區域科技成果轉移轉化成熟度評價模型構建

曹 越，劉文導，范良松

( 1. 廣州中醫藥大學；2. 廣州中醫藥大學第二附屬醫院，廣東 廣州510006；3. 廣州地鐵集團有限公司，廣東 廣州510010)

0 引言

區域創新能力是國家創新能力的重要組成部分，而科技成果轉移轉化能力是落實國家創新驅動發展戰略的關鍵。2015年以來我國出臺了促進科技成果轉化法等文件，并啟動了國家科技成果轉移轉化示范區建設。打造區域科技成果轉移轉化示范區，將能夠以更高效率、更大收益地帶動更多區域的模仿學習，同時也能夠以更低成本、更小風險地促進國家整體科技創新能力的提升。然而，科技成果轉移轉化還存在較多問題[1]，形成區域科技成果轉移轉化示范區的能力“畫像”，有助于促進區域科技投入產出的效率和效益[2]。

1 文獻綜述

1.1 科技成果成熟度評價

不同學者對于科技成果成熟度的理解會有所差異。有學者認為從資源投入的角度來度量科技成果的成熟度[3][4]，也有學者從技術成熟度角度來評價科技成果成熟度[5]，同時還有學者認為科技成果成熟度應包含技術成熟度和市場成熟度[6][7]。僅僅一維或二維評價來評價科技成果成熟度面臨挑戰，吳壽仁（2018）從商業化階段、市場化階段、商業模式、政策扶持等多種因素構成了科技成果成熟度模型[3]。科技成果自身的成熟度問題是制約科技成果轉移轉化的最重要因素之一[8]，對于科技成果成熟度的評價，將決定著科技成果管理、價值評估、風險判斷、成果轉化路徑抉擇等[9]，同時非常重要的是要選擇與科技成果的技術成熟度相匹配的轉化模式[10]。

1.2 科技成果轉移轉化成熟度評價

科技成果轉化成熟度評價可以幫助供需雙方之間在成果轉化認識上找到契合點，識別并規避風險。一方面，部分學者認為科技成果轉移轉化成熟度與技術成熟度、商業成熟度是包含與被包含的關系[11]，也有學者將科技成果轉移轉化成熟度等同于商業成熟度或市場成熟度[12][13]。另一方面，部分學者從科技成果轉移轉化組織成熟度角度進行了研究，曹霞等（2009）和李亞平等（2010）從結構成熟度、過程成熟度和功能成熟度3個層面提出了組織成熟度評價指標體系[14][15]。第三，部分學者從科技成果轉移轉化能力的角度進行了研究，一定程度上科技成果轉移轉化能力同時包含了科技成果成熟度和科技成果轉移轉化成熟度的內容[16[17][18]][19]，包括從創新、應用和支撐三個維度構建技術團隊、研發成果、生產條件、需求市場、政策環境和服務支撐六大要素及其指標體系，從科技成果研發能力、科技成果產業化能力、科技成果轉化支撐能力和科技成果轉化保障能力4個維度構建科技成果轉移轉化能力指標體系等。此外，《科技成果轉化成熟度評價規范》以“技術先進性、外部支撐性和市場轉化性”3個維度，在技術研發、技術人才、市場要素、資源要素、產品化要素、生產化要素及商業化要素等7個方面設置了 24個具體評價指標。

1.3 科技成果轉化效果評價

科技成果轉化效果是科技成果轉移轉化的最終結果，也是科技成果轉移轉化能力成熟度的最終體現。一方面，學者們將科技成果轉移轉化作為一個整體來看待，形成了“投入-科技成果轉移轉化-產出”的思路（圖1），他們分別采取了神經網絡、數據包絡分析、熵權法等多種方法進行了實證分析，從而發現科技成果轉化效率存在的提升空間。另一方面，學者們從關鍵影響因素角度，逐步豐富了投入與產出之間的關系路徑，有助于進一步闡述科技成果轉移轉化的內部機理，形成較為清晰的“畫像”[20]，提出技術團隊、研發成果、生產條件、需求市場、政策環境和服務支撐等關鍵影響因素[21][22]。此外，部分學者提出企業的異質性[23]、首席專家能力[24]、CEO能力[25]等關鍵影響因素。從已有研究來看，我國科技成果轉化率受到區域、行業、企業等因素的影響，由于技術成熟度、市場成熟度、轉化環境等因素差異導致各案例效果有所不同。但這些研究促進了“投入-科技成果-轉移轉化能力-產出”研究框架的逐步形成（圖2）。

圖1 科技成果轉化效果評價投入產出模型

圖2 科技成果轉化效果評價模型

綜合來看，大部分學者認為，科技成果轉移轉化是打通科技與經濟的重要環節，科技成果轉移轉化能力是科技投入與科技產出之間的重要影響因素，關于科技成果轉移轉化提升的相關研究已經積累了較多成果。關于科技成果轉移轉化的相關研究較多聚焦于農林業等行業，且具體“畫像”還需要進一步明晰，這對于進一步推進區域科技成果轉移轉化示范的實踐至關重要。

