重大基礎研究項目群指南編制管理實踐

張升升、程炳琳、黃育秋、康磊晶、唐瓊 /中國運載火箭技術研究院

作為科技創新之源，基礎研究對于提升我國原始創新能力和國際科技競爭力起著至關重要的作用。近年來，國家相關部委陸續出臺《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》《加強“從0到1”基礎研究工作方案》等一系列文件，持續加大基礎研究投入力度，旨在扎實推進基礎研究工作，充分發揮基礎研究對科技創新的源頭供給和引領作用。中國運載火箭技術研究院牽頭的某重大基礎研究項目群兼具基礎性和系統性的特點，整個項目的總體架構是“1個項目群—M個項目—N個課題—P個專題”的“金字塔式”四級模式。項目在全壽命周期內，分為基礎研究、技術攻關和試驗驗證等階段。在項目實施過程中，指南編制工作是項目群全壽命周期研究實施的重要環節，通過指南明確選題范圍、研究重點、技術指標和成果形式，為后續專題研究項目申報、立項評審和計劃編制提供重要依據。因此，加強指南編制工作的頂層策劃和組織管理工作，從源頭上保證項目群研究質量，提高經費使用效益，對確保實現項目群總目標具有重要意義。

一、明確指南編制原則

結合項目群的基礎性和系統性特點，指南編制需明確以下原則：

1.突出基礎研究特色

項目群要牢牢把握基礎研究定位，深挖航天系統重大基礎科學問題和“卡脖子”瓶頸短板弱項，確保指南選題的基礎性特點，以提升航天系統和技術水平以及創新能力，努力取得更多重大原創性成果。

2.廣泛調研精準對接

圍繞擬解決的航天系統重大科學問題和“卡脖子”瓶頸短板弱項，廣泛調研國內相關專業領域優勢單位，與優勢高校、中科院及優秀企業深入對接，注重優勢單位的發現、培育，征集指南選題素材，為指南編制做好知識儲備。

3.對標目標系統安排

指南需統籌考慮項目群總目標、主要指標、計劃安排、技術風險、競爭擇優、標志性成果等因素，并且覆蓋項目群開題報告和總承包合同涉及的各項內容，系統安排指南論證與發布的時間、批次和各階段布局重點。

4.對標變化動態調整

應根據項目群研究攻關進展、技術持續進步、外部環境變化以及用戶實際需求，動態調整研究內容和部分技術指標，適時發布相應指南。

5.把握特點分類編制

指南按照定向、有限公開、公開等3類進行編制，涉及項目群核心關鍵內容的選題，確定為定向類指南，面向承研單位發布；與項目群有一定關聯性的共性基礎內容的選題，確定為有限公開類指南，面向國內優勢單位發布；與項目群核心關鍵內容無直接關聯的基礎理論、方法的選題，確定為公開類指南，面向全國所有具備研究基礎的單位發布。

6.分級負責壓實責任

按照“項目群—項目—課題”3個層級逐級落實專家負責制，賦予專家技術決定權：課題首席對本課題涉及的全部各類指南負責；項目技術首席對本項目涉及的全部各類指南負責；“兩總”對項目群涉及的全部各類指南負責。嚴格履行指南審簽流程，確保指南編制質量。

7.開放融合不得“回流”

打破封閉僵化的舊有局面，加大開放融合力度，壓縮定向類指南數量和經費支持比例，提高有限公開和公開類指南數量和經費支持比例，廣泛吸納國內相關領域優勢高校、科研機構的基礎研究力量。針對有限公開、公開類指南，嚴格避免“回流”，中國航天科技集團有限公司、中國航天科工集團有限公司兩大集團內的課題承研單位不得參與本課題發布的有限公開、公開類指南競爭。

二、制定科學編制程序

在廣泛借鑒各領域指南編制程序的基礎上，制定科學的指南編制程序，有效規范指南編制管理工作。

1.提出指南編制總體要求

注重指南編制的精細化管理，明確指南編制方法，包括指南編號、指南名稱、密級、發布形式、研究目標及主要內容、主要指標、需求分類、成果形式、考核方式、技術成熟度、研究周期、單個項目經費限額、擬支持單位數、發布單位等具體要素及各要素的內涵和編寫要求，并給出編寫范例，開展指南編制專題培訓，有效提升項目群指南編制的規范性、質量與效率。

