深圳創新增長與公共政策研究

唐 杰，李 玨，王 東

深圳創新增長與公共政策研究

唐 杰，李 玨，王 東

（哈爾濱工業大學（深圳）經管學院，廣東 深圳 518000）

深圳是中國改革開放的探路者，是世界城市史上唯一一座在不到40年的時間里通過產業連續升級實現高水平研發制造和創新發展的城市．文章從創新經濟學的視角，研究了深圳產業創新成功經驗，其中包括創造更多贏家圍繞產業鏈形成發達的分工創新體系、鼓勵企業節點創新、營造創新蜂聚的環境．通過梳理深圳市4項具有代表性的推動經濟創新增長的發展規劃與公共政策，發現深圳政府支持了能夠有效縮小企業邊界高效率的專業化分工，創造了極具特色的官產研資介一體化的創新體系，推動形成服務市場競爭的產業聯盟，共同探索重大的產業技術發展趨勢和細致的創新支持政策．歸納出城市公共政策制定的核心是實現科學引領和重視成果落地；在有效市場和有為政府的作用下，圍繞國家戰略目標，制定提升創新能力目標集；在數字化時代，推動科學技術與產業創新深度融合．

城市創新增長；公共政策；專業化分工；政府與市場

1 深圳實現了從粗放速度向質量效率的經濟增長轉型

改革開放前的深圳，曾經廣為流傳的一首民謠：“寶安只有三件寶，蒼蠅、蚊子、沙井蠔．十屋九空逃香港，家里只剩老和小．”1977年11月，廣東省委負責人向剛恢復工作不久的鄧小平匯報了“逃港”事件的情況．鄧小平聽后意味深長地說：逃港，主要是生活不好，差距太大．看來我們的政策有問題①鄧小平談“大逃港”：是我們的政策有問題.來源：人民網．http://news.takungpao.com/history/wengu/2014-04/2391140_2.html.．1978年7月剛剛主政廣東不久的習仲勛到寶安調查時指出：“香港人80%以上是廣東人，為什么在香港能把經濟搞好而國內卻不行？這是政策問題，怪我們沒有制定好的政策，要最終解決偷渡外逃問題，根本要靠加快改革開放步伐．”1979年4月中央工作會議期間，習仲勛代表廣東省委，希望中央放權，讓廣東能夠充分利用自己的有利條件先走一步．在毗鄰港澳的深圳、珠海以及屬于重要僑鄉的汕頭，各劃出一塊地方作為華僑港澳同胞和外商的投資場所（初步定名為“貿易合作區”），按照國際市場的需要組織生產，并進行單獨管理．鄧小平認為：“還是叫特區好，將來臺灣回來，香港回來，也是特區，過去陜甘寧開始就叫特區嘛！是我們中國的地方就是了，中央沒有錢，可以給些政策，你們自己去搞，殺出一條血路來．”同年7月15日，中共中央、國務院批轉了我國改革開放進程中十分重要的關鍵性文件—《廣東省委、福建省委關于對外經濟活動實行特殊政策和靈活措施的兩個報告》．但對于創辦特區，有人不贊成陜甘寧是政治特區，不是經濟特區．習仲勛等認為就叫“經濟特區”！這是深圳等“經濟特區”的由來②吳躍農．習仲勛與我國經濟特區的創建．來源：人民網-中國共產黨新聞網2017.12.27. http://dangshi.people.com.cn/n1/2017/1227/ c85037-29731092.html．．

