關于加快建設新型研發機構的思考建議

西咸新區研究院課題組

西咸新區正處于以秦創原建設見效成勢的關鍵時期，新型研發機構發揮著創新發展生力軍作用。加快新型研發機構發展有利于發揮秦創原總窗口示范帶動作用，加快培育具有自主產權的科技型企業;有利于聚焦陜西優質科教資源，增強源頭創新供給能力;有利于促進產業鏈創新鏈深度融合，提升新區創新整體效能。

近年來，新型研發機構作為一種新的研發組織形式，憑借市場化的管理和運行機制、專業化的研發和服務體系，成為科技成果轉化“孵化器”、關鍵共性技術的“策源地”和公共技術服務的“輸送帶”，在創新驅動中發揮了重要作用。為進一步加快秦創原總窗口建設，優化創新生態體系，推動西咸新區新型研發機構提質增效，打造區域科技創新和產業轉型升級的新引擎，形成以下思考建議，供參考。

新型研發機構概念和特點

不同于傳統科技研發基地的命名方式，如重點實驗室、工程技術研究中心等，新型研發機構是對研究組織特征的一種概括性稱謂。按照科技部《關于促進新型研發機構發展的指導意見》規定，新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。一般而言具備以下特點：

一是功能定位體現政府導向。新型研發機構體現著政府意志和政府職能，政府通過整合當地科技資源力量，引導新型研發機構加強與本地區的主導產業結合，科研成果向本地區企業轉化，增強企業的技術實力，為地方經濟發展提供創新驅動。

二是管理模式去行政化。普遍采取理事會領導下的院（所）長負責，各類型成員共同組成的理事會擔任決策機構。機構設置不定級別、不定編制、不受崗位設置和工資總額限制，運行經費采取財政資金、社會資本、產業基金等多元化投入機制。

三是普遍建立激勵機制。機構按照企業化管理方式運作，采用合同制、動態考核、末位淘汰等管理制度，以市場薪酬水平吸引國內外高端創新人才，充分調動科研人員研發和轉化的積極性，論文、專利等不再是績效評價的惟一指標，孵化創新企業、催生新興產業、創造社會財富是其最終目標。

四是創新組織機制。具有非常明確的創新目標和研發導向，匯集政產學研資源，集合了原始創新、技術研發、成果轉化、人才培育和企業孵化等多元化功能，建立了一套從上游創新源頭到下游產業化的全鏈條創新體系，實現創新鏈、產業鏈、資金鏈的緊密融合。

五是高效合作機制。充分利用機構的平臺優勢，面向產業發展和前沿技術，背靠創新資源，引入金融資本，建立“政策+創新+產業基金+VC/PE”的新機制，為科技成果產業化提供全鏈條服務支撐，有效破解科技與市場“兩張皮”的問題，大幅提高了科研成果轉化效率。

發展現狀

新型研發機構率先出現于上世紀90年代珠三角地區，深圳清華大學研究院是國內最早成立的新型研發機構。經過二十多年發展，逐步在北京、上海、浙江、江蘇等城市形成蓬勃發展之勢。據科技部統計，目前全國新型研發機構達2140家，科研人員20.77萬人，累計孵化科技企業1.9萬家，培育高新技術企業2254家、上市企業101家。其中70%的機構聚集在山東、江蘇、浙江、廣東等東部發達地區，涉及的產業普遍集中在戰略性新興產業、新一代信息技術和高端裝備制造領域，超過半數機構注冊資金達到千萬元，實現了較大規模的盈利，涌現出江蘇產業技術研究院等一批新型研發機構，為當地高新技術企業的培育起到了重要推動作用。目前陜西省擁有新型研發機構150余家，培育了西北有色院、西安光機所、空天動力研究院、中電科20所等知名新型研發機構，總產值超過20億元，孵化出一批技術含量高、經濟效益好的高新技術企業、瞪羚企業。

自秦創原總窗口啟動建設以來，西咸新區共引進陜汽新能源自動駕駛車創新中心等31個新型研發機構（平臺），奧卡云和佰美基因被認定為首批市級新型研發機構，省屬國企在總窗口落戶建設秦川高檔工業母機創新基地等20個項目，累計注冊科技成果轉化企業395家。雖然取得了初步成效，但與發達地區相比，還存在不少差距。

一是統籌謀劃力度不夠。新型研發機構剛剛起步，一定程度上存在為引進而引進，與新區產業發展結合不緊密，創新潛力還未充分釋放。

二是體制較為單一。多數為西安交大和本地企業聯合成立，主要依托母體（校、企）的創新資源開展工作，與市內高校、科研院所、企業合作渠道不暢，項目轉化率僅為35%，而東莞轉化率已達90%。

三是政策支持還不健全。目前全國已有22個省市制定了新型研發機構的支持舉措，新區缺乏針對新型研發機構的專項政策和規范標準，僅在《西咸新區支持秦創原總窗口建設若干措施》第3條中有所支持，且認定標準尚不明確。

