伍德嫦
(廣東省立中山圖書(shū)館,廣東 廣州 510110)
法人治理結(jié)構(gòu)的概念最早源于公司治理,其前提是公司所有權(quán)與控股權(quán)的分離,核心是“委托—代理”形式,目的是通過(guò)一系列制度設(shè)計(jì)和組織規(guī)范形成利益的分配與制衡[1]。早在19世紀(jì)中期,英、美等國(guó)家就已有關(guān)于公共圖書(shū)館實(shí)行法人治理的研究和實(shí)踐,迄今已普遍建立了較為完善的圖書(shū)館理事會(huì)制度。2013年,黨的十八屆三中全會(huì)明確提出了“以建立理事會(huì)為核心開(kāi)展文化事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)改革工作”的要求。而在學(xué)術(shù)研究方面,早在2009年,張洪彬[2]已率先提出了公共圖書(shū)館應(yīng)建立理事會(huì)制度及其配套改革,以進(jìn)一步改善公共圖書(shū)館內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制,完善我國(guó)的公共文化服務(wù)體系,由此拉開(kāi)了我國(guó)公共圖書(shū)館實(shí)行法人治理相關(guān)研究的帷幕。2010年,蔣永福[3-4]也發(fā)表論文從理論層面探究公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革的可行性和改革重點(diǎn)。之后隨著國(guó)家對(duì)公共文化機(jī)構(gòu)體制改革的頂層設(shè)計(jì)出臺(tái),公共文化機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)改革得到了圖書(shū)情報(bào)學(xué)界、業(yè)界的關(guān)注,10多年來(lái)積累的研究成果較為豐富。但一直以來(lái),學(xué)界、業(yè)界對(duì)國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理相關(guān)研究成果的梳理相對(duì)較少。為此,本文采用文獻(xiàn)分析法,對(duì)國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館開(kāi)展法人治理結(jié)構(gòu)改革相關(guān)學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,對(duì)研究主題和熱點(diǎn)進(jìn)行梳理回顧,并就未來(lái)研究方向提出初步建議,以期為相關(guān)研究提供理論基礎(chǔ)。
為全面獲取國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革研究的相關(guān)文獻(xiàn),筆者以“公共圖書(shū)館”+“法人治理結(jié)構(gòu)”以及“公共圖書(shū)館”+“理事會(huì)”在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索,檢索時(shí)間界定為起始時(shí)間不限,截止時(shí)間為2021年8月31日。檢索出320篇文獻(xiàn),經(jīng)人工判讀刪除不相關(guān)文獻(xiàn)、新聞稿等,最終獲得有效文獻(xiàn)202篇。
國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。以無(wú)錫市圖書(shū)館、深圳圖書(shū)館先后于2009年、2010年組建理事會(huì)為標(biāo)志,開(kāi)啟了國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的破冰之旅,此后全國(guó)各地從省級(jí)到地市級(jí)、再到縣區(qū)級(jí)的公共圖書(shū)館先后邁出了改革步伐。至2021年,國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革先后歷經(jīng)試點(diǎn)摸索、全面推開(kāi)、縱深推進(jìn)等階段,目前已進(jìn)入進(jìn)一步深化發(fā)展階段。由圖1可以看出,2009—2021年,相關(guān)學(xué)術(shù)研究也伴隨著改革步伐,相應(yīng)地出現(xiàn)萌芽、發(fā)展、高峰和回落等時(shí)期。可以預(yù)見(jiàn)的是,隨著公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革進(jìn)一步深入推進(jìn),各項(xiàng)頂層設(shè)計(jì)的配套政策真正落地,行業(yè)跨界合作的實(shí)現(xiàn),這一領(lǐng)域的研究將迎來(lái)新一輪高峰。

圖1 公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)相關(guān)研究文獻(xiàn)年度分布
