服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累效應(yīng)研究

沈一帆

(南京審計(jì)大學(xué)，江蘇 南京 211815)

一、 引言

中國經(jīng)濟(jì)在過去四十年中持續(xù)增長、穩(wěn)定發(fā)展離不開制造業(yè)提供源源不斷的強(qiáng)勁動(dòng)力。 然而，隨著全球金融危機(jī)的爆發(fā)和新冠肺炎疫情的影響，中國制造業(yè)的發(fā)展也面臨諸多挑戰(zhàn)。 從世界范圍來看，一些發(fā)達(dá)國家陸續(xù)提出實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，將在“去工業(yè)化”階段轉(zhuǎn)出的部分高端制造業(yè)轉(zhuǎn)回國內(nèi)；另外，越來越多的新興經(jīng)濟(jì)融入全球生產(chǎn)分工的環(huán)節(jié)中來，他們擁有比中國更低廉的生產(chǎn)要素。從中國國內(nèi)因素來看，隨著“經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)”概念的提出，傳統(tǒng)的依靠大量廉價(jià)生產(chǎn)要素所帶來的發(fā)展動(dòng)力不能滿足新時(shí)期特定發(fā)展階段的需要。 無論是國外環(huán)境還是國內(nèi)環(huán)境，都對(duì)制造業(yè)下一階段的發(fā)展提出了更高的要求:如何全面提升制造業(yè)的競爭力，如何實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，是事關(guān)中國高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略性問題。

眾多現(xiàn)有研究表明，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放能有效促進(jìn)我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，推動(dòng)制造業(yè)走上由依靠“人口紅利”和“資源稟賦”轉(zhuǎn)向依靠“知識(shí)資本”和“創(chuàng)新”的發(fā)展路徑。 在這樣的背景下，本文探求擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累是否有影響。

二、 文獻(xiàn)綜述與理論機(jī)制

國內(nèi)外針對(duì)服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)企業(yè)影響的研究有很多，本文將重點(diǎn)梳理服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的相關(guān)文獻(xiàn)，為文本的理論機(jī)制和撰寫提供參考和借鑒。

一些關(guān)于服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制研究表明，服務(wù)業(yè)開放通過引進(jìn)國外的資金、人才、技術(shù)等高端生產(chǎn)要素，對(duì)東道國制造業(yè)產(chǎn)生相應(yīng)的技術(shù)溢出效應(yīng)，這些高端生產(chǎn)要素流入國內(nèi)后，對(duì)本土企業(yè)不僅能夠起到示范作用，而且能與本土企業(yè)形成相互競爭的關(guān)系，通過模仿、人員流動(dòng)等一系列相互作用機(jī)制與本地制造業(yè)企業(yè)建立起密切關(guān)系。 眾多學(xué)者將服務(wù)業(yè)開放與本國制造業(yè)的影響路徑區(qū)分為前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，Branstetter指出當(dāng)制造業(yè)處于前向關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，服務(wù)業(yè)的進(jìn)入能為本土制造業(yè)提供優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素，例如，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)外資企業(yè)能為制造業(yè)企業(yè)提供營銷、咨詢等服務(wù)，其知識(shí)投入會(huì)提高制造業(yè)生產(chǎn)效率。 當(dāng)制造業(yè)企業(yè)處于后向關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，也就是制造業(yè)在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中處于服務(wù)業(yè)外資企業(yè)的前端，由于制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的中間品會(huì)進(jìn)一步流入服務(wù)業(yè)，后端服務(wù)業(yè)對(duì)產(chǎn)品的高要求會(huì)倒逼企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品工藝和質(zhì)量，上游制造業(yè)也能獲得向下游先進(jìn)服務(wù)業(yè)學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)，根據(jù)服務(wù)業(yè)的需求提高生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范生產(chǎn)程序，從而促進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

借鑒服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制，本文也認(rèn)為服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累的影響可以分為前向關(guān)聯(lián)與后向關(guān)聯(lián)。 但同時(shí)，對(duì)服務(wù)業(yè)開放所帶來的溢出效應(yīng)的過度依賴會(huì)使本土企業(yè)喪失進(jìn)行技術(shù)改革和創(chuàng)新的熱情，對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累產(chǎn)生不利影響。 因此，文章試圖探究中國在過去的十年中，服務(wù)業(yè)開放究竟對(duì)制造業(yè)的知識(shí)資本積累起到了積極作用還是消極作用。

三、 實(shí)證設(shè)計(jì)

(一)計(jì)量模型

本文借鑒Coe 和Helpman等對(duì)知識(shí)資本產(chǎn)生和積累的理論研究思路，設(shè)定如下基本回歸方程:

其中

X

表示控制變量，

ε

是隨機(jī)誤差項(xiàng)。 由于各變量的數(shù)值和單位存在較大差異，因此將所有變量均取對(duì)數(shù)處理。

(二)變量定義與度量

1. 被解釋變量

制造業(yè)知識(shí)資本存量(patent):國際上用于衡量制造業(yè)知識(shí)資本存量的常用方法有兩種:一是R＆D 資本存量，二是授權(quán)專利數(shù)量。 有學(xué)者指出，R＆D 投入(即企業(yè)在設(shè)計(jì)以及生產(chǎn)的全過程中用于研究和開發(fā)的各種費(fèi)用投入)不能直接決定企業(yè)的生產(chǎn)率。 因此，本文用專利數(shù)來量化制造業(yè)知識(shí)資本存量。 通過查閱發(fā)現(xiàn)，歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》提供了專利申請(qǐng)數(shù)、形成國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)等不同類目的專利相關(guān)數(shù)據(jù)。 考慮到并不是所有的專利申請(qǐng)都能通過，存在一部分未被授權(quán)的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)專利數(shù)會(huì)在一定程度上夸大企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力，而形成國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求則過于嚴(yán)苛，本文具體選用有效發(fā)明專利數(shù)作為知識(shí)資本的衡量指標(biāo)。

2. 核心解釋變量

服務(wù)業(yè)開放滲透率指數(shù)(service＿lib):本文選用間接測(cè)算法。 間接指標(biāo)不僅較易獲得，而且能排除直接指標(biāo)中可能存在的主觀賦值差異，常用的間接指標(biāo)包括服務(wù)貿(mào)易依存度、服務(wù)業(yè)FDI 依存度等，本文具體選用服務(wù)貿(mào)易依存度。

本文在衡量服務(wù)業(yè)開放的基礎(chǔ)上，還需要考慮服務(wù)業(yè)開放對(duì)每個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的影響程度，受到行業(yè)特征的影響，不同的制造業(yè)行業(yè)接受服務(wù)業(yè)滲透的程度不一，本文借鑒Arnold和張艷等的方法，以完全消耗系數(shù)作為加權(quán)系數(shù)，利用以下公式計(jì)算服務(wù)業(yè)開放滲透率:

3. 其他解釋變量

研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)數(shù)(rd＿k):通常認(rèn)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入能促進(jìn)制造業(yè)工業(yè)企業(yè)利用更先進(jìn)的研發(fā)工具，雇用更為優(yōu)秀的科研人員，有助于知識(shí)資本積累，預(yù)期系數(shù)為正。

技術(shù)人員數(shù)(rd＿l):通常認(rèn)為技術(shù)人員越多，企業(yè)研發(fā)能力越強(qiáng)，技術(shù)人員之間能夠通過相互交流和學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)知識(shí)資本積累，預(yù)期系數(shù)為正。

本文在模型中加入交互項(xiàng)探究服務(wù)業(yè)開放對(duì)不同類型制造業(yè)的知識(shí)資本積累的異質(zhì)性影響。 zbh為技術(shù)密集度虛擬變量，高技術(shù)行業(yè)取值為1，非高技術(shù)行業(yè)取值為0，service＿lib×zbh 表示服務(wù)業(yè)開放滲透對(duì)高技術(shù)制造業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)知識(shí)資本積累的異質(zhì)性影響；enp 為環(huán)境污染度虛擬變量，污染行業(yè)取值為1，清潔行業(yè)取值為0，service＿lib×enp 表示服務(wù)業(yè)開放滲透對(duì)污染密集型制造業(yè)和清潔制造業(yè)知識(shí)資本積累的異質(zhì)性影響。

4. 控制變量

國有化程度(control):國有及國有控股企業(yè)會(huì)受制于內(nèi)部工作條例，經(jīng)費(fèi)審批和人員投入流程較為嚴(yán)格，可能會(huì)遏制企業(yè)的創(chuàng)新活力，其預(yù)期系數(shù)為負(fù)。

企業(yè)規(guī)模(scale):企業(yè)規(guī)模效應(yīng)能提高公共資源利用效率，降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，也會(huì)帶來更多的學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提升企業(yè)整體的研發(fā)效率，促進(jìn)知識(shí)資本積累，預(yù)期系數(shù)為正。

以上變量說明見表1。

表1 變量說明

四、 實(shí)證結(jié)果

根據(jù)已有的研究，本文假定制造業(yè)工業(yè)企業(yè)的知識(shí)資本積累存量來源于內(nèi)部和外部兩個(gè)方面，內(nèi)部的具體來源為本土企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(lnrd＿k)以及技術(shù)人員投入(lnrd＿l)，外部的具體來源為接受服務(wù)業(yè)開放所帶來的知識(shí)資本溢出，用服務(wù)業(yè)開放滲透率(lnservice＿lib)來表示。

