從“由外至內”到“由內至外”—衍生組織獨立能力構建過程研究

□霍 龍 杜義飛 唐洪娟

[1.東莞市石龍鎮政務服務中心 東莞 523326；2.電子科技大學 成都 611731；3.重慶交通大學 重慶 400074]

引言

在社會組織中，有一類組織是通過母體組織“產卵”的方式產生，它們被稱為“衍生組織”或“衍生企業”[1]。由于衍生組織先天存在資源匱乏、原有知識儲備不足、技術與市場能力欠缺等劣勢，它們當中的大部分組織并未從母體組織中真正獨立，而是與母體組織處于“分而不離”的狀態[2]。當然，衍生組織也能夠抓住市場機遇，通過自身能力的積累與構建，實現了“主輔分離”，成功地脫穎而出，完成了組織的獨立發展。作為通過“產卵”方式而產生的新組織，它擁有母體組織的背景或資源，如聲譽或品牌，快速提升合法性[3]。衍生組織在發展過程中也會不斷地探索、獲取外部有價值的新知識與資源[4]，對其進行轉化、利用與整合，創造出自己獨特的競爭優勢[5]，形成路徑依賴[6]，彌補在市場能力與技術能力上的雙重劣勢[7～8]。從資源依賴理論角度看，資源匱乏組織獲取、消化和利用外部資源或知識，本質上隱含了一個“由外至內”轉移的過程與邏輯[7]。

然而，過度的“由外至內”發展路徑導致組織缺乏活力不利于衍生組織獨立能力的發展，知識或資源的轉化、吸收和利用更眷顧有準備的組織[9～10]。衍生組織需要在原有知識基礎上激發組織內部的創新活力[9,11]，逐步轉移到“由內至外”，才能持續推進衍生組織獨立發展的能力。吸收能力研究學者強調對外部知識獲取的“由外至內”邏輯[9～11]，也關注組織知識的外部知識進行整合并創造出組織新知識并向外釋放的過程[9,12～15]。“由內至外”是“由外至內”的反向過程，其本質在于自我創新的溢出，代表了企業通過內在能力擴散來實現對外部的影響、帶動與主導的力量。由此，衍生組織獨立發展過程，其能力實現“由外至內”到“由內至外”的轉變顯得尤為重要。

因此，本文選擇了典型的衍生組織—中山大學新華學院為典型案例，通過縱向的探索性研究來洞悉這一轉變過程，探索衍生組織能力實現“由外至內”到“由內至外”轉移的過程機理。

一、研究基礎

（一）衍生組織“由外至內”邏輯

資源基礎觀認為組織能力是企業獲取競爭優勢的重要指標[16～17]。學者多數認為組織能力是指“組織為了實現特定的結果利用組織資源協調一系列活動的能力”[18]，對企業的戰略決策和創新有直接影響[19]。組織利用外部知識的能力是實現企業自主創新的關鍵部分，它很大程度上取決于組織原本所具備的知識基礎[9,15]。一方面，前期積累有助于提升組織下一時期對新知識的獲取、轉化與利用的能力[20]；另一方面，它可以對外部獲取的知識或資源實現自我強化與整合[20～21]。

衍生組織內在特性決定了組織的發展、戰略導向及績效嚴重依賴于母體組織所提供的知識與資源[6,22]，需要具備對外部新知識的消化和利用[23]、轉化整合和利用的實際吸收能力[12,24]。衍生組織強調的是組織原有的知識基礎在組織吸收外部新知識過程中起的重要作用，將知識運用于組織學習、商業活動與組織創新，更準確地預測未來技術進步[10]，激發了組織內部知識的活性，其本質上順應了“由外至內”的邏輯[7]。它有力地彌補了衍生組織在發展初期的缺陷，推動了其內生在能力的促發與形成。

