未提交提單而交付貨物中海運(yùn)承運(yùn)人的責(zé)任

史子龍

摘要：交付貨物在海上貨物運(yùn)輸合同中是海運(yùn)承運(yùn)人承擔(dān)的關(guān)鍵義務(wù)之一。如果貨物的交付沒(méi)有得到適當(dāng)履行，海運(yùn)承運(yùn)人將對(duì)托運(yùn)人或收貨人承擔(dān)賠償責(zé)任。由于海運(yùn)業(yè)的發(fā)展，存在諸多收貨人在貨物到達(dá)目的港之后仍未收到提單的狀況，這將會(huì)成為海運(yùn)事業(yè)發(fā)展的一個(gè)阻卻事由。并且世界各地不同司法管轄區(qū)采用的做法不一致，這種分歧將與統(tǒng)一國(guó)際海事規(guī)則的基本國(guó)際原則相抵觸。因此，本文分析了海運(yùn)承運(yùn)人對(duì)貨物負(fù)責(zé)的期限、此種交付對(duì)海運(yùn)承運(yùn)人根據(jù)運(yùn)輸合同承擔(dān)的交付義務(wù)的影響以及此種交付對(duì)運(yùn)輸合同締約方權(quán)利的法律影響。

關(guān)鍵詞：提單;海上承運(yùn)人的賠償責(zé)任;貨物交付

一、海上運(yùn)輸合同下的貨物交付義務(wù)

交付貨物是根據(jù)與托運(yùn)人訂立的海運(yùn)合同對(duì)海運(yùn)承運(yùn)人作出的承諾之一。國(guó)際和國(guó)家文書(shū)中所載的貨物交付規(guī)則規(guī)定，海運(yùn)承運(yùn)人只有義務(wù)將貨物移交給提單持有人，以保護(hù)船東和提單合法持有人的權(quán)利，這些法律規(guī)定采用了不同的準(zhǔn)則來(lái)確定海運(yùn)承運(yùn)人必須在目的港履行的貨物交付義務(wù)的履行，貨物的交付義務(wù)應(yīng)在目的港由船舶的索具提取時(shí)解除[1]。根據(jù)《漢堡規(guī)則》，交付貨物應(yīng)在海運(yùn)承運(yùn)人將貨物保管權(quán)移交給有權(quán)在目的港接收貨物的一方時(shí)解除。盡管《鹿特丹規(guī)則》為了延長(zhǎng)海運(yùn)承運(yùn)人的責(zé)任期限，在遵循《漢堡規(guī)則》規(guī)定的同時(shí)，《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，除非在目的港放棄對(duì)貨物的保管，否則海運(yùn)承運(yùn)人不得解除交付義務(wù)。這兩個(gè)法域還規(guī)定，當(dāng)原始提單持有人向海運(yùn)承運(yùn)人提交該提單以換取已移交給他們的貨物時(shí)，海運(yùn)承運(yùn)人即履行完成了交付貨物的義務(wù)[2]。

作者查閱了1992年英國(guó)海上貨物運(yùn)輸法（COGSA）和中國(guó)《中華人民共和國(guó)海商法》均未發(fā)現(xiàn)處理貨物交付給未出示提單的收貨人的規(guī)則。然而，由于這一行業(yè)的發(fā)展，海上貨物運(yùn)輸?shù)男伦龇ㄒ呀?jīng)承認(rèn)向尚未收到提單的收貨人交付貨物。因此，必須對(duì)這種情況予以相應(yīng)的處理，以找到海運(yùn)承運(yùn)人可以依據(jù)的法律依據(jù)，從而免除其在不提交提單的情況下交付貨物所產(chǎn)生的責(zé)任[3]。有人指出，海運(yùn)承運(yùn)人可以援引收貨人簽發(fā)的保函，以免除此類(lèi)交付的責(zé)任，因?yàn)樵搯巫C可以使他們有權(quán)作為托運(yùn)人的代理人，將貨物移交給收貨人，而不論是否交出提單。

