堅持做好“橋梁”助推公司發(fā)展

劉曉東

董事會秘書作為上市公司與資本市場的“橋梁”，負(fù)責(zé)對接監(jiān)管部門、投資機構(gòu)、中介機構(gòu)等多個方面，工作成效對上市公司的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。我在隆基綠能擔(dān)任董事會秘書期間，不僅親歷了光伏行業(yè)的快速變革與發(fā)展，同時見證了公司的快速崛起與發(fā)展壯大。公司不斷完善治理架構(gòu)，扎實做好信息披露工作，加強投資者關(guān)系管理，注重產(chǎn)業(yè)和資本的有效結(jié)合，充分利用資本市場，助力主業(yè)發(fā)展。

持續(xù)強化公司治理內(nèi)生動力

公司治理是決定上市公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。構(gòu)建有效的治理機制和內(nèi)控制度，平衡好股東與管理層、大股東與中小股東、公司與其他利益相關(guān)者的關(guān)系，形成健全的激勵約束機制，能夠為企業(yè)價值創(chuàng)造提供保障。在日常經(jīng)營中，公司嚴(yán)格落實《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，持續(xù)規(guī)范運作，控股股東、實際控制人及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”高度重視“三會”運作機制，做到恪盡職守，勤勉盡責(zé)。

強化公司治理作為董事會秘書日常重要工作內(nèi)容之一，包括推動上市公司充分發(fā)揮“三會”及董事會下設(shè)委員會的作用，積極引導(dǎo)專業(yè)委員會委員利用自身專業(yè)優(yōu)勢，對公司經(jīng)營發(fā)展建言獻(xiàn)策;以國際化視角對標(biāo)全球優(yōu)秀上市公司的治理結(jié)構(gòu)，不斷優(yōu)化董事會及下設(shè)委員會的人員構(gòu)成，高目標(biāo)牽引工作開展，杜絕公司治理的無效化、形式化和一言堂。

在內(nèi)幕知情人合規(guī)管理方面，要保持高度的敏感性，公司應(yīng)嚴(yán)格遵照相關(guān)規(guī)定開展內(nèi)幕信息知情人登記和檔案報送，通過內(nèi)幕信息管理宣貫和增加知情人確認(rèn)環(huán)節(jié)，提高董監(jiān)高、關(guān)鍵崗位員工、中介機構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人的內(nèi)幕交易防范意識。同時，通過縮小內(nèi)幕知情人范圍，縮短內(nèi)幕信息存在時間，加強內(nèi)幕信息知情人的保密管理，進(jìn)一步縮短內(nèi)幕信息傳遞鏈，從源頭杜絕內(nèi)幕交易的發(fā)生。在定期報告、再融資預(yù)案等重大事項的籌劃、編制、決策階段，公司嚴(yán)格按照一事一登記的原則執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記，登記范圍包括本人及其直系親屬，并要求知情人本人簽字確認(rèn)知悉保密義務(wù)，書面承諾本人及其直系親屬不利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，確保內(nèi)幕信息知情人了解內(nèi)幕交易的相關(guān)責(zé)任。內(nèi)幕信息公開披露后，公司及時按照相關(guān)法規(guī)要求向上海證券交易所報送內(nèi)幕信息知情人檔案信息，依法合規(guī)做好內(nèi)幕知情人管理，杜絕違規(guī)交易。

借力資本市場助推快速發(fā)展

上市公司如何充分利用好資本市場的有利條件，做強、做大自身業(yè)務(wù)是每位董事會秘書都應(yīng)該思考的問題。董事會秘書應(yīng)根據(jù)公司的戰(zhàn)略發(fā)展，研判分析，以資本為支撐，支持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

2014年以來，我們不斷加強對資本市場政策和環(huán)境變化的研究和學(xué)習(xí)，結(jié)合不同時期發(fā)展特點，綜合運用定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、配股等不同資本市場工具為公司完成再融資約240億元，為公司主要業(yè)務(wù)的產(chǎn)能擴張?zhí)峁┝擞辛Φ馁Y金保障。目前，公司硅片產(chǎn)能已從上市前的0.71GW提升至現(xiàn)在的105GW，復(fù)合增長約68倍，組件產(chǎn)能已從2014年的0.2GW提升至現(xiàn)在的60GW，復(fù)合增長約126倍。資本運作的成功為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營注入了源源不斷的活力，有力地支持了公司業(yè)務(wù)發(fā)展，保障了企業(yè)資金流動性，也為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

