷供芯片的消息一經(jīng)發(fā)布，更是引起了國內(nèi)社會對于技術(shù)封鎖問題的廣泛討論。為了應(yīng)對此事件所帶來的不利影響，我國迫切需要提高自主創(chuàng)新能力，早日實現(xiàn)在關(guān)鍵核心技術(shù)方面的突破。2016 年，顛覆性技術(shù)就被寫入我國《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，黨的十九大更是提出要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。可見，國家創(chuàng)新能力的提高離不開顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)。

科研人員是一個國家實現(xiàn)創(chuàng)新突破的中堅力量，其在創(chuàng)新工作方面的投入是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的重要前提和保障。然而，目前學(xué)界對于科研人員創(chuàng)新投入行為的研究主要從外部激勵政策的變化出發(fā)，指出科技獎勵政策以及高的商業(yè)激勵會激勵科研人員投身創(chuàng)新事業(yè)［1-2］，探討科研人員自身情感反應(yīng)對創(chuàng)新投入行為影響的研究較少。情感事件理論認(rèn)為，工作情緒是個人與工作環(huán)境在互動中產(chǎn)生的情感體驗，員工在工作中的行為和績效受工作中情緒變化的影響，已有研究表明個體的積極情感正向影響創(chuàng)造力［3］。工作激情強調(diào)了對工作本身強烈的喜愛的情感［4］，根據(jù)個體對內(nèi)外部因素內(nèi)化過程的不同可分為和諧式工作激情和強迫式工作激情［5］，兩者可能會帶來不同的結(jié)果。本文基于情感事件理論和事件系統(tǒng)理論，將二元激情變量作為中介，探討技術(shù)封鎖事件的發(fā)生如何影響科研人員的情感，進(jìn)而影響其對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的投入。本研究為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域提供了新的研究視角，并為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的組織管理者提供現(xiàn)實的指導(dǎo)建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 顛覆性技術(shù)

“顛覆性技術(shù)”最早是由哈佛大學(xué)教授Christensen 在其著作《創(chuàng)新者的窘境》提出的［6］，是指以意想不到的方式來取代現(xiàn)有主流的技術(shù)，這一定義是他通過分析一些中小企業(yè)技術(shù)變革的案例得到的。在此基礎(chǔ)上，眾多學(xué)者從特征、影響和演化過程等不同的視角對顛覆性技術(shù)進(jìn)行了定義，并與國家的未來發(fā)展緊密聯(lián)系，顛覆性技術(shù)具有變革性、導(dǎo)向性、廣泛性、引領(lǐng)性，能夠定義國家未來。本文對顛覆性技術(shù)研究領(lǐng)域的科研人員進(jìn)行調(diào)研，顛覆性技術(shù)研究領(lǐng)域的選擇依據(jù)的是中國科學(xué)院院士、俄羅斯科學(xué)院外籍院士黃維［7］所提出的FAMISHED 八大國家顛覆性技術(shù)核心領(lǐng)域，分別是柔性電子（Flexible Electronics）、人工智能（Artificial Intelligence）、材料科學(xué)（Materials Science）、泛物聯(lián)網(wǎng)（Internet of Things）、空間科學(xué)（Space Science）、健康科學(xué)（Healthcare Science）、能源科學(xué)（Energy Science）、數(shù)據(jù)科學(xué)（Data Science）。

1.2 情感事件理論

情感事件理論指出在特定時間、特定地點發(fā)生的事情都可以成為事件［4］。該理論關(guān)注個體在工作中情感反應(yīng)的結(jié)構(gòu)、誘因及后果，認(rèn)為穩(wěn)定的工作環(huán)境特征（work environment features）會導(dǎo)致積極或者消極工作事件（work events）的發(fā)生，而對這些工作事件的體驗會引發(fā)個體的情感反應(yīng)，情感反應(yīng)又進(jìn)一步影響個體的態(tài)度與行為［8］。情感事件理論通過“事件-情感-行為”這一完整鏈條揭示了工作場所中員工的情感作用機(jī)制，但僅將事件作為二分變量，較少考慮事件的內(nèi)部特征。已有文獻(xiàn)通過分析科研人員產(chǎn)生負(fù)面情緒的原因，提出了科研人員情緒管理能力的提升策略［9］，也探討了科研情緒耗竭導(dǎo)致科研不端行為等負(fù)面影響［10］。本研究認(rèn)為，技術(shù)封鎖事件限制被封鎖方的科技發(fā)展，短期內(nèi)對被封鎖方民眾的生活帶來負(fù)面影響，因而大眾對于科研人員攻克難關(guān)、破除技術(shù)封鎖的愿望更加強烈，對于本國科研進(jìn)展情況的關(guān)注度也隨之增加，因此技術(shù)封鎖事件促使被封鎖方的科研人員產(chǎn)生情感反應(yīng)。