因此，可以推斷，對(duì)此種交付進(jìn)行規(guī)范的必要性在于保護(hù)海運(yùn)承運(yùn)人，在一些情況下，海運(yùn)承運(yùn)人可能不得不在不交出運(yùn)輸單據(jù)的情況下完成交付，以完成一系列對(duì)其施加的運(yùn)輸。各種運(yùn)輸合同都要求海運(yùn)承運(yùn)人在每個(gè)相關(guān)合同規(guī)定的約定時(shí)間停靠不同的港口，這將使他們能夠避免可能對(duì)其他托運(yùn)人或收貨人承擔(dān)的潛在責(zé)任[4]。

二、國(guó)際銷(xiāo)售下的交貨義務(wù)

根據(jù)國(guó)際和國(guó)家法律文書(shū)的貨物交付規(guī)則，國(guó)際銷(xiāo)售合同中規(guī)定的貨物交付承諾的概念與海上運(yùn)輸合同中規(guī)定的概念不同。然而，為了說(shuō)明不出示提單對(duì)海運(yùn)承運(yùn)人對(duì)國(guó)際銷(xiāo)售合同締約方的賠償責(zé)任的影響，分析將限于目的地銷(xiāo)售合同強(qiáng)加給賣(mài)方的貨物交付概念，其中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)根據(jù)應(yīng)在約定目的地交付的貨物確定[5]。1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售公約》（銷(xiāo)售公約）第31（b）條規(guī)定了在目的地銷(xiāo)售貨物的交付，根據(jù)該條，一旦海運(yùn)承運(yùn)人在目的地提供貨物供買(mǎi)方處置，賣(mài)方應(yīng)解除交付義務(wù)。

國(guó)際商會(huì)（ICC）發(fā)布的另一項(xiàng)國(guó)際文書(shū)進(jìn)一步規(guī)定了交貨義務(wù)規(guī)范。《2020年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（Incoterms Rules 2020）規(guī)定了這一點(diǎn)，該規(guī)則被視為國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同的自愿適用規(guī)則。其內(nèi)容規(guī)定，賣(mài)方交付貨物時(shí)，必須將貨物放在約定地點(diǎn)、指定目的地準(zhǔn)備卸貨的抵達(dá)運(yùn)輸工具上，或通過(guò)采購(gòu)如此交付的貨物。在任何一種情況下，賣(mài)方都必須在約定日期或約定期限內(nèi)交付貨物。

《2020年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》還規(guī)定了另一種目的地銷(xiāo)售的不同交付原則。即賣(mài)方必須將貨物從到達(dá)的運(yùn)輸工具上卸下，然后在約定地點(diǎn)（如有）將貨物交給買(mǎi)方處置，或在指定的目的地，或通過(guò)采購(gòu)如此交付的貨物來(lái)交付貨物。在任何一種情況下，賣(mài)方都必須在約定的日期或約定的期限內(nèi)交付貨物。

三、未提交提單交付貨物對(duì)海上運(yùn)輸合同當(dāng)事人權(quán)利的影響

海運(yùn)承運(yùn)人有義務(wù)交付貨物，以換取必須在目的港移交的原始提單。根據(jù)國(guó)際公約，如果他們?cè)谖词盏绞肇浫说倪\(yùn)輸單據(jù)的情況下交付了貨物，將對(duì)托運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)英國(guó)和中國(guó)法律的規(guī)定，提單被視為所有權(quán)憑證，據(jù)此賣(mài)方可以將貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方。因此，這意味著海運(yùn)承運(yùn)人作為實(shí)際占有貨物的一方，有義務(wù)將貨物移交給提單的合法持有人。這種交付被視為推定交付貨物，從而使提單的合法持有人有權(quán)起訴海運(yùn)承運(yùn)人錯(cuò)誤交付貨物[6]。但是，船舶可能在裝運(yùn)單據(jù)到達(dá)之前到達(dá)目的地，海運(yùn)承運(yùn)人將被迫在不交出提單的情況下移交貨物。當(dāng)海運(yùn)承運(yùn)人將貨物交付給不符合此種交付條件的一方時(shí)，將對(duì)違反合同和錯(cuò)誤交付貨物承擔(dān)責(zé)任。