筆者對(duì)檢索獲得的202篇有效文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn),文獻(xiàn)研究類(lèi)型以期刊論文為主,有179篇,在檢索獲得的有效文獻(xiàn)中占88.6%;其中,發(fā)表在國(guó)內(nèi)核心期刊的有79篇,占檢索獲得有效文獻(xiàn)中期刊論文的44%。相關(guān)研究雖然在圖情普刊發(fā)文量較多,但在圖情核心期刊發(fā)文量也占了相當(dāng)比例,核心期刊的發(fā)文情況如表1所示,這說(shuō)明國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)研究受到國(guó)內(nèi)圖書(shū)情報(bào)界專(zhuān)家學(xué)者的關(guān)注和重視,目前的研究成果有一定的深度和影響力。

表1 公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)相關(guān)研究國(guó)內(nèi)核心期刊發(fā)文量統(tǒng)計(jì)
統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,筆者檢索獲得的202篇有效文獻(xiàn)中,被引頻次超過(guò)10次的有11篇文獻(xiàn)(見(jiàn)表2)。第一為深圳圖書(shū)館肖容梅[5]2014年發(fā)表的論文《我國(guó)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀與分析》一文被引頻次最高,達(dá)79次;第二為馮佳[6]2010年發(fā)表的《國(guó)外公共圖書(shū)館理事會(huì)制度及啟示——以美國(guó)波士頓公共圖書(shū)館理事會(huì)制度為例》一文被引頻次達(dá)56次;第三是蔣永福[4]2010年發(fā)表的論文《在我國(guó)實(shí)行公共圖書(shū)館理事會(huì)制度的理論思考》一文被引頻次達(dá)43次。筆者分析這11篇高被引論文發(fā)現(xiàn)有以下3個(gè)共同點(diǎn):一是文獻(xiàn)來(lái)源絕大部分是國(guó)內(nèi)核心期刊;二是發(fā)表年份集中在2010年、2014年、2015年這3年;三是研究?jī)?nèi)容實(shí)用性、指導(dǎo)性強(qiáng)。由此說(shuō)明國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革在2009年、2010年啟動(dòng)后,國(guó)內(nèi)圖書(shū)情報(bào)界專(zhuān)家學(xué)者迅速在理論層面開(kāi)展研究,指出了改革的可行性、必要性和方向;2014年起,隨著我國(guó)公共文化機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)改革的推進(jìn),前期試點(diǎn)的圖書(shū)館在積累了一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)后,也將在實(shí)踐探索中摸索總結(jié)的工作經(jīng)驗(yàn)上升到理論層面,開(kāi)始出現(xiàn)公共館法人治理結(jié)構(gòu)改革現(xiàn)狀、試點(diǎn)案例等研究,為各級(jí)圖書(shū)館開(kāi)展法人治理結(jié)構(gòu)改革提供示范借鑒,填補(bǔ)了之前相關(guān)實(shí)踐研究的空白。

表2 被引頻次10次以上公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)研究文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)
筆者通過(guò)對(duì)檢索獲得的202篇有效文獻(xiàn)進(jìn)行梳理分析發(fā)現(xiàn),國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)研究主題聚焦頂層設(shè)計(jì)、實(shí)踐應(yīng)用、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒3個(gè)層面。
頂層設(shè)計(jì)層面的研究熱點(diǎn)有以下三方面。
(1)厘清“圖書(shū)館治理”和“圖書(shū)館管理”的概念。李明生[7]論述了“圖書(shū)館治理”是在產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)的基礎(chǔ)上建立利益相關(guān)者、決策權(quán)力和管理執(zhí)行權(quán)力的問(wèn)責(zé)機(jī)制,進(jìn)行權(quán)力分配與制衡、民主協(xié)商、科學(xué)決策的管理活動(dòng)。蔣永福[4]認(rèn)為,圖書(shū)館治理主要表現(xiàn)為改革后政府對(duì)圖書(shū)館進(jìn)行政策引導(dǎo)、經(jīng)費(fèi)約束和行為監(jiān)督,而不是直接干預(yù)圖書(shū)館的決策。肖希明等[8]提出,“圖書(shū)館治理”屬于“制度”的范疇,核心是建立一個(gè)制度體系,科學(xué)合理地界定圖書(shū)館主要利益相關(guān)者的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系,從而實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館公共利益的最大化;“圖書(shū)館管理”屬于“運(yùn)營(yíng)”的范疇,其核心是在圖書(shū)館治理的框架內(nèi),在圖書(shū)館開(kāi)展的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、指揮、控制和監(jiān)督等活動(dòng),以維持圖書(shū)館的有效運(yùn)行。相關(guān)研究指出,公共圖書(shū)館法人治理就是厘清“治理”與“管理”,做到管辦分離。