1.3 事件系統(tǒng)理論

Allport［11］認(rèn)為事件是由一個個“實體”構(gòu)成的，當(dāng)不同的實體相互作用時，便產(chǎn)生了事件。事件系統(tǒng)理論不再簡單地將事件視作發(fā)生和不發(fā)生［12］，而是關(guān)注事件的潛在特征，即什么使事件產(chǎn)生影響并引發(fā)后續(xù)事件的發(fā)生。該理論認(rèn)為事件在與外部環(huán)境產(chǎn)生交互作用后影響相關(guān)的實體行為，同時事件強度（新穎性、關(guān)鍵性和顛覆性）決定了事件對相關(guān)實體的影響程度。本研究考慮到技術(shù)封鎖事件并非由于中美貿(mào)易摩擦的發(fā)生而首次出現(xiàn)，故只引入另外兩個特征——事件的關(guān)鍵性和顛覆性來考察技術(shù)封鎖事件對科研人員顛覆性技術(shù)創(chuàng)新投入行為的影響。事件的關(guān)鍵性反映了事件多大程度上需要組織優(yōu)先應(yīng)對，決定了實體需要對該事件付出的關(guān)注程度及應(yīng)對該事件需要調(diào)配的資源；事件的顛覆性則是指事件對實體常規(guī)活動的顛覆、擾亂［13］。現(xiàn)有事件系統(tǒng)理論的研究多集中于組織行為領(lǐng)域，包括公司中發(fā)生的事件如何影響CEO 做出決策［14］，事件對創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新能力的影響等［15］。本研究關(guān)注事件對顛覆性技術(shù)人員創(chuàng)新投入行為的影響。

1.4 工作激情

關(guān)于激情哲學(xué)界有兩種不同觀點，一是激情會導(dǎo)致失去理智，失去對激情的控制從而變成激情的奴隸，另一是激情會產(chǎn)生積極的情緒。Vallerand 等人［16］提出了關(guān)于激情的二元定義，將激情分為和諧式激情和強迫式激情，兩種激情的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)是個體自我認(rèn)同方式的不同。和諧式激情意味著個體主動把某項活動內(nèi)化為自我同一性的一部分，促使個體自愿投入其中；強迫式激情意味著個體由于外來收益或壓力而迫使自己把某項活動內(nèi)化為自我同一性的一部分，導(dǎo)致個體出于內(nèi)心的壓迫感而不得不投入其中［17］。工作激情是一種與個體動機(jī)有關(guān)的情感，根據(jù)個體自我認(rèn)同方式的不同，可分為和諧式工作激情和強迫式工作激情［16］，個體的動機(jī)和情感是引發(fā)其創(chuàng)新行為的重要前因。不同的工作激情會對個體創(chuàng)新產(chǎn)生差異化影響，和諧式工作激情正向促進(jìn)個體創(chuàng)造力的產(chǎn)生［18］，而具有強迫式工作激情的個體更易產(chǎn)生消極情緒，從而對個體的創(chuàng)造力產(chǎn)生負(fù)面影響［19］。目前對于工作激情前因變量的探討比較有限，已有研究中證實了組織公平、職場人際質(zhì)量、工作特征和自我效能感會對員工的工作激情產(chǎn)生影響，多集中在工作領(lǐng)域，尚未有研究考察員工非工作事件對工作激情的影響效應(yīng)和作用機(jī)制［20］。