與投資者多元化溝通良性互動

董事會秘書作為上市公司與資本市場溝通交流的紐帶，要承擔(dān)起切實保護投資者合法權(quán)益的責(zé)任，讓投資者共享上市公司高質(zhì)量發(fā)展的成果。這是資本市場踐行初心使命的內(nèi)在要求。為了進(jìn)一步提升資本市場良好形象，公司近年來在投資者關(guān)系管理具體工作中不斷探索與創(chuàng)新。結(jié)合當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)、新媒體等新時代發(fā)展趨勢，公司在電話會議、現(xiàn)場調(diào)研等傳統(tǒng)溝通渠道基礎(chǔ)上，積極運用網(wǎng)上路演、“上證e互動”、網(wǎng)絡(luò)業(yè)績說明會等方式與投資者保持良性交流與互動。

傾聽專業(yè)投資機構(gòu)建議，提升公司治理水平。公司近年來持續(xù)與專業(yè)投資機構(gòu)深入探討公司發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)技術(shù)變化趨勢、公司治理等重要議題，廣泛聽取機構(gòu)投資者的建議和意見，學(xué)習(xí)借鑒國內(nèi)外優(yōu)秀上市公司的先進(jìn)經(jīng)驗，促進(jìn)公司經(jīng)營管理水平的不斷提升。

為切實保護中小股東的合法權(quán)益，增強中小股東的參與感和獲得感，公司不定期組織中小股東實地參觀生產(chǎn)基地、舉行投資者集體接待日活動，配合監(jiān)管部門、交易所、證券公司等機構(gòu)開展形式多樣的投資者教育活動，使中小股東能夠走進(jìn)上市公司，更好地了解公司經(jīng)營狀況及發(fā)展趨勢。

此外，公司高度重視業(yè)績說明會的質(zhì)量和效果，充分發(fā)揮其傳遞公司價值、投資者價值發(fā)現(xiàn)的橋梁作用。考慮到不同投資者交流的便捷性，特別是中小投資者的參會需求，公司業(yè)績說明會采用電話會議+網(wǎng)絡(luò)直播+網(wǎng)絡(luò)文字互動多種方式，有效提升了投資者參會的便捷性。同時，公司高管人員全程參與業(yè)績說明會，就投資者關(guān)注的經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)研發(fā)等熱點問題進(jìn)行深入解答。

始終高標(biāo)準(zhǔn)做好信息披露

董事會秘書作為上市公司信息披露的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)不斷提升信息披露的質(zhì)量，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。在日常信息披露工作中，公司保持開放的投資者關(guān)系和信息溝通渠道，根據(jù)投資者需求和監(jiān)管要求，嚴(yán)格、有效地履行信息披露義務(wù)，不斷提升信息披露質(zhì)量。信息披露工作中，公司主動公告投資者所需經(jīng)營信息，最大限度地實現(xiàn)披露信息的有效性，使得投資者能夠更好地理解公司價值。

目前，公司內(nèi)部已建立信息披露審批流程，業(yè)務(wù)部門和主管領(lǐng)導(dǎo)參與其中，確保信息披露的準(zhǔn)確性、及時性。此外，公司內(nèi)部成立信息披露工作小組，建立長效溝通聯(lián)絡(luò)機制，針對公司重大事項及時形成對外交流統(tǒng)一口徑，確保信息交流準(zhǔn)確無誤。為進(jìn)一步提高公司管理層合規(guī)意識，公司積極組織相關(guān)人員參加證監(jiān)會、交易所、相關(guān)中介機構(gòu)組織的政策法規(guī)培訓(xùn)，重視監(jiān)管法規(guī)的學(xué)習(xí)，及時了解最新政策。

得益于內(nèi)部完善的信息披露審核流程及相關(guān)制度保障，公司已連續(xù)五年獲得上海證券交易所信息披露評價等級A級，持續(xù)保持信息披露的領(lǐng)先水平這是依法合規(guī)運營的重要成果體現(xiàn)。

不積跬步，無以至千里;不積小流，無以成江海。董事會秘書的工作任重而道遠(yuǎn)。今后，我將繼續(xù)堅持做好上市公司與資本市場的聯(lián)絡(luò)人，不斷完善公司治理體系、建立健全投資者關(guān)系管理制度，砥礪奮進(jìn)，充分發(fā)揮上市公司優(yōu)勢，借力資本市場壯大公司實力，為公司的可持續(xù)發(fā)展及新能源的廣泛應(yīng)用做出更大的貢獻(xiàn)。