（二）衍生組織“由內至外”邏輯的轉移

衍生組織新生性所導致的成長劣勢與弱性，使其市場與技術存在著高度的不確定性[25]，其戰略導向與績效主要依賴于母體組織的支持[6,22]，能力的發展與成形也離不開對母體組織的依賴[6,26]。衍生組織積極地向母體組織建立鏈接、探索以及獲取其有價值的知識與資源，它因此對母體組織的知識或資源產生強依附性，其成長與發展會被鎖定在固化的路徑中[6]，缺乏創新動力與活力。但是，企業對外部資源依賴常常動態變化，企業通過自身內在能力的創生、積累和形成來調和與緩沖學習與創新之間的矛盾，進而動態調整來自外部資源依賴關系的鎖定效應[27]。為了弱化對母體組織的資源依賴程度，組織能力的發展需積累自身的知識基礎，并將其整合、利用發展成自己獨特的競爭優勢與能力發展路徑。因此，衍生企業自身知識基礎的積累，釋放內在獨特的競爭優勢與能力，“由外至內”逐步轉向“由內至外”，相應的轉變過程與機制就值得深入探究。

二、研究方法

（一）方法選擇

本文研究是回答“如何”的問題，案例研究符合這一研究需求[28]。單案例研究更適用于時間縱向的分析[29]，多階段劃分也與之相吻合。本文著重挖掘時間演變下的復雜現象，也事宜采用探索性單案例研究[28]。

（二）案例選擇

本文根據典型性原則，選擇以中山大學新華學院（簡稱“新華學院”）為案例研究對象[30]。原因在于：其一，新華學院于2005年成立，依托母體組織—中山大學，經歷15年發展，屬于典型的衍生組織，適合進行縱向的過程分析；其二，新華學院已基本完成了自身獨立能力的構建，與本文的問題相吻合；其三，據中國校友會2020年廣東省綜合實力排名數據顯示，新華學院在同類院校中廣東省排名第4名，全國排名第14名，辦學層次為中國一流。因此，本文研究對象具有典型性，所得結論對衍生組織獨立能力構建過程具有啟發性。

（三）案例描述

中山大學新華學院是由中山大學與廣東東寶集團有限公司根據教育部教發〔2003〕8號文的精神，并經教育部批準于2005年聯合創辦的新機制新模式的高等教育學院。學院是一所涵蓋經濟學、管理學、文學、法學、工學、理學、醫學、藝術學等學科的綜合性全日制普通高等院校。多年的辦學經驗和積淀，學院已形成成熟的獨立發展能力，已獲得“2017年度社會影響力學院”“廣東國防教育學會工作先進單位”“2017年度就業競爭力高校”和“全國國防教育特色學校”等榮譽。

本文以新華學院成立、校區建設完成以及擴大招生三個關鍵時間節點為依據，將新華學院獨立能力的形成過程概括為三個階段：外部的能力引進階段（2005～2011年）、內部的能力留存階段（2011～2014年）、能力“由內至外”發展階段（2014年至今）（如表1所示）。

表1 階段劃分

第一階段：外部的能力引進階段。新華學院于2005年5月由中山大學與廣東東寶集團有限公司聯合創辦。此階段，學院資源嚴重缺乏，需要依靠引入來自中山大學的各項資源，完成學院的基本建設與運營。第二階段：內部能力留存階段。2011年底，東莞校區一期工程完工，標志著“一校兩區”的格局正式形成，學院有了教學地點與辦公場所，開始引進師資，完善教學質量。第三階段：能力“由內至外”發展階段。通過第二階段能力的基本建設，學院于2014年9月開始面向省外招生，并逐步構建具有自身特色的教學方式，如招收“本科插班生”、創立“新華逸仙班”、開辦“青馬100學生骨干培訓班”等，整合內外部資源，完成組織能力的構建。

（四）資料收集與編碼

本研究數據的收集主要有四個階段（如表2）：第一階段，通過與新華學院在職老師的討論，初步確定研究方向與研究對象；第二階段，收集、整理新華學院內部資料、網絡新聞、公眾平臺等二手資料，并閱讀與梳理相關理論文獻，進一步鎖定研究問題；第三階段，與新華學院的老師、管理人員、學生、家長等對象進行半結構化訪談，深入了解研究案例，獲得一手訪談資料；第四階段，結合一手資料與二手資料，確定最終研究問題，并在此基礎上，擴大訪談對象與訪談形式，對一手資料進行補充，確定研究結論。