四十年春風化雨，四十載春華秋實．在改革開放的歷史洪流下，深圳經濟經歷了超高速增長到高速增長再到中高速的轉變．經濟換擋也是周期調整③上世紀九十年代中、本世紀初（2003年）、以及2012年前后．，每次深圳都經歷了企業的外遷、倒閉、經濟下滑的轉型陣痛，不斷反思著“深圳，你被誰拋棄”．但每次調整過后，一批又一批的領軍企業在經濟衰退中崛起，科技企業蜂聚式地蓬勃發展，城市鳳凰涅磐地再度繁榮，登上新的創新發展高度（圖1）．40年來，深圳奮力解放和發展社會生產力，地區生產總值從1980年的2.7億元增至2019年的2.7萬億元，經濟總量位居亞洲城市第五位；財政收入從不足1億元增加到9424億元；外貿進出口總額由1980年的0.18億美元躍升至2019年的4315億美元，實現了由一座落后的邊陲小鎮到具有全球影響力的國際化大都市的歷史性跨越．首創1000多項改革舉措，2019年居民人均可支配收入比1985年增長31.6倍，達6.25萬元，率先完成全面建成小康社會的目標．作為我國城市創新創業發展的先鋒，深圳有250多萬家企業，民營企業占企業家數超過95%；無論是城市常住人口人均企業家數，還是單位城市土地面積企業家數，均居香港之后位列全國城市的第二位．深圳的科技型企業超過3萬家，國家級高新技術企業近2萬家，本地上市公司超過了500家，民營本土上市公司超過90%，上市公司市值位列全國第二．大力推進科技創新，深圳專利的在數量、質量、國際化方面均成就顯著，在專利申請量、授權量、授權量增速、有效發明專利（5年以上維持率）、PCT國際專利申請量五項核心指標居全國前列；深圳有效發明專利中，維持年限超過10年的為47089件，占有效發明專利總數的29.4%，是全國平均水平的2.4倍；2019-2020年深圳兩年累積在三大專利局公開的專利4.9萬件，占我國主要城市的44.6%，分別為北京和上海的約1.8倍和4倍，（見表1）．當年的蛇口開山炮聲猶然在耳，如今的深圳經濟特區生機勃勃，向世界展示了我國改革開放的磅礴偉力，展示了中國特色社會主義的光明前景④習近平：在深圳經濟特區建立40周年慶祝大會上的講話．來源：新華社．2020-10-14．http://www.gov.cn/xinwen/2020-10/14/content_5551299.htm．．

防止出現“看不見的手”與“看得見的手”雙失敗，一直是引人入勝且具有重大意義的問題．總結世界經濟強國發展中所采取的政策和制度，發展初期采用保護幼稚產業和助推優勢產業（如：關稅壁壘和出口補貼）的政策具有普遍性，在經濟發展走向成熟后更加關注建立完善的市場競爭制度，強調知識產權保護與公平競爭與反壟斷[1]．世界銀行對東亞經濟增長過程中政府推動經濟增長所采取的一系列公共政策進行過概括總結，產生了廣泛而持續的影響⑤世界銀行，財政部世界銀行業務司譯．東亞奇跡：經濟增長與公共政策[M]．中國財政經濟出版社，1995，01．從此角度出發，本文采用包括了產業政策在內的公共政策的概念來分析深圳經濟增長與轉型發展過程中的政府作用．．經濟合作和發展組織的研究則發現，過度的公共資助產業研發可能會產生典型的擠出效應，政府資助的國家研發項目分散了研究人員的精力，將與產業或消費者的市場需求產生了分歧⑥經濟合作和發展組織．經合組織成員國經濟增長的來源，2003．．管理得當的、能夠保證競爭公平的產業政策（sectoral policies）有利于促進生產率的增長，似乎是國際經濟學界的共識⑦Aghion, Philippe, Jing Cai, Mathias Dewatripont, Luosha Du, Ann Harrison, and Patrick Legros.2015. Industrial Policy and Competition. American Economic Journal: Macroeconomics, 7（4）：1-32．．近年來，我國學術界也在持續進行有為或有限政府的產業政策（industry specific policy）討論．我們認為，有效的產業政策是在實現經濟發展的總體目標下，政府采用符合市場機制要求的綜合性公共政策重要組成部分，服從于市場在資源配置中的決定作用，而不是割裂市場機制的行政選擇．現階段對于公共政策及相關產業政策的研究還主要集中于中央政府層級．伴隨我國城市規模擴大和內部異質性的增強，城市在其范圍內行使權力越來越需要將地方政府、消費偏好選擇和產業聯盟組織起來[2]．而產業政策也會在產業內門類不斷的細分和創新產品深化的技術中降低有效性．然而，學術界對于我國城市公共政策對區域經濟創新增長的影響關注不多．更重要的是，當我國創新型城市進入前沿創新階段時，面對創新環境不再是對發達國家走過道路的跟隨模仿，需要在信息不完全、前景不明確、技術突破隨機性很強、產業發展具有多種不確定性條件下進行，這不僅需要強化對創新主體的微觀激勵，更需要改進有為政府的行為方式，最大限度地減少政府對微觀經濟活動的不當干預與管制，努力提升全社會知識創造能力、知識轉換能力、放大知識溢出效應，增強產業落地能力和企業內在創新動力．具體來說，就是要面向前沿科學創辦大學及科研院所，培育高素質人才；創辦公共研發機構，服務和孵化產業技術，鼓勵創新技術落地，形成從科學到技術再到嵌入關鍵分工環節的漸進式科技創新．