(2)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)的基本框架。蔣永福[4]指出公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)由外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)兩方面整合而成。其中,外部治理結(jié)構(gòu)是由政府部門(mén)、圖書(shū)館行業(yè)協(xié)會(huì)組織、社會(huì)監(jiān)督部門(mén)與圖書(shū)館之間相互協(xié)調(diào)與相互制衡關(guān)系構(gòu)成的宏觀及中觀管理體制;而內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)則是在特定的圖書(shū)館管理事務(wù)中由決策層、執(zhí)行層和監(jiān)督層三方面相互協(xié)調(diào)與相互制衡關(guān)系構(gòu)成的微觀管理體制。肖容梅[9]提出建立法人治理結(jié)構(gòu)的首要之舉是成立理事會(huì),明確理事會(huì)的定位、基本職能,理事的組成、產(chǎn)生及其任職資格、權(quán)利義務(wù),及理事會(huì)的議事規(guī)則,厘清理事會(huì)與主管部門(mén)和管理層的關(guān)系,從而確立法人治理結(jié)構(gòu)的框架。王冬陽(yáng)[10]認(rèn)為公共圖書(shū)館法人治理框架應(yīng)為:舉辦主體負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的宏觀監(jiān)管,圖書(shū)館理事會(huì)施行科學(xué)決策和民主監(jiān)督,圖書(shū)館管理層負(fù)責(zé)決策執(zhí)行。李進(jìn)等[11]認(rèn)為公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)應(yīng)由決策層、管理層和監(jiān)督層3個(gè)層面的相互協(xié)調(diào)、相互制衡關(guān)系構(gòu)成,其中決策層由圖書(shū)館理事會(huì)構(gòu)成;管理層由館長(zhǎng)及其副職構(gòu)成,執(zhí)行理事會(huì)決策;監(jiān)督層由政府監(jiān)督部門(mén)、社會(huì)監(jiān)督部門(mén)和理事會(huì)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)構(gòu)成。
各研究人員表述雖有差異,但總體方向一致,筆者歸納的公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)基本框架,如圖2所示。

圖2 公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)基本框架
(3)引入社會(huì)公眾參與治理的利弊。王冬陽(yáng)[12]認(rèn)為公共圖書(shū)館直接面向社會(huì)提供公益服務(wù),社會(huì)關(guān)注度較高,具有一定服務(wù)規(guī)模,利益關(guān)聯(lián)方較多,是公民社會(huì)中具有典型標(biāo)志的治理領(lǐng)域,適合引入社會(huì)公眾參與民主治理。李陽(yáng)[13]認(rèn)為通過(guò)吸引社會(huì)力量廣泛參與圖書(shū)館建設(shè)形成多元治理結(jié)構(gòu),才能充分落實(shí)公共圖書(shū)館的法人自主權(quán)。袁澍宇等[14]提出公共圖書(shū)館應(yīng)引入外部監(jiān)督才能有效執(zhí)行理事會(huì)問(wèn)責(zé)機(jī)制。但也有學(xué)者指出了引入社會(huì)公眾參與圖書(shū)館治理的弊端,李媛媛[15]認(rèn)為目前社會(huì)公眾缺乏對(duì)文化事業(yè)的關(guān)注度,也未形成強(qiáng)烈的文化權(quán)利意識(shí),參與公共圖書(shū)館治理無(wú)薪無(wú)酬,亦無(wú)明確的榮譽(yù)賦予保障,還承擔(dān)著決策失誤的追責(zé)風(fēng)險(xiǎn),難以保證其積極性;曹磊等[16]通過(guò)分析英國(guó)公共圖書(shū)館理事會(huì)法規(guī)演變的實(shí)例,指出社會(huì)公眾缺乏對(duì)圖書(shū)館及相關(guān)事業(yè)的了解和認(rèn)識(shí),必然影響到事業(yè)的發(fā)展。
在應(yīng)用研究和實(shí)踐探討方面,學(xué)者主要立足于研究“理事會(huì)定位”“制度建設(shè)”“改革難點(diǎn)和問(wèn)題”3個(gè)熱點(diǎn)。
2.2.1 理事會(huì)定位