表2 數據收集方式及內容

本文的數據來源主要包含一手資料與二手資料。其中一手數據的獲取主要通過對9名教師、7名學生與7名家長的實地調研、半結構化訪談、電話訪談或郵件溝通獲得，訪談時間為31小時，整理的文字約27.33萬字；二手數據的獲取主要通過新華學院年度計劃與總結、招生與就業率、網站新聞、微信公眾號等途徑獲得。案例資源來源及編碼詳見表3。本文通過多樣化的數據來源途徑，使數據能夠取長補短、交叉驗證，充分保證了案例研究的信度與效度[28]。

表3 案例資料來源及編碼

（五）數據分析

本文對衍生組織能力賦予了新的詮釋，指衍生組織實現內部與外部環境協調發展的能力，分為內部復制能力、內部創新能力和外部能力[31]。組織內部能力側重組織與環境變化的動態調適過程[32]，其中，內部復制能力基于能力的資源層面[16]，強調對外部資源的引入與利用；內部創新能力強調利用現有資源實現有目的創建、擴展或修改[33～34]。本文的核心構念的具體含義見表4。

表4 核心構念及定義

本文主要采用數據編碼和歸類的方法對資料進行分析和整理，主要分為數據縮減、關鍵詞提取、總結歸類三個編碼階段[29]。首先，通過數據縮減的過程完成第一次編碼。數據縮減是指對質性文本進行選擇、聚焦、簡化、摘取與轉化的過程[35]。由于本文收集的質性資料數量較大，需要從材料中提取與研究相關的條目，通過篩選，共提取了565條數據；其次，由3名研究人員采取獨立編碼的方式完成初級編碼。他們分別在篩選的條目中提取關鍵詞，對存在爭議的條目或關鍵詞進行充分討論，直到達成一致；然后，編碼人員分別對提取的關鍵詞進行分類，提煉出初級編碼，再合并重復項，對有異議的條目進行討論，統一放入條目庫或刪除。通過初級編碼最終留下529個條目；最后，根據初級編碼的結果，對條目來源的主體進行判斷，放入對應的次級編碼庫中。在此基礎上，通過條目內容發生的時間，劃入對應的階段（如表5所示）。例如：在對X1的訪談中提取出“我在網上看他們的招聘要求，現在要求學歷是博士，前兩年的要求還不怎么高，碩士以上就行”條目，從條目表達的意思中提煉出關鍵詞“招聘、博士、碩士”，依據關鍵詞我們將其初級編碼為“師資力量”，再辨別能力來源的主體為新華學院，因此判斷屬于組織內部的能力，然后辨別師資力量是組織借用外部的，還是組織積累、沉淀的能力，此處師資力量是組織內部招聘的，屬于組織自己的教師，因此編碼為“內部創新能力”。

表5 數據編碼過程

三、階段分析

（一）第一階段：外部的能力引進階段

本文將新華學院2005～2011年劃分為組織能力構建的第一個階段，這一階段學院的主要行為是引進組織外部的能力完成學院的基本建設。自從2003年5月，教育部印發相關文件，高校興起了建立二級院校的熱潮，新華學院也應運而生。新華學院是由中山大學與廣東東寶集團有限公司于2005在廣東省合作創辦。根據對質性材料的編碼（表6）我們可以得知，學院成立之初僅擁有來自于東寶集團董事會與學生所注入的資金與學費。組織其他的資源與能力主要來源于中山大學，如品牌效應、師資力量、管理能力、運作資本與基礎設施等。

表6 新華學院第一階段能力編碼過程

相對于其他公立高校，新華學院作為衍生組織，其創建之初存在資源缺乏、能力不足的特點，組織的生存不得不依賴從外部環境所獲取的關鍵資源與能力[36]。正如訪談所提到的，學院基礎設施缺乏，“學校教學設施缺乏、沒有宿舍、沒有體育館、也沒有圖書館，我們只能暫時借用中山大學的（F1、F2、X1、F4）”；“學校的條件非常艱苦，大部分地方還是蕉林，出門時必須帶上口罩（F2）”；“學校大部分教師來源于中山大學，對學生來說這是吸引力（F1、F3、J4）”；“學生比較看重中山大學的名氣，畢業時拿的是中山大學的畢業證與學位證（F1、F4、F9、J1）”，管理理念需要借鑒中山大學（F1）。除此之外，學院也沒有自己的管理人員、黨委會、教學指導委員會、學生申訴處理委員會等，只能通過中山大學的資源完成組織基本能力的構建（F1）等。