圖1 深圳經濟發展與轉型升級歷程（數據來源：深圳市統計年鑒）

表1 2019-2020年我國主要城市國際專利公開量比較

*數據來源：深圳市2020年度知識產權數據統計分析報告

深圳發展初期不具備基本的科技、知識、人力、文化等創新要素，用不到40年的時間，從無到有的蓄積了大規模高素質人才、培養出了如浪花翻涌般的企業創新主體、創造并累積著海量的知識、構建了具有自身特色的創新體系，為40年波瀾壯闊的改革開放偉大歷史轉變提供了豐富的經驗．因此，深入研究深圳公共政策的制定和行為方式，以及對分工專業化和收入地長期影響對于我國和發展中國家其他城市發揮有為政府作用，促進經濟持續增長具有重要借鑒意義．

本文回顧梳理深圳40年的產業創新成功經驗后認為，深圳政府在深圳從一窮二白走向世界創新中心的過程中，發揮了顯而易見的不可或缺的重要作用，其中的核心是，深圳政府致力于創造出公平競爭的市場機制，有效市場鼓勵了創新者，創造了世所罕見的創新蜂聚效應．深圳政府是有為政府，支持了能夠有效縮小企業邊界高效率的專業化分工，形成了極其細分化的競爭性產業體系，創造了極具特色的官產研資介一體化的創新體系，推動服務市場競爭的產業聯盟，共同探索重大的產業技術發展趨勢和細致的創新支持政策．在實踐中，深圳政府對戰略性新興產業并行實施2種支持政策，一是以規范合理的財政補貼提高了新興產業產品與傳統產業競爭能力；二是以有針對性的高效的創新支持政策實現企業創新能力的動態提升．深圳政府在實踐摸索出了行之有效的創新發展規劃與政策實施體系，明確重大技術的創新發展，在提升全社會創新認識，提高創新成功率，增長企業間的知識共享匹配與學習能力．

2 深圳產業創新發展的成功經驗

2.1 看似尋常最奇崛，成如容易卻艱辛

深圳經濟特區自創設以來堅持牢記使命，堅持秉持鄧小平、習仲勛等老一代革命家一切從實際出發，實事求是的改革開放精神．深圳博物館的一張1981年7月1日批準的引進外來料加工魚鉤的營業執照（見圖2）⑧觀瀾庫坑大隊以7.4萬注冊資金設立了引進來料加工企業，主業為生產魚鉤．，最能真實反映深圳經濟起步階段極低的生產力水平．

深圳產業創新為何能夠成功？首先，創造更多贏家圍繞產業鏈形成發達的分工創新體系．產業多樣性是創新企業持續向上攀登的通道，是城市產業結構的高級化的基礎．成千上萬家創新企業的聚集使城市知識累積量指數型增長，不斷推出價格水平快速下降的新產品，市場對新思想新技術新產品寬容度不斷擴大，形成了企業創新、知識創造、市場邊界擴大的正循環．

圖2 1981年7月1日批準的深集工字068號營業執照

信息產業是深圳的主導產業，其中包含了計算機、通信及其它電子設備制造業等22個二級行業，圖3中顯示出計算機、通信及其它電子設備制造業的內部又包括了計算機整機制造、通信終端設備制造、集成電路制造等22個四級編碼行業．這只是深圳巨大而細微的產業鏈中間的一個22×22的產業矩陣，就包括了微到基礎元器件，小到電池，中到顯示屏，大到各種新型功能組件的高度細分的產業配套和專業化生產能力體系中．分工持續向產業鏈和產業集群內部滲透，進入分工體系的企業越多，產業結構的細分化差異越明顯，推動產業集群規模和水平的提升，最終形成眾人拾柴火焰高式的“滾雪球”效應．

