大數據時代檔案數據權探析：提出、內容及保護路徑

顧安清

摘? 要：大數據時代，檔案數據的價值正在被重新發現與定義，檔案數據在推動社會發展的同時，也面臨著跨境流通、權責不清、群己邊界含混等問題，對社會秩序產生了一定的沖擊，也對我國的社會治理提出了嚴峻的挑戰。檔案數據作為現下與將來的一項重要戰略資源，實質上離不開對檔案數據的權屬劃分，因此在數據化發展進程中，必須明確檔案數據權的內涵，同時推進檔案數據治理，強化技術支持，加快立法進程與樹立倫理秩序，尊重檔案數據權，營造數據發展的良好生態環境，提高社會治理能力與水平。

關鍵詞：大數據;檔案數據權;檔案數據治理

Abstract：? ?In the era of big data， the value of archival data is being rediscovered and defined. While promoting social development， archival data is also faced with problems such as cross-border circulation， unclear rights and responsibilities， and ambiguity of boundaries between groups and individuals， which has a certain impact on social order. The impact also poses a serious challenge to our country's social governance. Archival data， as an important strategic resource now and in the future， is essentially inseparable from the ownership of archival data. Therefore， in the process of data development， it is necessary to clarify the connotation of archival data rights， and at the same time promote archival data governance and strengthen technology. Support， speed up the legislative process and establish an ethical order， respect the rights of archival data right， create a good ecological environment for data development， and improve the ability and level of social governance.

Keywords： Big data; Archival data right; Archival data governance

大數據時代，隨著數據應用的普及與深化，與數據相關的權利問題越來越突出，反映在檔案領域表現為檔案數據使用權限邊界模糊、檔案數據跨境流通、檔案數據產權保護等方面，而與之相對應的是相關法律制度缺位，技術手段支撐力度不足，檔案數據倫理失序，這一現狀帶來的兩難局面已經嚴重阻礙檔案數據治理與發展。對數據的保護和傳播催生對新權利——數據權的發現，數據對社會生活的廣泛滲透與傳播流動客觀上賦予了公眾包括數據權在內的個體權利。[1]檔案數據作為數據的重要內容和戰略資源，面對這一場重要的時代轉型和新的變革，任何單一固化的模式都不能適應當前的形勢，為了推進檔案數據治理，保障檔案數據安全，保護個人與組織的合法權利，維護國家主權完整與發展利益，促進檔案數據開發利用，我們有必要對檔案數據權進行探討和研究。

1 數據權與檔案數據權問題的提出

1.1 數據確權問題提出的背景。首先，對數據權問題的探討緣于“大數據悖論”。Richards N.E.曾提出大數據的三大悖論：透明化悖論、身份悖論和權力悖論。[2]大數據信息透明化要求與搜集信息的秘密性過程之間的沖突、身份識別的目標與犧牲個人隱私之間的矛盾、改造社會的進程中耗損個人權利讓權于主要權威機構之間的悖論，不斷驗證大數據在提供方便的同時也在以個人權利的犧牲為代價。云計算、物聯網、人工智能等技術都在使人們的數據量發生巨大變化，進入大數據時代，數據具有巨大的科學價值、社會價值和經濟價值，具有無限的發展空間。由此引發個人隱私泄露、信息安全、社會安定、國家安全等問題，數據亂象層出不窮，正是數據主體的權利被忽略導致的數據無序的現實。出于對自身權利的維護，人們對數據權進行了持續的探討，在人們的數據觀念的保護下，數據權利正在快速成長。以數據權為依據，重建數據秩序，謹慎地構建數據權體制，才能夠得以享用大數據時代帶來的高效便捷。

其次，重建數據秩序需要數據確權。隨著數據積累量的增加，數據采集、存儲、加工、利用等各個環節均可能產生新的社會問題，亟待法律法規和規則制度對其加以調整，在所有環節中，數據確權可能是任務最艱巨的一環。必須積極探索數據確權的適宜路徑，只有攻克數據確權，后續才能有效引導、規范大數據活動，推動大數據產業發展和保障社會公共福祉，維護數據行為活動個人的合法權益及數據私密安全性，引導數據資源合理高效地利用。在大數據時代，人們要充分利用大數據所帶來的一切美好，必須謹慎地建構數據生態中各項相關權利，并在其基礎上建立起基于數據權的新秩序乃至新的制度體系。