提單、保函是收貨人簽發(fā)的一種文件，要求托運(yùn)人允許海運(yùn)承運(yùn)人作為托運(yùn)人的代理人向收貨人交付貨物，而不論是否提交提單。我國(guó)法律規(guī)定，如果托運(yùn)人放棄提交提單的要求，則海運(yùn)承運(yùn)人應(yīng)在不出示提單的情況下解除交付義務(wù)。

四、未提交提單的貨物交付對(duì)國(guó)際銷(xiāo)售合同當(dāng)事人權(quán)利的影響

根據(jù)國(guó)際銷(xiāo)售合同，貨物的交付發(fā)揮決定性作用。在目的地銷(xiāo)售中，貨物的交付以及風(fēng)險(xiǎn)的分配發(fā)生在目的地。根據(jù)《銷(xiāo)售公約》1980年和《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則2020》的規(guī)定，海運(yùn)承運(yùn)人承諾使收貨人能夠在目的地提貨，這會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。因此，在不交出提單的情況下交付貨物可能會(huì)導(dǎo)致將貨物交付給未經(jīng)授權(quán)進(jìn)行此類(lèi)交付的一方，這將剝奪提單合法持有人的提貨權(quán)，這將對(duì)貨物交付義務(wù)以及目的地銷(xiāo)售下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生不利影響[7]。國(guó)際銷(xiāo)售的締約方可以援引海運(yùn)承運(yùn)人在無(wú)提單的情況下進(jìn)行的交付，對(duì)抗已在目的地完成貨物交付和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)。

如果目的地銷(xiāo)售的各方當(dāng)事人規(guī)定必須以交付貨物換取提單，則銷(xiāo)售合同項(xiàng)下的交付承諾將不會(huì)解除，除非通過(guò)交出提單。根據(jù)這一設(shè)想，違反海運(yùn)承運(yùn)人在不出示提單的情況下交付貨物的義務(wù)將對(duì)銷(xiāo)售合同的效力產(chǎn)生不利影響。也就是說(shuō)，賣(mài)方交付義務(wù)的履行將取決于海運(yùn)承運(yùn)人是否履行憑提單交付已裝運(yùn)貨物的義務(wù)。只有在這種情況下，海運(yùn)承運(yùn)人未交出提單而違反交付貨物的行為，會(huì)影響目的地銷(xiāo)售下賣(mài)方對(duì)貨物交付的承諾，從而使海運(yùn)承運(yùn)人對(duì)銷(xiāo)售合同的締約方承擔(dān)責(zé)任。

結(jié)論

綜上所述，即海運(yùn)承運(yùn)人在某些情況下可在不提交提單的情況下交付貨物。如果海運(yùn)承運(yùn)人已移交貨物以換取保函或電子提單，則可以駁回未出示提單而交付貨物所產(chǎn)生的賠償責(zé)任，但前提是締約方始終未另行約定。如果締約方先前同意不交出提單，或者如果目的港的海關(guān)或規(guī)則嚴(yán)格意義上允許無(wú)提單的交付，則可以對(duì)要求交付提單的行為予以抗辯。未出示提單交付貨物的效力不僅限于海運(yùn)合同，銷(xiāo)售合同也可能受到這種交付的影響。如果海運(yùn)合同當(dāng)事人未約定出示提單，則海運(yùn)承運(yùn)人在未交出提單的情況下交付貨物的行為不會(huì)影響的目的地銷(xiāo)售，因?yàn)楦鶕?jù)海運(yùn)合同，交付貨物并不要求出示提單。

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