從表2 的6 個(gè)模型中可以看到，服務(wù)業(yè)開放滲透率對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本存量的影響顯著為負(fù)，可能的原因是，隨著中國高水平開放型經(jīng)濟(jì)理念的提出，僅僅依靠吸收國外先進(jìn)的經(jīng)營理念和手段只能提升本土企業(yè)的生產(chǎn)效率，企業(yè)沒有真正將這些知識(shí)資本內(nèi)化，過度地依賴國外服務(wù)投入的技術(shù)溢出會(huì)不利于制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)資本積累。

表2 服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累存量的實(shí)證分析

續(xù)表

行業(yè)異質(zhì)性考察結(jié)果表明制造業(yè)中不同屬性行業(yè)的知識(shí)資本存量受服務(wù)業(yè)開放影響有明顯的差異。 ①lnst＿lib×zhb 的系數(shù)顯著為正，說明擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放能夠促進(jìn)技術(shù)密集型制造業(yè)進(jìn)行知識(shí)資本積累。 陳啟斐和劉志彪的研究表明，技術(shù)密集型行業(yè)是我國核心服務(wù)外包的最主要完成主體，這些企業(yè)會(huì)將核心服務(wù)環(huán)節(jié)交由國外企業(yè)完成，當(dāng)外包環(huán)節(jié)完成成果回到國內(nèi)時(shí)，會(huì)表現(xiàn)出更為強(qiáng)烈的技術(shù)外溢效應(yīng)，這些制造業(yè)工業(yè)企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)投入本身就比較可觀，更有利于知識(shí)資本積累。 ②lnst＿lib×enp 的系數(shù)為負(fù)，說明擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放會(huì)降低污染密集型行業(yè)的知識(shí)資本積累存量。 可能存在的原因是，制造業(yè)企業(yè)污染程度的加重會(huì)帶來更高的治污成本，知識(shí)資本積累效率取決于二者的綜合作用效果，若成本的負(fù)擔(dān)更為沉重則會(huì)抑制企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，不利于知識(shí)資本的積累。

對(duì)比6 個(gè)模型可以看到，無論是否加入控制變量，技術(shù)人員投入數(shù)量對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累存量存在正向影響并且十分顯著，即技術(shù)人員數(shù)量越多，企業(yè)知識(shí)資本積累存量越多，這個(gè)結(jié)果與預(yù)期相符。而研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)數(shù)卻對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累存量存在負(fù)向影響，加入控制變量后影響顯著，這個(gè)結(jié)果與預(yù)期相反，可能存在的原因是投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在企業(yè)內(nèi)部沒有得到有效利用，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理不當(dāng)可能對(duì)企業(yè)的知識(shí)資本積累產(chǎn)生不利影響。

從控制變量來說，國有化程度的回歸系數(shù)為正，這在一定程度上意味著企業(yè)國有化能提升制造業(yè)知識(shí)資本積累，較為規(guī)范的工作流程和體制機(jī)制能提高資金和人員的利用效率。 但是部分回歸系數(shù)的不顯著似乎也說明充滿活力的市場才能為企業(yè)創(chuàng)新提供更為良好的環(huán)境。 企業(yè)規(guī)模對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累的影響均顯著為正，也就是說企業(yè)規(guī)模較大的行業(yè)具有較高的知識(shí)資本存量，與預(yù)期相一致。

五、 結(jié)論和啟示

本文考察了服務(wù)業(yè)開放與知識(shí)資本積累效應(yīng)的影響，并通過加入交互項(xiàng)的方式分析了行業(yè)差異，得到如下結(jié)論和啟示:

首先，服務(wù)業(yè)開放與制造業(yè)知識(shí)資本存量存在顯著的負(fù)向關(guān)系。 制造業(yè)企業(yè)在吸納國外先進(jìn)理念和技術(shù)的同時(shí)，需要注重培養(yǎng)屬于自己的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，并且更加重視引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)要素而不是已有的研究成果，提升自主創(chuàng)新能力。 此外，服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本存量的影響表現(xiàn)出較為顯著的行業(yè)異質(zhì)性，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放能夠促進(jìn)技術(shù)密集型制造業(yè)進(jìn)行知識(shí)資本積累，但是不利于污染密集型行業(yè)知識(shí)資本積累存量的提高。

其次，技術(shù)人員投入數(shù)量對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累存量存在正向影響，研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)數(shù)卻對(duì)制造業(yè)知識(shí)資本積累存量存在負(fù)向影響。 這啟示我國制造業(yè)工業(yè)企業(yè)需要提高對(duì)技術(shù)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的管理能力，健全相應(yīng)的體制機(jī)制，提高資源利用效率。

最后，國有化能在部分企業(yè)促進(jìn)創(chuàng)新生產(chǎn)要素，進(jìn)而增加制造業(yè)知識(shí)資本積累，企業(yè)規(guī)模也助于知識(shí)資本積累，但是也需要適當(dāng)簡政放權(quán)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，憑借規(guī)模效應(yīng)獲得較大的內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益，從而為知識(shí)資本積累提供更多的資金資源。