2.自頂而下分解指南選題

以項目群總目標、開題報告和總承包合同為綱，依據不同項目、課題、專題涉及的基礎科學問題和關鍵核心技術體量、攻關難易程度以及相應經費規模等因素，從“項目群—項目—課題—專題”4個層級逐級提出指南選題設置框架。

3.自下而上聚合指南草案

在“兩總”系統的帶領和項目技術首席、課題首席的組織管理下，落實各項目、課題、專題、子專題的指南編寫人。項目團隊按照專業技術方向，廣泛與國內相關優勢高校、科研機構以及民營企業進行技術交流與對接，把優勢資源組織好、作用發揮好，征集高質量的指南選題建議。項目團隊依據指南編制的7項原則開展指南論證與草案編制，自下而上形成“課題指南—項目指南—項目群”指南草案。

4.細化明確指南評審要求

指南評審歷經指南發布方案評審和指南草案評審2個環節。指南發布方案評審要求重點圍繞定向、有限公開、公開3類指南形式，一是審查各條指南形式的準確性，依據3類指南界定內涵，審查指南形式的符合性；二是審查指南條目的覆蓋性，對標項目群總目標、開題報告和總承包合同中明確的研究內容，審查指南是否全面覆蓋相關內容；三是審查指南布局的合理性，3類指南數量和經費比例的合理性。指南草案評審除包括指南發布方案評審的上述3項要求外，還包括審查研究目標的明確性、研究內容的完整性、技術指標的可考核性、研究周期的合理性、研究成果的匹配性、經費限額設置的合理性、發布單位的符合性等。

5.加強指南評審嚴把質量

依托項目群專家委員會、項目專家組和課題專家組等3個層級的專家咨詢評審體系，按照指南評審要求，對指南發布方案和指南選題內容進行審查把關，根據專家意見修改完善，形成項目群指南草案。

6.用戶和主管機關審查對接

緊扣需求，聚焦重點，與用戶和上級主管機關開展深度對接，一方面找準用戶需求，確保研究方向不偏；另一方面通過主管機關對指南“左鄰右舍”領域查重，有針對性地完善指南草案，避免指南涉及的內容出現重復支持現象，提高經費使用效益。

7.指南簽署定稿發布

項目群第一批指南從啟動到發布歷時3個月的時間，在“兩總”系統的帶領下，精心策劃指南編制原則、科學制定指南編制程序，密切對接用戶需求，切實落實專家負責制，著力加強開放融合，充分發揮專家評審把關作用，高質量高效率完成指南編制工作，取得了顯著成效，為項目群專題研究項目立項和總目標的實現奠定了堅實基礎。

按照指南審簽流程，項目群指南經“兩總”系統審批、報上級主管部門備案后，定稿發布，其中定向類指南采取一對一通知的形式向承研單位發布，有限公開和公開類指南通過相關采購信息網絡平臺發布。

三、實踐成效

項目群第一批指南從啟動到發布歷時3個月的時間，在“兩總”系統的帶領下，精心策劃指南編制原則、科學制定指南編制程序，密切對接用戶需求，切實落實專家負責制，著力加強開放融合，充分發揮專家評審把關作用，高質量高效率完成指南編制工作，取得了顯著成效，為項目群專題研究項目立項和總目標的實現奠定了堅實基礎。

1.突出主軸主線，實現基礎研究階段目標

第一批指南突出基礎研究主軸主線，面向基礎研究的指南條目占比超70%、經費占比超65%，全面覆蓋基礎研究階段研究內容，有力支撐基礎研究階段目標和項目群總目標如期實現。

2.注重指南布局，拓展開放融合廣度深度

廣泛調研國內優勢單位，發掘了一大批非傳統優勢合作單位，支撐領域長遠發展；第一批指南有限公開和公開類條目占比超60%、經費占比超30%，從定向類指南抽離出共性技術納入有限公開或公開類指南對外發布，進一步提升開放度，發揮舉國體制優勢，吸引國內頂尖團隊參與項目群研究。指南編制全過程營造了良好的基礎研究氛圍，初步構建了全國大協作開展項目群基礎研究的創新生態圈。

3.強化論證能力，提升研究團隊科學素養

通過第一批指南的論證編制，有力提升了項目團隊挖掘基礎科學問題和核心關鍵技術的能力以及凝練基礎理論的水平，促進研究人員成為既懂科學又懂技術的復合型人才，強化了基礎研究科學素養的養成，鍛煉了隊伍，為項目群研究工作做好了人才資源的儲備。