1.2 數據權的提出呼喚對檔案數據權問題的探討。英國首相卡梅倫最早提出“數據權”一詞，稱其是信息時代每一個公民都擁有的一項基本權利。[3]對于數據權乃至檔案數據權的提出與保護，不僅是對傳統民事權利的發展，更是一項新型權利的構建。深圳2020年7月公布了《深圳經濟特區數據條例（征求意見稿）》，其中第四條規定：“自然人、法人和非法人組織依據法律、法規和本條例的規定享有數據權，任何組織或者個人不得侵犯。數據權是權利人依法對特定數據的自主決定、控制、處理、收益、利益損害受償的權利。”這是國內地方立法首次對“數據權”做出了界定。[4]2021年6月通過的《中華人民共和國數據安全法》第七條規定：“國家保護個人、組織與數據有關的權益，鼓勵數據依法合理有效利用，保障數據依法有序自由流動，促進以數據為關鍵要素的數字經濟發展。”[5]由此看出，國家保護個人、組織數據相關的權益，該法成為個體在信息社會中行使權利、履行義務最重要的法律準則。上述法律法規、政策條例僅規定了數據權，對于更加具體的檔案數據權尚未涉及。根據現行法律法規對數據權的回應，本文認為，檔案數據作為數據重要的組成部分和關鍵子集，對數據權探討的同時，應該同樣重點關注在國家治理、產業經濟發展等方面起基礎支撐作用的檔案數據資源的確權問題。例如，《中華人民共和國數據安全法》中規定：“對于境外開展數據處理活動，損害國家安全、組織合法權益或者公民公共利益的，依法追究法律責任。”[6]《中華人民共和國檔案法》中第二十五條規定“對于確定出境的檔案按照國家有關規定辦理審批手續。” [7] 相關法律在具體執法過程中存在不足，因此在法規銜接、具體流程等方面需要進一步完善。

數據權的客體已經擴展到具有普遍意義的數據層面，它不僅僅包含有明確含義的個人信息、知識規律等，還包含更多的檔案數據，產生的權利已經超越傳統的民事權利的范疇，現在法學界、圖情學界乃至經濟學界對數據權這一新型權利積極展開研究討論，對數據權不斷深入細化的研究必定會擴展到檔案領域，數據時代檔案學科領域開辟了新的研究空間，強調檔案數據治理。檔案數據治理要求明確檔案數據權屬和相關各方的安全責任，[8]檔案數據面臨數據質量、集成管理、知識產權保護、信息倫理等諸多問題都與數據確權問題重合，可以說數據確權是保護檔案數據權利的重要內容，對數據權的研究探析會進一步引出檔案數據權的鉆研探討。現階段我們一直呼吁檔案數據治理，探討檔案數據治理范式，而檔案數據權問題的研究，是檔案數據治理有序進行的關鍵，因此，本文試圖探討檔案數據權，明確檔案數據權的內涵，分析檔案數據權體系，明確檔案數據權發展的存續條件，促使檔案數據更加有序高效地為檔案治理服務。

2 檔案數據權的內容

依照法律、檔案、數據的多重視角，可以將檔案數據權劃分為檔案數據主權、檔案數據權利。這里的檔案數據權利是指人關于數據的權利，是人的基本權利在數據領域的具體化，[9]檔案數據權利可細分為檔案數據所有權、檔案數據知識產權、檔案數據倫理權。

2.1 檔案數據主權。隨著人類活動范圍不斷擴大，數據空間成為繼海、陸、空之后又一大主權領域空間，然而“當前數據空間基本處于事實上的無政府狀態”。[10]大數據時代，檔案部門根據已有的數據主權無法適應對海量數據的管控，檔案數據主權應運而生。將檔案數據主權分為廣義和狹義兩種，廣義的檔案數據主權指國家公權力及個人私權利下的檔案數據主權，狹義的檔案數據主權指國家的檔案數據主權，可以概括為國家對本國檔案數據進行獨立自主、排除其他國家和組織干預的管理和利用的權力，這里著重論述的是新技術背景下國家主權的強化。維護檔案數據主權，應當從總體國家安全觀出發，檔案數據在國家安全、社會安定、產業發展等方面發揮重要作用，有必要明晰檔案數據主權的概念。檔案數據主權作為國家主權在數據空間的拓展深化，關系到國家的安全與主權，在邊界模糊的數據空間，檔案數據主權的提出是國際安全利益的重要體現。