2.2 營造了創新蜂聚的環境

創新蜂聚是眾多企業圍繞著產業突破的競爭合作過程．一是新的科技革命會產生新的行業技術標準和通用技術，這是行業內企業間的特有可編碼交流的技術語言，競爭性企業間因此可以享受相互的知識外溢，形成可以共享的知識公地，在競爭中共同將行業越做越大[3]．二是采取橫縱向分工體制的大企業在推出新的系列產品時，要向自己的供應商公開相關技術標準和系統接口，以便于共同研發，結果是供應商數量與共享性知識積累成正相關[4]．三是在深圳南山科技園區，過去十年間不同類型的企業之間聚集密度明顯提高，企業創新能力對多樣性和聚集密度提高表現得十分敏感．這是因為共享城市公共基礎設施而產生了密切的技術交流和人才流動，形成了知識溢出和人力資本溢出相互促進⑨指導教師：唐杰．劉稚心，陳夢堯，張瀅，凌浩，楊浩祥．創新集聚與增長方式探究：一項企業面板數據的研究.(未定稿)基于2010-2019年萬德、CSMAR、企業年報等數據庫，將南山區高新園區的115家A股上市企業劃分為信息技術業，技術服務業和制造業．深圳有45%的信息類上市公司落戶在南山區．信息技術行業研發支出水平遠高于其他行業，研發投入對企業的營業收入、凈利潤有顯著的正向作用．．

2.3 深圳創新模式的本質是產業節點創新

任意企業均可采用開放兼容的分工供應鏈集成生產方式，在產業鏈的不同層級上展開節點競爭．獲得了一個節點是小微企業，獲得了3～5個節點是中小企業，節點再增加會走向集成型創新企業．眾多企業圍繞著產業鏈競爭，不斷獲得節點的過程，不僅是企業強化創新的活力之源，也是產業集群的生命之源．組裝者與模仿者退場，創新者常在⑩數據來源：哈工大（深圳）高質量與新結構研究院與深圳高質量研究會，關于高質量企業發展評估報告2021/11．其中企業微觀數據為86家企業2018-2020年60項創新與分工協同指標．數字分析：張致鵬．．在現實中，可以清楚地觀察到，企業在產業鏈地位決定于自身的創新能力和創新水平．舉例說，當深圳企業在粵港澳大灣區的供應商越多，其所具有的創新設計、產業鏈整合的功能越強，有關創新的指標也更高（詳見表2）．

圖3 深圳信息產業及細分行業

表2 深圳企業在灣區產業鏈位置與高質量指標的關系及相關系數

3 深圳創新增長的公共政策制定與實施

在中國革命即將取得勝利時，毛澤東同志提醒全黨：我們熟悉的東西有些快要閑起來了，我們不熟悉的東西正在強迫我們去做，我們必須學會自己不懂的東西[5]．深圳堅持問題導向、系統思維，立足當前，著眼長遠?2022-04-30中共中央政治局第三十八次集體學習．依法規范和引導我國資本健康發展發揮資本作為重要生產要素的積極作用．，40年里，深圳成功地實施過多次推動經濟增長方式轉型的產業升級政策，篇幅所限，本文重點介紹其中的4項．