國內建設新型研發機構經驗借鑒

（一）東莞建設以產業為核心的新型研發機構

東莞是我國最早建設新型研發機構的地區之一，目前共建立新型研發機構33家，引進各類人才7400余人，建成創新平臺100余個，孵化企業近3000家（高新技術企業216家）。

一是發展目標明確。始終堅持服務產業發展的核心目標，引進中科院、北京大學等與電子信息主導產業高度吻合的研發機構，累計服務本土企業2萬家，技術服務和成果轉化收入181億元，有效發揮了區域創新體系催化作用。

二是體制機制靈活。實行理事會領導下的院（所）長負責制，管理權和執行權分離，理事會成員由政府部門、高校、科研院所、企業組成，只參與重大事項的決策;機構內部實行企業化管理、市場化運作。

三是全鏈條創新機制。整合從基礎研究到應用研究、再到產業孵化和市場銷售的創新鏈、產業鏈和資金鏈，形成了“應用研究-技術開發-產業化應用-企業孵化”的創新鏈條一體化機制，解決產業、科技“兩張皮”問題。

四是服務保障有力。對引進的高水平技術人才，給予住房、醫療、配偶安置、子女入學等方面待遇;通過資金獎勵、稅收減免、場地免租等方式，為機構快速成長提供精準支持;發放“科技創新券”引導本市企業向新型研發機構購買技術服務和成果。

五是充分放權賦能。賦予研究機構科研立項、技術路線、人才引進、職稱評審、經費使用、科技成果處置等方面的自主權，政府部門不再審批或備案;允許機構將土地、房屋、設備等固定資產以資產抵押的方式向銀行機構融資，進一步激發機構的創新動能。

（二）北京建設“五新”特點的新型研發機構

北京持續深化科技領域“放管服”改革，加快建設與國際接軌的世界一流新型研發機構。目前已建設量子信息科學研究院、腦科學與類腦研究中心、智源人工智能研究院等一批新型研發機構。

一是打破傳統實行新的運行體制。新型研發機構打破傳統科研機構的體制機制和管理模式，探索與國際接軌的治理結構和市場化運行機制，構建完善的組織體系、法人治理結構，實行理事會領導下的院（所）長負責制。

二是穩定支持實行新的財政支持政策。根據新型研發機構類型和實際需求給予財政經費穩定支持，賦予新型研發機構經費使用自主權，自主確定研究方向和研究課題。

三是尊重規律實行新的績效評價機制。對新型研發機構實行個性化合同管理，理事會下設評估委員會，圍繞科研投入、創新產出、成果轉化、實際貢獻、人才集聚等方面，做出符合機構設立目標和符合科研規律的評估。

四是賦權轉化實行新的知識產權激勵。除特殊規定外，市財政資金支持產生的科技成果及知識產權，由新型研發機構依法取得，自主決定轉化及推廣應用，重大轉化安排由院（所）長提出方案、理事會審定，對符合首都城市戰略定位在京實施轉化的項目，通過北京市科技創新基金等提供支持。

五是開放共享實行新的固定資產管理方式。市財政資金支持形成的大型科研儀器設備等，由新型研發機構管理和使用并依法開放共享，提高資源利用效率。

（三）江北新區以新型研發機構帶動產業鏈

江北新區成立之初科研機構幾乎空白。近年來將建設新型研發機構作為突破點，積極引進國內外高端創新團隊合作建設新型研發機構，迅速打破了科技資源相對薄弱的瓶頸，目前已建成100多家新型研發機構，孵化1000多家科技型企業。

一是破解人才機制束縛。積極探索“雙聘制”，允許新型研發機構企業家分別與高校院所和企業簽訂聘用協議，以不同身份在企業和高校院所中同時從事科技創新實踐和科研教學工作，掃除體制機制和人才身份障礙，讓人才要素充分發揮效能。

二是發揮政府引導作用。發揮產業基金投資導向作用，通過與新型研發機構合作設立子基金、直接投資或資金補貼等方式，投資新型研發機構及其科技成果項目，形成政府資金+私人資本的PPP研發模式。

三是搭建公共技術服務平臺。聚焦集成電路、生命健康、新材料三大主導產業，依托研創產業園搭建20個公共技術服務平臺、中試基地和工程化平臺，促進公共儀器設備平臺開放共享，降低機構科研成本。

四是高起點引進科研團隊。聚焦先進技術源頭，與清華大學、劍橋大學、斯坦福大學等50多所知名大學合作共建新型研發機構，“帶土移植”國家重點實驗室、大科學裝置、研發平臺等，吸引優質產業鏈企業落戶，形成創新龍頭集群效應。