2.2 檔案數據權利

2.2.1 檔案數據所有權。《中華人民共和國民法典》第二百四十條規定：“所有權人對自己的不動產或者動產，依法享有占有、使用、收益和處分的權利。”[11]數據所有權指的是對數據享有支配權，包括原始數據所有權與衍生數據所有權。[12]數據具有無形的特點，外界難以直觀感受和認知，檔案數據權屬難以明確。從各類文章闡述的觀點來看，基本上把數據作為一個整體來對待，確定檔案數據所有權的根本要素是在檔案數據源產生過程中的生產要素屬于誰。[13]對檔案原生數據的所有權歸屬較容易界定，即檔案形成者或依法接收的檔案部門擁有其完整權利。對檔案衍生數據的所有權歸屬則很難界定，檔案數據涉及眾多利益相關者，在檔案數據生態中誰是數據占有者、管理者、使用者有時候并非涇渭分明，很難對檔案數據所有權主體進行溯源。

因此，對于檔案數據所有權問題，可以跳出對所有權問題的爭論，引導問題的重心轉向檔案數據使用權或者控制權為主，[14]確保國家和檔案部門掌握檔案數據控制權，將檔案數據資源在利用的過程中變成“活資源”。必須注意的是，檔案數據主要是依據其所包含的內容來界定權利與義務的，而非以檔案數據存儲在信息環境中程式為標準。關系國家安全、經濟、民生、公共利益等檔案數據屬于國家核心數據，無論是原生數據或是衍生數據，理應歸國家所有，實行更加嚴格的管理制度。

2.2.2 檔案數據知識產權。數據與知識具有高度相似性，可以將數據權作為一項知識產權并加以保護。檔案數據作為數據的關鍵子集和重要組成部分，也應當享有知識產權。然而，知識產權的價值體現在對知識成果的獨占性和壟斷性上，而檔案數據的價值則更多地體現在對信息的挖掘和分析上，擁有知識產權可以利用智慧產生“結果”，而檔案數據本身并不一定有價值，真正的價值在于對其進行內容分析。所以除了對原生檔案數據知識產權的劃定，還要注重對檔案衍生數據知識產權的定奪，界定檔案數據專有知識產權，與著作權、專利權等傳統的知識產權并列，成為知識產權中一種獨有的權利。[15]在檔案數據開放共享過程中無法明確誰使用了該數據，損害了所有權主體的權利，造成對知識產權的嚴重侵犯。新修訂的《檔案法》中明確要求：“利用檔案涉及知識產權、個人信息的，應當遵守有關法律、行政法規的規定。”[16]

我國逐步加強了對知識產權的保護力度，而檔案行業卻缺乏相應的制度支撐。在新技術的環境下，不能以傳統的知識產權來解釋，而是應該對傳統知識產權進行更新，將檔案數據納入知識產權，在檔案數據的采集、存儲、加工、利用、收益等方面，不得侵犯個人隱私、不得違反國家檔案數據主權、不得違反公共利益等，注意信息技術的發展應用對檔案數據知識產權的持續影響。

2.2.3 檔案數據倫理權。“倫理”是指在處理人類個體之間、人與社會之間的關系時應該遵循的準則、方法和依據的道理，是一種社會行為規范。[17]大數據時代，檔案數據與人類生活息息相關，在現實世界和虛擬世界中廣泛存在，人們利用檔案數據的過程中往往會形成一種社會倫理關系，無限度數據濫用、數據泄露等侵權行為，數據事故層出不窮，對檔案數據的保護面臨著空前的挑戰。