這一階段，為了克服內在的競爭弱勢，使組織能夠完成最基本的建設，新華學院的主要行為傾向于與母體組織建立聯系，搜索與獲取中山大學所擁有的有價值的知識、資源與能力，如管理能力、基礎設施、師資力量、品牌效應與資金運營能力等。新華學院通過復制、轉化與利用這些知識、資源與能力，使組織快速進入正常運營階段。此時，對于新華學院而言，組織正處于起步階段，在教學、管理等方面缺乏基礎，對從外部獲取的知識、資源與能力也僅僅處于復制、轉化與利用階段，并未形成組織內部創新能力。學院在利用這些資源的過程中，或多或少會留存一些關于教學、管理等方面的知識與經驗。這些知識與經驗為內部的能力形成奠定了知識與資源的基礎（圖1），我們得出：

圖1 第一階段：獨立能力“由外至內”構建過程圖

結論1：創建初期，衍生組織將組織外部的能力引進到組織內部所形成的內部復制能力，實現“由外至內”的能力構建過程。

（二）第二階段：內部能力留存階段

本文將2011～2014年劃分為組織能力構建的第二個階段，這二階段新華學院的主要行為是實現組織內部的能力留存。一方面，它繼續保持與中山大學的聯系，搜索與獲取中山大學所擁有的有價值的知識、資源與能力；另一方面，它拓展了對外部有價值的知識、資源與能力的搜索范圍，形成了屬于組織內部的獨特創新能力，并將這部分能力留存下來。

根據表7對質性材料的編碼結果所示，新華學院組織內部的能力主要從幾方面有了明顯的突破。基礎設施方面，它增大了對基礎設施的建設力度；資金運作能力方面，它拓展了運作資金來源渠道；師資力量方面，教師不僅從中山大學獲取，還逐漸從國外或其他高校引進人才；實踐能力方面，它通過與組織外部的企業建立聯系，引進企業資源，為學生提供就業與實踐機會，提升了學生的實踐能力；管理能力方面，管理層對學校日常管理、教學管理方面有了較大改進；品牌效應方面，它通過各種手段提升其品牌影響力。組織內部的能力逐漸提升，為其獨立發展奠定了基礎。

表7 新華學院第二階段能力編碼過程

這一階段，新華學院的發展仍然離不開對母體組織的資源依賴，它需要中山大學的品牌聲譽為其維持甚至擴展生源，也需要中山大學的師資力量來滿足學生對教學的要求，提升科研水平。衍生組織的獨立能力的形成路徑一方面需要依賴于對外部資源的引入；另一方面，它將外部的能力復制到組織內部，在運轉過程中卻逐步留存了組織內部的能力，在能力之間相互作用中形成組織的內部創新能力。反過來，衍生組織內部的能力留存使組織與外部建立更廣泛的資源鏈接關系，逐步減弱對外部資源的依賴性，為組織獨立發展提供了基礎條件（如圖2所示）。由此我們得出：

圖2 第二階段：內部能力留存過程圖

結論2：衍生組織獨立能力“由外至內”的構建過程中，內部復制能力的相互作用會促發“能力留存”路徑，形成組織內部創新能力。

（三）第三階段：獨立能力“由內至外”發展階段

這一階段新華學院的主要行為是實現能力“由內至外”的發展過程。在第二階段中，新華學院雖然留存了部分能力，但仍出現民辦高校常發生的問題，如董事會掌控力問題、教師頻繁跳槽、師資力量不足、社會與學生質量供需不匹配等，正如被訪談者（F3）所描述的“面臨的環境越來越復雜多變”。為應對多變的外部環境，解決出現的問題，這一階段新華學院內部結構發生了調整，不再主要依賴于中山大學的資源，而是進一步發展其組織內部的能力建設。