張洪彬[2]認(rèn)為理事會(huì)是公共文化機(jī)構(gòu)的權(quán)力決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)發(fā)展方針、政策制定、財(cái)務(wù)指導(dǎo),并定期檢查組織的政策、方案和運(yùn)作。陳良[17]指出圖書(shū)館理事會(huì)一般具有3種效用:一是作為權(quán)力機(jī)構(gòu),協(xié)商和勘定圖書(shū)館總政策;二是作為審議機(jī)構(gòu),對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行審查和評(píng)判;三是作為咨詢顧問(wèn)機(jī)構(gòu),對(duì)運(yùn)營(yíng)管理起到參謀作用。劉輝等[18]則是總結(jié)了研究學(xué)者對(duì)圖書(shū)館理事會(huì)的定位主要包含3種觀點(diǎn):一是認(rèn)為圖書(shū)館理事會(huì)為“決策”機(jī)構(gòu);二是認(rèn)為圖書(shū)館理事會(huì)為“決策+監(jiān)督”機(jī)構(gòu);三是認(rèn)為圖書(shū)館理事會(huì)為“議事+決策+監(jiān)督”機(jī)構(gòu)。
2.2.2 制度建設(shè)
米傳振[19]認(rèn)為章程是公共圖書(shū)館的“憲章”,合法有效的章程對(duì)公共圖書(shū)館自身、舉辦單位、理事、監(jiān)事、館長(zhǎng)等機(jī)構(gòu)或管理人員均具約束力。王敬宇[20]提出,在制度建設(shè)方面,可參照中編辦印發(fā)的《事業(yè)單位章程示范文本》,制定出圖書(shū)館章程、理事會(huì)章程以及一系列配套制度,如理事會(huì)決策失誤追究制度、圖書(shū)館審計(jì)與績(jī)效評(píng)估制度、年度報(bào)告制度、信息公開(kāi)制度等;吳微微[21]提出理事會(huì)制度除涵蓋基本內(nèi)容外,還應(yīng)包括績(jī)效評(píng)估制度、信息公開(kāi)制度、自我監(jiān)督制度等。曲蘊(yùn)等[22]指出國(guó)外公共圖書(shū)館理事會(huì)一般都設(shè)立由相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士組成的咨詢委員會(huì),為理事會(huì)的決策提供支撐和保障;徐玉蘭[23]認(rèn)為可通過(guò)引入理事考核制度,建立理事輪值制度、通訊評(píng)議制度,以完善理事管理制度[23-24],并提出了監(jiān)事制度是圖書(shū)館理事會(huì)制度不可或缺部分的觀點(diǎn);方自金[25]介紹了南京圖書(shū)館在制定圖書(shū)館章程過(guò)程中,積極探索了在法人治理結(jié)構(gòu)下黨委會(huì)地位定位的問(wèn)題。
綜合各位學(xué)者的觀點(diǎn),筆者歸納為:公共圖書(shū)館應(yīng)以制定圖書(shū)館章程為法人治理制度建設(shè)的核心,通過(guò)訂立各項(xiàng)配套制度規(guī)范圖書(shū)館理事會(huì)的運(yùn)行和監(jiān)督。
2.2.3 改革難點(diǎn)和問(wèn)題
顧曉光等[26]從圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)的定位、權(quán)力的制衡和權(quán)利的保障、理事的作用和文化的慣性等4個(gè)方面進(jìn)行分析,指出了公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革存在“上層政策與實(shí)際操作難契合”“缺乏權(quán)力制衡和權(quán)力保障”“理事會(huì)難發(fā)揮作用”“中國(guó)治理文化缺失”等難點(diǎn);胡中衛(wèi)[27]分析了現(xiàn)時(shí)公共圖書(shū)館法人治理工作存在“法人治理模式落實(shí)缺位”“配套制度建設(shè)存在盲區(qū)”“監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制尚未健全”等問(wèn)題;曾茹[28]基于我國(guó)公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革兩輪試點(diǎn)成果,指出了目前改革存在“局限于圖書(shū)館層面的自我改革,關(guān)聯(lián)制度配套銜接不到位”“圖書(shū)館自主權(quán)受到局限”“理事會(huì)運(yùn)行流于形式”等問(wèn)題。
國(guó)外公共圖書(shū)館理事會(huì)制度的成功范例也引起了業(yè)界學(xué)者的關(guān)注。馮佳[6]通過(guò)對(duì)美國(guó)波士頓公共圖書(shū)館理事會(huì)制度進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn),政府意識(shí)薄弱、相關(guān)法律缺失、公共圖書(shū)館理事會(huì)運(yùn)作成效不明顯、思想惰性等阻礙了我國(guó)公共圖書(shū)館理事會(huì)制度的發(fā)展;楊嘉駱[29]通過(guò)對(duì)中美各5家公共圖書(shū)館理事會(huì)制度進(jìn)行比較分析,提出了完善公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)法律保障體系、深化理事會(huì)制度配套頂層設(shè)計(jì)、建立有效的外部監(jiān)督機(jī)制等建議;柴赟[30]介紹了南澳州立圖書(shū)館理事會(huì)通過(guò)下設(shè)財(cái)務(wù)委員、公共圖書(shū)館服務(wù)常委會(huì),以保障理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)持續(xù)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的做法。此外,金武剛等[31]、路陽(yáng)等[32]、林佳純[33]、崔麗[34]、孫慧明[35]也分別介紹和分析了英、美、新加坡等地公共圖書(shū)館法人治理的做法和經(jīng)驗(yàn)。