除了立法方面的努力，需要明確檔案數據倫理權。所謂檔案數據倫理權，就是檔案數據的倫理秩序，是一種集中、有序、開放的檔案數據新秩序。檔案數據倫理權的核心是樹立公共倫理信仰，在檔案數據治理過程中建立和諧關系，追求檔案數據效用的最大化。從檔案數據的價值和利益等多重因素進行考量，注重行為的合理性，從道德和法律的角度衡量，推動檔案數據價值統一和建立道德信念，化解矛盾，規避風險，協調利益均衡，構建檔案數據倫理秩序，保障檔案數據治理過程中合理性、規范性和有效性，達到檔案數據最善治的根本目的。

3 檔案數據確權的根本路徑

3.1 賦權——推進檔案數據治理是核心。檔案數據治理是制定標準、規則、政策和執行以確保遵守檔案數據管理的最佳實踐，[18]需要對檔案部門、行政機關、社會組織、企業事業單位和個人的檔案數據可用性、完整性、安全性進行全面管理。檔案數據治理融合了兩個主要方向：國家治理現代化和數據轉型，是在技術發展、數據濫用、數據泄露等亂象顯現等背景下應勢發展而來。

首先，要健全與檔案數據特別是檔案數據權有關的法律法規，明確檔案數據權的內容及檔案數據確權必須遵循的原則，從宏觀上應對檔案數據確權等問題。其次，要重視多元主體協同共治，鼓勵社會力量參與，以檔案部門元治，其他主體協治，采取多樣化的手段來治理檔案數據，應對不同場景下檔案數據權的維護，在技術、制度、人文等取向下構建起檔案數據權保障體系，從中觀機制層面積極應對檔案數據權的問題。最后，要強化對檔案數據權的控制，提高檔案數據的保有、管理和利用水平，在檔案數據權合法合規的前提下，發掘和釋放檔案數據資源的潛在價值，提升數據質量，從微觀控制層面展開檔案數據治理。

3.2 控權——強化技術支持是基礎。檔案數據權一定程度上受到信息技術水平的制約，數據的再復制和再利用代價較小，很可能帶來更大的安全風險，有關檔案數據權問題的爭議，如檔案數據跨境流通，隱私侵犯、檔案數據泄密等問題與信息技術密切相關，因此，強化技術支撐，以技術賦能加強對檔案數據權的有效保障勢在必行。

利用云計算、人工智能、區塊鏈等現代信息技術能夠有效彌補傳統技術難以實現的檔案數據關聯，做到事前預測，事中管理，事后維護。一方面，在檔案數據安全監控方面，利用信息技術將原本無序、分散、孤立的檔案數據有效集中，通過大數據精準分析，對相關風險進行計算、預測、屏蔽，以防止檔案數據侵權行為的產生，達到防患于未然的目的。另一方面，在檔案數據的流通利用、傳遞，共享利用過程中，面對網絡攻擊、數據泄露、數據篡改竊取等情況，可利用加密技術、區塊鏈技術等構建數據安全壁壘，自主維護檔案數據權。

3.3 確權——加快立法進程是保障。檔案數據權利由法律確認，解決檔案數據權的相關問題，立法是根本保障。法律在數據領域中的局限性在于，數據是由代碼決定的，不服從任何脫離代碼的人為干涉，所有人也無法脫離代碼將之置于可能的控制之下，然而，法律雖然不能從自然法則的層面對技術產生影響，但可以從人的行為角度對技術的具體展現形態發生影響。[19]檔案數據權利需要在國家和法律的承認與支持中獲得力量。首先，就其表現形式而言，檔案數據權利必須遵從國家的法律法規。其次，就實體內容而言，檔案數據的合法權利必須由國家法律予以確認并保證，通過法律維護檔案數據活動的安全、有序、公平和正義。檔案數據權只有通過立法、執法與司法的保障才能實現。法律是檔案數據權利的后盾，沒有法律的保障就無從享有檔案數據權利。

當前，檔案數據權屬缺少相關的法律界定，[20]不同檔案數據權在不同場景下的權屬問題缺乏明確界定，相關規定散見于各類法律法規中，無法在推動檔案數據開放共享、防止檔案數據濫用、侵犯隱私等問題上提供有效的支持，因此，亟待采取有針對性的手段，加快檔案數據立法進程。法律是明確界限、減少沖突的重要途徑，加快立法進程對于明確檔案數據權具有重要意義。