根據表8對質性材料的編碼結果所示，新華學院第三階段組織內部的能力建設主要體現在幾個方面：教師團隊方面，為了解決教師頻繁跳槽的問題，重新制定了教師的薪酬結構，同時還提升了對教師素質的要求；實踐能力方面，為了解決學生質量與社會需求不匹配的問題，持續地與外部企業建立關系，增強學生的社會實踐能力；資本運作方面，鼓勵大學生創業、就業，并為學生建立“創客坊”，增強學生的創業、就業能力，并鼓勵校友回校贊助；管理能力方面，董事會不再只是投入資金，更多的是深入到學院的日常管理工作中，加大對教學、學生的管理，實施教學改革，新增督導倍增計劃、開設就業指導平臺等；科研能力方面，鼓勵教師開展科研工作，提供科研經費，調整教師考核指標，對發表學術論文的教師予以獎勵，從其他學校聘請專家、學者來校交流，鼓勵新進教師回母校進行學術交流等；品牌效應方面，持續對教師團隊、實踐能力、科研能力等方面的提升，新華學院在全國的排名逐年靠前，漸漸得到了社會、學生、家長的認可。

表8 新華學院第三階段能力編碼過程

通過對材料的分析，我們發現衍生組織在這個階段的內部的能力主要來源于兩個途徑：一是組織運營過程中通過復制外部的能力留存下來的；二是組織在發展過程中創新出來的。內部創新能力的第一種來源途徑在第二階段中已進行詳細描述。衍生組織一方面面臨著生存與發展的壓力；另一方面又面臨著突如其來的發展機會。在生存與發展壓力、發展機會的作用下，衍生組織持續對外部有價值的知識、資源與能力進行了探索，除了對其進行消化、利用與整合之外，還能通過組織內部創新能力的交互，激活組織自主創新的活力。衍生組織廣泛地與外部組織建立聯系，探索與獲取新的有價值的知識與資源，加以利用、整合構建組織內部的能力，并將能力逐漸留存，積累企業現有的知識與能力，如圖3所示。由此提出：

圖3 第三階段：獨立能力“由內之外”的發展路徑圖

結論3：衍生組織內部創新能力的積累與相互作用激發了組織外部的能力活躍性，驅動著能力“由內至外”的持續釋放。

（四）獨立能力演化過程機制

新華學院成立之初，基礎建設、知識基礎、辦學經驗等各個方面都表現出不足，其生存與發展需要依賴于母體組織的支持[6,22]。母體組織為其提供了基本的運營能力，主要包括校區建設、招聘師資、引進管理、輸入品牌和招收學生。新華學院在資源與市場方面存在雙重劣勢：薄弱的知識基礎、教學資源；外部市場因其合法性難以得到社會大眾的認可，無法快速進入市場。它將這種資源與需求的劣勢識別為環境的壓力與機會。在壓力與機會的驅使下，新華學院通過對中山大學的知識、資源、能力進行探索，獲取組織所需的關鍵資源，并將其復制到組織內部，使其能快速得到社會大眾的認可，才能保證組織能夠正常運行。其獨立能力發展路徑實質是一個“由外至內”的發展邏輯。

新華學院資源短缺的問題依然存在，它構成組織的壓力；國家擴大的招生政策持續推行，為其提供了更廣闊的市場需求，學院將其識別為組織的機會。在壓力與機會的驅動下，它一方面繼續向中山大學探索有價值的知識、資源與能力，將其復制到組織內部，完成組織運營；另一方面，它通過對外部的能力復制，在組織運營過程中通過能力留存，為組織內部創新能力的積累奠定了知識基礎。新華學院基于已有的基礎知識之上，開始嘗試鏈接更廣闊的資源，逐步培養組織的內部能力，并通過整合、利用、創新，逐漸積累組織的內部創新能力。因此，衍生組織在組織能力“由外至內”的構建過程中，內部復制能力的運營會通過“能力留存”路徑，形成組織內部創新能力。