3.1 以4個90%為代表的創新體系建設

1995年4月，深圳市人民政府頒布了《深圳市高新技術產業發展“九五”計劃和2010年規劃》，結合國際科技發展趨勢，將對經濟發展帶動作用最大、對傳統產業滲透和改造能力最強的信息技術產業、生物技術產業和新材料產業[6]確定為發展的重點；確定了高新技術方面的重點產業及25種重點產品、70個重點項目，為產業結構的調整提供了思路．在工作中強調“三個一”的工作原則，科學技術是第一生產力，高新技術產業是深圳經濟第一增長點，一把手親自抓．扎實推進七大配套體系建設，其中以市場為導向、以企業為主體、以全國高等院校和科研院所為依托、產學研相結合的技術開發體系，在深圳轉型升級中發揮了重要作用．鼓勵企業建設國家級、省（市）級的實驗室．政府不論企業的所有制性質一視同仁地予以資助．到1998年底，全市共有521家研究開發機構，其中企業設立的477家（占92%）；全市科研人員90%集中在企業；全市的科研經費90%來源于企業，90%以上的研發機構設立在企業，90%以上的職務發明專利出自于企業．到2000年，500多家深圳企業研究所與全國130多所高等院校及科研院所建立了穩定的合作關系，科研成果轉化率高達90%左右，深圳市發明專利的申請量和授權量進入全國前列．這期間，高新技術產業成為深圳經濟發展的第一增長點，深圳高新技術產品產值從146.2億元增加到819.8億元，年均增長42.6%，其中擁有自主知識產權的產品比重由18.4%提高到近50%，在全國處于領先地位．涌現出華為、中興通訊、長城、科興、騰訊等一大批擁有自主創新能力和國際競爭力的骨干企業，大大提高了深圳的經濟質量和經濟效益．1999年10月朱镕基總理親臨深圳致開幕辭并宣布中國國際高新技術成果交易會永久落戶深圳．首屆高交會大獲成功，一年一屆延續至今，成為名副其實的國家級、國際性的盛會，推動高新技術成果商品化、產業化、國際化以及促進國家、地區間的經濟技術交流與合作，極大帶動了深圳乃至全國的高新技術產業的發展[6]．

2000年前后，深圳實施提升城市創新能力公共政策，一是蓄積高素質的人才．和北京大學、清華大學合作，并積極與哈爾濱工業大學及全國其他大學進行合作（深圳當時只有兩所大學）．二是建立風險投資體系．當時，深圳設立了近百家風險投資機構，也吸引了一些國際風險投資機構，總注冊資本金100多億，占中國風險投資機構規模的三分之一以上．為推動高科技產業創新，出臺了全國范圍內最早一批科技金融方面的地區法規《深圳市創業資本投資高新技術產業暫行規定》，建立了較為完善的風險投資體系．三是構筑保護知識產權的法律環境．四是營造使人們樂意在深圳留下來創業的城市環境．補齊教育資源短板、完善和提升教育體系和醫療水平、提高城市生活品質?李德成常務副市長談深圳要成為中國硅谷，來源：硅谷網，2000年．經過十余年的不懈努力，2018年3月世界知識產權組織的公布的全球創新中心排名中，以2012-2016年PCT國際專利申請量和科學論文綜合評價，深圳-香港組合居東京-橫濱組合后，位列世界第二．2017年深圳PCT專利申請量為20457件，是2004年331件的60倍．．

3.2 系統全面地以政府法定性規劃推進國家創新型城市建設

2008年9月，深圳市人民政府印發了我國第一部國家創新型城市規劃《深圳國家創新型城市總體規劃（2008-2015）》，為落實國家創新型城市建設，2009年1月深圳市政府《深圳國家創新型城市總體規劃實施方案》．明確規定了對后來深圳創新發展產生了重要影響的工作內容，其中包括：建設重大科技基礎設施和大學及重點學科．確定國家超級計算深圳中心，國家基因庫、南方科技大學、香港中文大學（深圳）、哈工大深圳校區和國家級重點實驗室提升，中科院先進院；構建應用技術創新體系，組建產學研聯盟，組織實施攻關計劃、研發和應用推廣計劃，突破科技“瓶頸”．超級計算機、海量存儲、信息安全、射頻識別、基因工程、細胞治療、新材料、節能環保、新一代信息技術等領域的產業的核心知識產權以及國際、國內和行業的技術標準，承擔和參與國家科技重大專項；重大產業基地和產業項目．推進高世代液晶面板生產線項目，形成完整的新型平板顯示產業鏈．國家軟件產業基地、戰略性新興產業總部基地建設、國家生物產業基地，生物醫藥生產廠房實驗室等配套設施．互聯網產業基地和集聚區．推進長安標致雪鐵龍汽車合資項目和比亞迪汽車研發生產基地建設?值得注意的是長安標致雪鐵龍汽車合資項目是深圳少數不成功的產業支持政策，其中的原因很多，但相對于比亞迪汽車項目植根并發展了深圳分工產業鏈而大獲成功，長安標致汽車項目沒有融入深圳發達的產業分工體系是項目失敗的關鍵性因素．；推進深圳金融改革創新綜合試驗區建設．組建創業投資基金．在新興產業領域組建創業投資基金．