1.5 創(chuàng)新投入行為

創(chuàng)新投入行為是科研工作者通過身體、認(rèn)知和情感的良性調(diào)動，使創(chuàng)新意愿與能力相結(jié)合的過程，以活力、奉獻(xiàn)和專注作為外在特征。在激烈的全球競爭和經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退的大背景下，創(chuàng)新投入行為是一個關(guān)鍵的行為概念，它是獲取關(guān)鍵競爭優(yōu)勢的橋梁［21］。回顧已有文獻(xiàn)，對科研人員創(chuàng)新投入行為的研究主要集中在科研人員對外部激勵政策的感知及其工作價值觀上。調(diào)查發(fā)現(xiàn)基金資助、人才計劃、科技獎勵政策在高層次人才成長中發(fā)揮著里程碑作用，能持續(xù)引領(lǐng)他們投身創(chuàng)新事業(yè)［1］；但高商業(yè)獎勵會損害科技工作者的內(nèi)在動機(jī)，降低創(chuàng)新熱情［2］；工作價值觀決定著創(chuàng)新在科研工作者的內(nèi)心是一項事業(yè)、還是謀生手段［22］。本研究從科研人員自身角度出發(fā)，研究情感反應(yīng)對其創(chuàng)新投入行為的影響。

2 研究模型及假設(shè)

基于事件系統(tǒng)理論，技術(shù)封鎖事件強度可以分為事件的顛覆性和事件的關(guān)鍵性兩個方面。事件強度越強，越能吸引公眾的注意力，從而激起公眾的思考，產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響［12］。美方在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ蟹剿鶎嵤┑募夹g(shù)封鎖、限制出口等措施是逆全球化的發(fā)展趨勢，美國的這一舉措，不僅對中美兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成阻礙，更對全球經(jīng)濟(jì)造成影響。中美貿(mào)易摩擦的發(fā)生對我國顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的科研進(jìn)展帶來一定程度阻礙：國際交流機(jī)會合作減少，進(jìn)口科研儀器的購買途徑與使用遭到限制均顛覆了科研人員往常的科研工作方式。打破技術(shù)封鎖的有效方法是提高自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的突破，國家因此加大了在顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入，并將早日實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的突破提升至國家戰(zhàn)略層面。這對于我國的科研人員既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。

長遠(yuǎn)來看，技術(shù)封鎖事件有倒逼我國加快科技創(chuàng)新實力與綜合國力的提高。科研人員經(jīng)歷了大量的專業(yè)學(xué)習(xí)與科研訓(xùn)練過程，將從事的工作視為自己的身份標(biāo)識，激發(fā)高度的工作認(rèn)同感［23］。技術(shù)封鎖事件發(fā)生以后，科研人員不僅具有自我價值實現(xiàn)的需要，也具有強烈的社會責(zé)任感，科研人員更加強烈地感知到自己所從事的工作對于國家的重大意義，因此受自主內(nèi)化的影響形成和諧式工作激情。希望得到社會認(rèn)可同樣也是科研人員的特點，但顛覆性技術(shù)突破的實現(xiàn)是一個漫長的過程，科研人員不僅承受著外界關(guān)注的壓力，同時也承受著科研成果能否順利產(chǎn)出的焦慮以及生活、家庭等壓力。根據(jù)2019 年一項對中國超過1 萬名的科技工作者的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，24%的科技工作者可能存在一定程度的抑郁［24］，外界環(huán)境以及自己內(nèi)心的焦慮也迫使科研人員承擔(dān)更大的壓力，從而受控制內(nèi)化的影響演化成強迫式工作激情。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H1：技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性正向影響和諧式工作激情；

H2：技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性正向影響強迫式工作激情；

H3：技術(shù)封鎖事件的顛覆性正向影響和諧式工作激情；

H4：技術(shù)封鎖事件的顛覆性正向影響強迫式工作激情。

工作激情是組織成員對一項工作的強烈傾向或意愿，即個體對一項工作喜歡甚至熱愛、愿意投入時間和精力，并將這項工作視為自我認(rèn)同的一個核心身份特征［5］。在活動參與的過程中，產(chǎn)生和諧式工作激情的個體相較于產(chǎn)生強迫式工作激情的個體能夠更加靈活地參與到活動當(dāng)中，更充分地考慮外界環(huán)境的變化并且感受較小的壓力。無論是和諧式工作激情還是強迫式工作激情，兩種激情均指個體對工作所具有的強烈動機(jī)傾向。已有研究表明工作激情會對工作投入產(chǎn)生影響，和諧式工作激情增強了員工的探索式創(chuàng)新投入行為，強迫式工作激情增強了員工的利用式創(chuàng)新行為［25］，據(jù)此，提出假設(shè)H5和H6：