2 區域科技成果轉移轉化成熟度模型探索性構建

評價區域科技成果轉移轉化效果，必須建立區域科技成果成熟度模型和區域科技成果轉移轉化模型，兩者是決定區域科技投入與科技產出之間的中間變量（圖3），其中區域科技成果轉移轉化成熟度不僅局限于服務區域內形成的科技成果。區別于相關學者對科技成果轉移轉化能力評價，本文傾向于認同：科技成果轉移轉化是各種科技成果、科技信息和科技能力的轉讓、移植、引進、推廣、普及、交流和重新組合的過程。在已有研究基礎上，本文定義區域科技成果轉移轉化是區域科技成果與區域科技產出之間的中間變量，內外部影響因素均對科技成果轉移轉化產生影響。

圖3 區域科技成果轉移轉化成熟度研究框架

在借鑒軟件能力成熟度模型思路的基礎上，嘗試性構建區域科技成果轉移轉化動態成熟度評價模型。整體結構包括4個部分：定義成熟度水平、定義過程域、定義過程域目標以及提煉最佳實踐。

2.1 區域科技成果轉移轉化成熟度模型

結合已有研究的相關關鍵影響因素，按照主體因素成熟度、客體因素成熟度、環境因素成熟度來構建區域科技成果轉移轉化成熟度評價維度。進一步結合知識流動的不同等級形式分析（知識溢出、知識擴散、知識轉移和知識共享）[26]，按照初級階段、企業鏈共享階段、行業鏈共享階段、區域內立體共享階段和跨區域立體共享階段構建了五等級的區域科技成果轉移轉化成熟度評價模型（表1）。

表1 區域科技成果轉移轉化成熟度模型及階段目標

2.2 區域科技成果轉移轉化成熟度關鍵過程域

從主體因素成熟度維度來看，一方面取決于科技成果知識發送方的合作意愿和合作能力。另一方面取決于知識接收方的接收意愿、接收能力、應用能力、挖掘能力。第三取決于科技成果知識發送方和接收方之間的知識差距等。在初級階段，科技成果知識發送方和接收方的合作意愿和合作能力有所欠缺，所處的區域硬件和軟件方面不成熟，知識發送方和接收方之間存在的知識差距較大，區域科技成果轉移轉化面臨的風險較大，整體科技成果商業化的成效不突出，繼而導致相應的投入和支持沒有基礎，需要政府從頂層設計引導和前期投入。而在企業鏈共享階段及之后，會在重點龍頭企業出現初步成效，科技成果知識發送方和接收方的意愿和能力上取決于企業的領軍人物和團隊，科技成果轉移轉化的合作意愿和能力會在企業鏈上逐步提升，雙方之間的知識差距會逐步減小。

從客體因素成熟度維度來看，一方面是科技成果的知識類型有一個從顯性知識向隱性知識逐步深化的過程，知識的復雜性也會從簡單向復雜轉變，包括從企業級向行業級甚至跨行業級升級的過程，而知識的模糊性會隨著主體因素的成熟度提升逐步降低，同時對科技成果知識的認同度也會隨著科技成果效益的體現和增大而逐步提高。在初級階段，科技成果的客體因素會呈現出以顯性知識為主，知識復雜性較為簡單，主要以龍頭企業或重點企業的需求為主出發，知識的模糊性較高，對科技成果知識的認同度在區域內較低。而隨著客體因素成熟度不斷提升，區域科技成果的知識對進一步挖掘隱性知識，知識的復雜性會越來越復雜，知識模糊性反而會逐步降低，對知識的認同度會呈現出越來越高。

表2 區域科技成果轉移轉化成熟度模型

從環境因素成熟度維度來看，一方面主要是政府層面的宏觀政策，政策體系與產業發展的匹配性是科技成果轉移轉化的重要因素。另一方面是科技成果的交易平臺和第三方中介機構等，通過知識流動平臺的信息對稱和交易撮合，促進科技成果由知識發送方更加準確、有效地向知識接收方流動，從而走向市場。第三是知識流動設施，往往科技成果從實驗室走向市場需要具備許多條件，對技術、資金、設備等方面的實力要求往往決定了科技成果能否實現有效轉移轉化。此外，知識流動的文化也非常關鍵，良好的文化氛圍會增強合作雙方之間的信任、降低合作的風險和成本，同時提高整體科技成果知識流動實施的效率和效益。

3 小結及展望

模型較為系統地提出了3個維度和12個過程域，是對以往研究的系統性整合，并進行了一定的補充。同時，基于區域科技成果轉移轉化是區域科技成果與區域科技產出之間的中間變量，內外部影響因素均對科技成果轉移轉化產生影響等基礎假設，繼而嘗試構建區域科技成果轉移轉化成熟度評價模型，有助于借助模型的維度及關鍵過程域，橫向對比先進區域查找差距或者縱向對比過往檢查效果，為持續提升區域科技成果轉移轉化的工作提出具體指導。模型將為理論和實踐提供一個思考的框架，后續仍需要進一步嘗試量化和優化具體指標，結合具體案例進行印證從而形成更具操作的指引。