深圳在后續的實施工作中持續滾動深化．2013年11月，市發展和改革委員會推出了《深圳國家創新型城市總體規劃實施方案（2011—2013年）》．2012年組建市科技創新委，將《總體規劃》的主要項目列入了“八大專項35個計劃”（后調整為5大專項、24類），共安排財政資金328.5億元，支持科技計劃項目1.8萬余個，涉及核心技術攻關、基礎研究、創新載體布局等多方面．與此同時，深圳還在國家部委支持下推出極富創新性的支持產業發展的土地政策?2013年《深圳市人民政府關于優化空間資源配置促進產業轉型升級的意見》，《深圳市完善產業用地供應機制拓展產業用地空間辦法（試行）》、創新性產業用房管理辦法、地價管理辦法、限制土地處理辦法、工業樓宇轉讓管理辦法、產業配套住房管理的指導意見等6個附屬文件．一是差別化供地、差別化地價、差別化管理模式．有扶有控、有保有壓,以結構性、差別化的土地供給，引導空間資源向產業轉型升級的重點方向、重點領域、重點行業和重點企業配置．二是創新空間資源供給模式，實行房地并舉，優先供房，建立以房招商、養商、穩商的新機制．三是創新產業用房．新興產業和企業優惠產業用房．四是節約集約．促進優質要素資源向產業基地和園區集聚．五是存量挖潛．完善土地整備政策,構建更加合理的工業樓宇轉讓制度，提高社區土地資源利用水平和效益，在規劃、土地和財稅等方面支持社區股份公司舊工業區項目升級改造為工業產業園區．．

深圳堅持市場為導向，突出企業為主體的自主創新，高度重視規劃實施中對研究開發項目和重點學科資助所產生的創新引領作用，增強了大學與公共研發載體對創新的重要支撐作用．目前，深圳累計建成國家重點實驗室、國家工程實驗室等各級各類創新載體超過3100家，5年創新載體數量翻了近兩番．其中工程中心1190家、國家級110家、省級175家．中科院和深圳市政府共同建設了總投資12.3億元的國家超級計算機深圳中心．已建設基礎研究機構12家、諾獎實驗室11家、省級新型研發機構42家．實現了大灣區綜合性國家科學中心、鵬城實驗室等國家戰略科技力量的布局，河套深港科技創新合作區、光明科學城、腫瘤化學基因組學等重大創新平臺和國家重點實驗室建設．深圳建設國家新一代人工智能創新發展試驗區和高性能醫療器械創新中心，5G、無人機、新能源汽車等領域技術創新能力處于全球前列．建立了統一開放、互聯互通的科技資源共享機制，8000余臺大中型科研儀器設備向社會開放共享．創設了全國首支規模達百億元的天使投資引導基金，率先推出知識產權證券化產品．南方科技大學建校10年進入了國家雙一流的行列，香港中文大學（深圳）、哈爾濱工業大學（深圳）均已經成為全國著名的新興大學．

中科院先進院從研發平臺成長為集教育、科研、創新孵化新型綜合體，以政府規劃引導，市場化運行，是創新走向產業化和創新公共政策實施的典型案例．2006年，中科院先進院以“深圳有了國家隊”為主題，首次參展高交會．彼時的先進院總人數僅140人（客座學生和職工），正開拓著自己的創新之路．從表3可以看出，現如今人員規模已有4905人，累計承擔研究經費達135億元，承擔科研項目8027項，發揮了知識創造和知識擴散的平臺功能；在成果轉化率保持穩定的同時，申請專利快速增長，超1.2萬件，授權4903件，PCT專利申請2137件，成為深圳機器人產業的科研擴散平臺；科研領域也從先進制造擴展至合成生物產業?中科院先進院合成生物學研究所現為亞洲最大的合成生物研究與產業化平臺．，與企業建立聯合實驗室增至180家，合作研究項目金額累計超過了29億元，孵化企業1346家，產生了大量機器人和合成生物產業的創新項目，有效支持并推動了兩大產業在深圳的發展，并升格為高水平大學?深圳市依托中科院先進院，投資50億元建設了深圳理工大學，已有高水平師資500余名，全職院士11人．．