新華學院面臨的生存與發展壓力比其他公立大學更大，它不具備成熟的管理能力、良好的品牌吸引力，也沒有政府雄厚的補貼資助。它的發展既面臨著組織內部招生、就業、成本、盈利等因素的束縛，又承受著組織外部同類學院之間的激烈競爭和因政策變動所導致的獨立威脅。在另一方面，外部也存在著大量的機會，主要包含組織內部主體所擁有的資源與政府政策變動所帶來的機遇。在壓力與機會的驅使下，它不僅需要依賴中山大學的資源，增強基礎知識的積累，而且還拓展了多個依賴的主體，幫助企業獲得更廣泛的知識、資源或能力的鏈接，鞏固組織的基礎知識，以此來降低學院對母體組織的依賴。這一過程既為衍生組織激發組織的創新能力與能動性奠定了基礎，也是體現出能力“由內至外”的邏輯（過程模型如圖4所示）。因此本文提出：

圖4 獨立能力演化過程機制模型

結論4：在環境壓力與機會的驅動下，衍生組織創新活力被不斷激發，并持續降低了對母體組織的依賴，實現能力“由外至內”—“能力留存”—“由內至外”的循環構建過程。

綜合上面的結論我們認為，衍生組織的組織能力可重構為內部復制能力與內部創新能力，在環境壓力與機會的驅動下，組織能力是一個“由外至內”—“能力留存”—“由內至外”的循環構建過程[12～15]。建立初期，組織能力主要是通過“由外至內”的邏輯建構[27]；隨著組織的發展，其能力“由外至內”的形成路徑會通過“能力留存”產生能力存量。能力存量與環境認知能夠激發組織內外部的能力活躍性與能動性，驅動著吸收能力“由內至外”的持續釋放，促進能力的循環發展，最終幫助組織實現獨立發展。這些結論對衍生組織獨立能力演變發展過程進行了清晰展現，揭示出其路徑規律。

四、研究啟示與局限

新華學院代表了中國情景下衍生組織的典型形態，它們最終走向自主創新、獨立發展的道路。本文以中山大學新華學院2005～2019年的發展歷程為典型案例，通過縱向的探索性案例研究的方法，對衍生組織獨立能力“由外至內”到“由內至外”的演化機制進行了探索、分析與提煉，并得到結論。

（一）研究啟示

本文主要有以下兩點理論啟示。第一，本文揭示出衍生組織“由外至內”到“由內至外”邏輯轉換過程，表明“能力留存”機制對衍生組織實現邏輯轉換中所發揮的重要作用。衍生組織從對外部資源的依賴中轉變能力，逐步釋放組織內部的能動性與創新活力。這可以直接對話吸收能力或后發企業的組織內在能力的實現機制[4,9,12～15,27]，也拓展到衍生組織的獨立能力與成長路徑。第二，本文在保持組織能力的整體性與活性不被破壞的前提實現對衍生組織獨立能力的解構，探析企業演化過程，捕獲其能力動態的結論。我們把組織能力“利用組織資源協調一系列活動”的認知進行了延拓[18]，觸及衍生組織獨立能力形成與演化過程。基于此，衍生組織獨立能力清晰地展現為一個有機整體，其動態性與演化特征得到明確的顯現。更深入地，衍生組織中的內部復制能力與內部創新能力互為促進、相互依存可直接地推動組織持續發展。

本文對實踐的啟示體現在兩方面。第一，對衍生企業組織能力發展的方向帶來參考價值。實踐中，衍生組織往往會持久依附于母體組織，缺乏獨立發展的動機和路徑，本文理清衍生組織從依附發展到獨立發展直接轉變邏輯，對接組織能力發展。第二，本文結論指導衍生組織在發展獨立能力中，特別注意中間環節“留存能力”的關鍵作用，直接指導組織在保持整體活性基礎上有效地規劃并落地能力釋放基本路徑與基本過程。

（二）研究局限

雖然本文得出了一些有啟發性的結論，但仍有以下不足：一是研究樣本的局限，本文以一個典型的衍生組織—新華學院為研究對象，屬于單案例研究，可能存在復制性的缺陷[29]，下一步研究可以自然擴大范圍，采用多案例研究方法來強化結論的一般性；二是本文僅采用了對質性材料的分析、歸納、總結提煉出的結論，適度推動相關的實證性研究是非常有必要的。