3.4 保權——樹立檔案數據倫理秩序是手段。樹立檔案數據倫理秩序是除檔案數據權立法之外，保護檔案數據權利的有效手段。檔案數據的利用在解放我們的同時也在束縛我們，按照恩格斯的理解：“人們自覺地或不自覺地，歸根結底總是從他們階級地位所依據的實際關系中——從他們進行生產和交換的經濟關系中，獲得自己的倫理觀念。”[21]我們需要積極樹立檔案數據倫理秩序，建成一種集中、有序、開放的檔案數據倫理秩序。在檔案數據的生產、收集、管理和利用等各個階段，都有必要深入思考，進行道德衡量和法理梳理，以實現檔案數據價值的連貫性和道德信仰的建立。一方面，政府部門在檔案數據倫理秩序方面積極進行價值引導，與檔案部門共建共享數據平臺，以均衡檔案數據利益、價值與應用場景。同時，檔案工作人員和普通公民要提升數據素養，強化檔案數據權利意識，樹立起檔案數據倫理秩序，從源頭上防范法律和規范真空的范圍。

區塊鏈技術作為Web3.0技術代表，其共識性思維有利于檔案治理多元主體達成一定共識并共同完成預定目標，達到不同主體之間的合作、協同。非對稱的加密式算法用來保證檔案數據傳輸過程的安全，達到檔案數據安全傳輸目標。智能合約技術有利于形成可追溯性的檢索、登記和自動推送服務，避免因人為因素導致的服務效率不高、水平不足等現象的出現。

注釋與參考文獻：

[1]夏義堃.試論政府數據治理的內涵、生成背景與主要問題[J].圖書情報工作，2018，62（09）：21-27.

[2]肖冬梅，文禹衡.數據權譜系論綱[J].湘潭大學學報（哲學社會科學版），2015，39（06）：69-75.

[3]齊愛民，盤佳.數據權、數據主權的確立與大數據保護的基本原則[J].蘇州大學學報（哲學社會科學版），2015，36（01）：64-70+191.

[4]安柯穎.個人數據安全的法律保護模式——從數據確權的視角切入[J].法學論壇，2021，36（02）：58-65.

[5][6]光明網.《中華人民共和國數據安全法》十大法律要點解析[EB/OL].（2021-09-01）[2022-1-15].https：//m.gmw.cn/baijia/2021-09/01/35130741.html.

[7][16]中華人民共和國國家檔案局官網.《中華人民共和國檔案法》[EB/OL].（2020-06-20）[2022-1-15].https：//www.saac.gov.cn/daj/falv/202006/79ca4f151fde470c996bec0d50601505.shtml.

[8]金波，楊鵬.大數據時代檔案數據治理研究[J].檔案學研究，2020（04）：29-37.

[9]李倫，黃關.數據主義與人本主義數據倫理[J].倫理學研究，2019（02）：102-107.

[10]大數據戰略重點實驗室.塊數據5.0：數據科學的理論與方

[11]中國人大網.《中華人民共和國民法典》[EB/OL].（2020-06-02）[2021-1-15].http：//www.npc.gov.cn/npc/c30834/202006/75ba6483b8344591abd07917e1d25cc8.shtml.

[12]顧平安.數據治理賦能數字政府建設[J].社會治理，2021（04）：30-35.

[13]楊毅.數據權屬與合規交易研究[J].武漢金融，2021（05）：82-88.

[14]姜奇平.數據確權的產權原理改變[J].互聯網周刊，2021（08）：70-71.

[15]陳俊華.大數據時代數據開放共享中的數據權利化問題研究[J].圖書與情報，2018（04）：25-34.

[17]何思霖.大數據技術的倫理問題研究[D].成都理工大學，2017.

[18]盛小平，宋大成.數據管理與數據治理的比較分析及其對制定科學數據開放共享政策的啟示[J].圖書情報工作，2020，64（22）：4-10.

[19]梅夏英.數據的法律屬性及其民法定位[J].中國社會科學，2016（09）：179.

[20]盛小平，袁圓.科學數據開放共享中的數據權利治理研究[J].中國圖書館學報，2021，47（05）：80-96.

[21]尤春媛.社會主義市場經濟視野中的契約文明與法治政府建構[D].南京航空航天大學，2012.

（作者單位：上海大學文化遺產與信息管理學院 來稿日期：2022-04-19）