西咸新區建設新型研發機構的思路和對策

當前西咸新區正處于秦創原建設見效成勢的關鍵時期，新型研發機構發揮著創新發展生力軍作用。加快新型研發機構發展有利于發揮秦創原總窗口示范帶動作用，加快培育具有自主產權的科技型企業;有利于聚焦陜西優質科教資源，增強源頭創新供給能力;有利于促進產業鏈創新鏈深度融合，提升新區創新整體效能。建議重點從以下方面加快培育新型研發機構。

（一）加強頂層布局，推動新型研發機構集聚發展

一是加強規劃統籌。充分發揮秦創原總窗口對創新資源的統籌管理和科學布局作用，聚焦智能裝備、生物醫藥、數控機床等重點產業領域，研究制定新型研發機構建設方案，明確建設目標、重點任務和推進措施，積極引進共建一批、優化提升一批、整合組建一批新型研發機構，形成特色鮮明、優勢互補、聯合攻關的科學布局。

二是推動集聚發展。借鑒東莞建設松山湖國家創新創業社區做法，依托灃東孵化基地、西部云谷、涇河灣院士科創區、金灣科創區等專業化園區，謀劃建設科技產業城（科技產業社區），探索由政府主導建立公共實驗室、中試基地和“設備超市”等配套服務平臺，打造新型研發機構集聚發展高地。

三是完善認定標準。結合陜西省、西安市相關標準，制定西咸新區新型研發機構認定管理辦法，進一步明確管理部門、申報標準、申報流程、監督檢查、績效評估等全過程，規范新型研發機構的建設與管理。

四是打造協同聯動創新體系。依托西安高校院所和重點科技企業優勢資源，發揮秦創原總窗口示范帶動作用，通過組建“新型研發機構+龍頭企業”創新聯合體、新型研發機構科創聯盟等形式，推動多部門、多單位、全鏈條協同創新，打造優勢互補的創新共同體。

（二）完善支持政策，精準扶持新型研發機構

一是完善金融支持。新型研發機構具有高科技含量、高投入風險、高收益回報的“三高”特點，前期建設需要較大資金支持。要發揮新區戰略性新興產業母基金和陜投秦創原科創母基金的引導作用，聚焦新型研發機構核心需求，設立科技成果轉移轉化基金，鼓勵金融機構豐富知識產權質押融資、科技保險等科技金融產品，引導銀行、天使、創投、風投等社會資本投資，以社會化、市場化機制撬動更多社會資本。

二是加大獎補力度。合理安排專項財政資金投入，在項目申報、引進高層次人才、進口儀器設備免稅、科技創新平臺建設、促進成果轉移轉化、風險投資補助等方面加大資金獎補力度，充分發揮獎補資金的引導作用。

三是強化人才吸引。用好用足省級人才發展改革試驗區政策，在西咸新區選擇有條件的機構優先落實科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，實行技術成果收益分紅、股權激勵等，提高對技術科研、創新管理等緊缺人才的吸引力。同時加大落戶、醫療、住房、教育等公共服務保障力度。

（三）實行分類管理，引導新型研發機構內涵式發展

一是實行差異化扶持。針對不同類型的新型研發機構的特點實施分類指導，按照技術研發型、產業創新型、成果孵化型、資源對接型等不同功能定位分類施策，按照初創期、發展期、成熟期等不同發展階段進行分級支持。

二是實施分類考核。建立動態監測系統，重點突出“研發能力、人才團隊、中試平臺、孵化產出、創投基金”等方面評價指標，引導新型研發機構聚焦內涵發展。

三是強化監測評估。建立新型研發機構評價體系，納入統計調查實施范圍，重點圍繞科研設施條件建設、研究開發、成果轉化、人才聚集和企業孵化等效果開展評價分析，建立優勝劣汰、有序進出的動態管理機制。同時依托第三方機構對新型研發機構進行考核評估，集中資金扶持運行良好的機構，適時清退“僵尸”機構，推動資源要素向優質機構集中。

（四）推動機制創新，建立市場化的管理機制

一是加快放權賦能。爭取省市相關權限下放，探索賦予新型研發機構在科研立項、經費使用、人才引育、成果處置和職稱評定等方面的自主權，讓新型研發機構“放得開、管得住”。

二是優化管理制度。按照“政事分開、管辦分離”的原則，進一步落實理事會領導下院（所）長負責制，推動完善職責明晰、管理規范的管理制度。

三是完善內部激勵機制。強化績效引導與績效考核，完善成果轉化和產業化收益分配機制，對作出重要貢獻的團隊和個人給予傾斜，在保證核心隊伍穩定的同時不斷激發研發人員創新積極性。

四是探索組建西咸新區產業技術研究院。借鑒江蘇省在機構運營、人才聚集、成果轉換、資本運作等方面的創新理念和模式，按照“政府搭臺、校企參與、資本動作、市場運營”的創新機制，組建具有獨立法人資格的西咸新區產業技術研究院，探索理事會（董事會）決策、院所長（總經理）負責的現代化管理機制，實行政府、企業、高校、科研院所、投資機構等多方資本共同參與的市場化運行機制。（執筆：朱江濤）