公共圖書(shū)館是國(guó)家文化事業(yè)的重要組成部分。自2008年起,在國(guó)家持續(xù)出臺(tái)有關(guān)政策文件力促公共圖書(shū)館建立法人治理結(jié)構(gòu)的大環(huán)境下,10多年來(lái),國(guó)內(nèi)關(guān)于公共圖書(shū)館法人治理的理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),為當(dāng)前在國(guó)家治理體系視域內(nèi)研究公共圖書(shū)館治理制度體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。筆者對(duì)今后的研究提出初步建議如下。
目前,公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)研究熱度雖有下降,在新一輪事業(yè)單位改革的大背景下,以及全國(guó)各級(jí)公共圖書(shū)館多年實(shí)踐探索,積累了豐富的案例與研究素材,相關(guān)研究其實(shí)仍有較大的發(fā)展空間。在公共圖書(shū)館面臨轉(zhuǎn)型發(fā)展的新形勢(shì)下,公共圖書(shū)館如何結(jié)合法人治理結(jié)構(gòu)改革,充分發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)性,實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館與社會(huì)各界的跨界合作,更好地推動(dòng)圖書(shū)館事業(yè),乃至結(jié)合改革的步伐,如何培育社會(huì)公眾積極參與國(guó)家治理,這些都是擺在業(yè)界和學(xué)界面前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,應(yīng)引起更多專(zhuān)家、學(xué)者重視與思索,從而進(jìn)一步開(kāi)展研究。
公共圖書(shū)館法人治理結(jié)構(gòu)改革,并不是簡(jiǎn)單地成立理事會(huì)、制定圖書(shū)館章程就是完成了改革任務(wù)。目前,國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)公共圖書(shū)館法人治理建設(shè)的研究主題比較多元,涵蓋頂層設(shè)計(jì)研究、國(guó)內(nèi)實(shí)踐探索、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒、問(wèn)題與對(duì)策等,研究焦點(diǎn)突破了“理事會(huì)模式研究”“圖書(shū)館章程設(shè)定”等范疇,但在研究細(xì)節(jié)上忽略了供給側(cè)改革的主體、需求側(cè)對(duì)改革的反應(yīng)和反饋,建議下一步可以拓展法人治理結(jié)構(gòu)改革與圖書(shū)館用戶需求相結(jié)合方面的研究。
目前,國(guó)內(nèi)對(duì)于公共圖書(shū)館法人治理的研究,以調(diào)研法、案例分析法為主,較少基于定量分析、數(shù)據(jù)分析展開(kāi)研究。因此,下一步研究建議加強(qiáng)實(shí)踐成效數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析,關(guān)注法人治理結(jié)構(gòu)改革對(duì)圖書(shū)館實(shí)際業(yè)務(wù)的影響因素、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù),改革后公共圖書(shū)館公眾形象的變化等研究?jī)?nèi)容,同時(shí)充分利用5G、大數(shù)據(jù)、可視化、人工智能等手段,對(duì)多源數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘分析,尋找推進(jìn)改革的切入點(diǎn)。建議國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館在建設(shè)法人治理結(jié)構(gòu)的背景下,開(kāi)展多學(xué)科融合研究,如把社會(huì)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)、心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等不同領(lǐng)域的科學(xué)融合到改革研究中,聚焦圖書(shū)館、公共文化服務(wù)體系、公益事業(yè)發(fā)展等層面,綜合多種研究方法,以學(xué)術(shù)研究推動(dòng)公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)體制改革的縱深發(fā)展。