H5：和諧式工作激情正向影響創(chuàng)新投入行為；

H6：強迫式工作激情正向影響創(chuàng)新投入行為。

研究模型如圖1 所示。

圖1 研究模型

3 量表設(shè)計

本研究采用調(diào)查問卷的方法進(jìn)行實證分析。調(diào)查問卷由“技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性”“技術(shù)封鎖事件的顛覆性”“和諧式工作激情”“強迫式工作激情”“創(chuàng)新投入行為”等部分組成。“技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性”與“技術(shù)封鎖事件的顛覆性”的量表主要參考劉東［13］等學(xué)者開發(fā)的“事件的關(guān)鍵性”與“事件的顛覆性”量表，各有3個題項；“和諧式工作激情”與“強迫式工作激情”的量表主要參考Vallerand［5］等人開發(fā)的和諧式激情與強迫式激情量表，各有7個題項。創(chuàng)新投入行為參考Schaufei［26］等人開發(fā)的量表，共有9 個題項。問卷均采用Likert 7 點量表。

4 研究分析

4.1 基本信息

為了有效驗證技術(shù)封鎖事件強度對顛覆性技術(shù)領(lǐng)域科研人員創(chuàng)新投入行為的影響，采用滾雪球抽樣方法收集數(shù)據(jù)。初始調(diào)研對象的選擇是西北工業(yè)大學(xué)柔性電子研究院中的科研人員，隨后通過柔性電子團(tuán)隊的影響力，將問卷擴(kuò)散至其他顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的科研人員，所有調(diào)查對象的研究領(lǐng)域均為前文所提到的八大顛覆性技術(shù)研究領(lǐng)域。問卷采用電子版問卷鏈接的方式進(jìn)行發(fā)放，共回收問卷273份，除去填寫時間過長或過短或答案具有明顯規(guī)律性的問卷，最終獲取有效問卷245 份，有效率為89.74%，調(diào)查對象分布廣泛，遍布國內(nèi)19 個省份。樣本的描述性信息如表1 所示。

表1 基本信息

使用赫爾曼單因子分析方法檢驗?zāi)Ｐ偷墓餐椒ㄆ睿瑢λ蓄}項的探索性因子分析結(jié)果表明，第一個未旋轉(zhuǎn)因子解釋了總變異量的37.471%（低于40%），第一個公因子解釋的總變異量遠(yuǎn)少于所有公因子解釋的總變異量，表明沒有明顯的共同方法偏差。

4.2 信效度檢驗

本文使用SPSS 評估測量模型的信度和效度，用SmartPLS 軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型分析，SmartPLS 是用于偏最小二乘法進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程建模的統(tǒng)計分析軟件，由于其具有可以處理數(shù)據(jù)非正態(tài)性、方差不齊、模型無法識別等優(yōu)點，已經(jīng)被廣泛應(yīng)用在管理學(xué)、組織行為學(xué)以及信息系統(tǒng)領(lǐng)域。

由表2 可知，各變量的Cronbach's Alpha 值均大于0.7，CR 值大于0.7，因此數(shù)據(jù)具有較好的信度，同時各變量的AVE 值大于0.5，因此數(shù)據(jù)的聚合效度好。表3 數(shù)據(jù)表明，各變量AVE 的平方根均大于0.7，且大于該變量與其他任一變量的相關(guān)系數(shù)，故區(qū)分效度良好。另外，最小相關(guān)系數(shù)是0.05，也表明不存在嚴(yán)重的共同方法偏差。

表2 信度分析

表3 相關(guān)系數(shù)與區(qū)分效度分析

4.3 結(jié)果分析

結(jié)構(gòu)方程模型的運行結(jié)果如圖2 所示。假設(shè)H1和H4在0.05 的顯著性水平上得到支持；H3在0.01的顯著性水平上得到支持，H5和H6在0.001 的顯著性水平上得到支持，假設(shè)H2不成立。此外，R2值表明模型解釋了創(chuàng)新投入行為的62.2%的變異量。

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型估計

5 研究結(jié)論與討論

本研究基于情感事件理論和事件系統(tǒng)理論，分析了技術(shù)封鎖事件強度影響顛覆性技術(shù)領(lǐng)域科研人員創(chuàng)新投入行為的機(jī)制，探討了二元激情變量在這一過程中的作用，得出以下主要結(jié)論：技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性正向影響科研人員的和諧式工作激情；技術(shù)封鎖事件的顛覆性正向影響科研人員的和諧-強迫式工作激情；和諧-強迫式工作激情正向影響科研人員的創(chuàng)新投入行為。因此，促使科研人員工作激情的產(chǎn)生是保持創(chuàng)新投入的關(guān)鍵所在。

研究發(fā)現(xiàn)假設(shè)H2并沒有得到支持，這說明技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性并不能導(dǎo)致科研人員強迫式工作激情的產(chǎn)生，究其原因可能是科研人員認(rèn)為技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性在于其能夠令國家在戰(zhàn)略上重視對顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的提前布局，大量科研經(jīng)費的投入以及相關(guān)政策文件都為科研人員提供了充分的外界支持，也令其更加深刻意識到只有將關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能避免被“卡脖子”的局面，因此從長期的發(fā)展來看，中美貿(mào)易摩擦對于科研人員的成果產(chǎn)出是利大于弊的。中國文化背景下的科研工作者強烈感知到的社會責(zé)任感與自我價值實現(xiàn)的需求促使愛國情感的產(chǎn)生，進(jìn)一步將愛國情感自主內(nèi)化為對科研的持續(xù)專注投入，同時科研人員將科研工作視為自己身份的核心特征，熱愛自己的工作，認(rèn)可工作的重要性并愿意投入時間和精力［27］，并且愛國情感的自主內(nèi)化使科研人員能夠更加以積極的心態(tài)去面對工作，用更加靈活的方式去處理科研過程中遇到的困難，他們并不體會到被迫工作的感覺，因此也就不會產(chǎn)生強迫式工作激情。

本研究的理論貢獻(xiàn)主要在于：（1）從情感事件理論角度出發(fā)探討對顛覆性技術(shù)領(lǐng)域科研人員創(chuàng)新投入行為的影響，已有研究中對于顛覆性技術(shù)的關(guān)注多在團(tuán)隊和組織層面，通過分析DARPA 模式的特點以及其中的非正式機(jī)構(gòu)來探究顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)產(chǎn)生的原因［28-29］。本文從科研人員個體層面出發(fā)，聚焦科研人員的情感反應(yīng)，豐富了顛覆性技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的研究視角；（2）當(dāng)前工作激情前因變量的研究多聚焦工作情境下的工作激情產(chǎn)生機(jī)制［20］，本文考察了非工作事件對工作激情的影響效應(yīng)；（3）應(yīng)用事件系統(tǒng)理論方面的研究成果不夠豐富，且以定性和案例研究為主，本文將事件系統(tǒng)理論引入到顛覆性技術(shù)研究領(lǐng)域，通過定量方法進(jìn)行實證研究，考察技術(shù)封鎖事件的關(guān)鍵性與顛覆性對科研人員顛覆性技術(shù)創(chuàng)新投入行為的影響。

本研究對科研人員的管理實踐也具有啟示意義，科研人員是實現(xiàn)國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新突破的中堅力量，如何促進(jìn)科研人員的創(chuàng)新投入行為是科研組織和管理者面臨的挑戰(zhàn)［30］。由本研究可知：（1）和諧式工作激情對創(chuàng)新投入行為的影響效果遠(yuǎn)超強迫式工作激情，因此管理者可以采取一定的措施，影響科研人員發(fā)自內(nèi)心地接受并喜愛自己的工作，將工作自主內(nèi)化為自身核心身份特征；（2）事件系統(tǒng)理論為組織評估事件的重要性提供了有效的分析框架，當(dāng)今社會環(huán)境正變得越來越不穩(wěn)定（volatility）、不確定（uncertainty）和愈發(fā)復(fù)雜（complexity）、模糊（ambiguity）（以下簡稱“VUCA”），在VUCA時代，管理者需要從紛繁復(fù)雜的各種事件信息中，抓住事件的本質(zhì)信息，掌握通過控制事件強度來降低或增強事件帶來的影響，以應(yīng)對突發(fā)事件并從中受益。

雖然本研究的實證結(jié)果顯示二元激情均會正向顯著影響創(chuàng)新投入行為，但投入的增加并不一定會帶來創(chuàng)新績效的增加，本研究并沒有考慮創(chuàng)新投入行為與創(chuàng)新績效間的影響機(jī)制，有一定的局限性。在未來的研究中，可以進(jìn)一步探討兩者之間的作用關(guān)系。