表3 2011、2016、2021年中科院先進院的主要創新指標

*數據來源：公開報道整理

3.3 制定清晰準確可落實的戰略性新興產業發展專項規劃

以漸進式科技創新發展壯大的機器人產業為例，2014年11月深圳市人民政府印發《機器人、可穿戴設備和智能裝備產業發展規劃（2014-2020年）》及配套的實施政策．一是規劃目標明確，創新指向、創新重點、關鍵技術及應用方向有清晰準確可落實的界定．重點選擇了基礎條件好、應用場景廣泛、需求潛力大的領域作為突破口，集中于工業機器人在3C行業細分領域的應用，抓住了高精度運動控制技術、模塊化與嵌入式控制系統設計技術、高可靠實時通信網絡技術、特種工藝和精密制造技術、復雜裝備系統仿真技術等關鍵技術．推動微機電傳感器、高靈敏度智能儀器、高性能伺服驅動電機等核心智能測控裝置，并相應推進產業化創新資助專項．二是政策落地實施．提升核心技術自主創新能力、整合產業鏈優勢資源，鼓勵細分領域專業化、精密化、重點突出、有全球競爭力的企業群體．加強重大技術成套裝備的產業化和應用能力．三是政府不以行政力量而是以產業聯盟方式，引導“產學研用”構成產業聯盟，政府部門更多地作為參與者吸收產業界對未來技術發展趨勢意見．規劃建設若干適度集中、適于協作、特色鮮明的機器人與智能裝備產業園區．同時，規劃配套政策明確了，市財政以專項資金方式連續7年共安排35億元?2017年市發展改革委公布了第四批新一代信息技術產業、機器人、可穿戴設備和智能裝備產業創新資助項目，最高金額為3000萬元．，與市科技研發資金、民營與中小企業發展資金、會展資金、拓展海外市場資金以及知識產權質押、標準化戰略發展等專項資金等共同支持機器人產業，包括設立各級各類重點實驗室、工程技術中心、支持機器人競賽優勝項目,支持大學設立機器人相關學科．

2013年，規劃前盡管產業規模不大，確具有了較強的科研能力．以機器人為主體的機器人、可穿戴設備和智能裝備產業規模約180億元，形成了傳感器、柔性原件、交互解決方案的產業鏈條，取得了多傳感器融合、人機交互、智能控制、能量管理等一批核心關鍵技術的較大突破；擁有國家省市級重點實驗室30個，工程實驗室16個，工程（技術）研究中心12個，公共服務平臺7個；擁有國家超級計算深圳中心、清華大學、哈爾濱工業大學深圳研究生院（后者在2016年升格為全日制本碩博招生市屬大學）、中科院先進院等為主體的研究院所支撐．到規劃截止時的2020年（見圖4），深圳已經成為全國機器人產業的主要集聚區．深圳機器人企業842家，機器人產業總產值達1434億元（系統集成商的產值占了50%），是規劃前產值的8倍；其中工業機器人產值為904億元，非工業機器人產值為530億；機器人產業專利申請和授權量分別為7793件和3242件；機器人融資事件超過45起，行業融資總額超過186億元（其中單筆最大融資額達10億美元），IPO上市企業9家?《深圳市機器人產業發展白皮書（2020年）》．深圳市工業和信息化局指導，深圳先進院與深圳市機器人協會共同自2014年起，連續7年發布．．機器人產業集群的發展為機器人技術與產品創造出日益豐富應用場景和新技術突破的知識來源，成為深圳智能制造業發展重要方向．另外，深圳市機器人產業取得成果還突出表現為，深圳機器人企業聯合哈工大計算學部等聯合研發?自2019年開始研發，科技部“科技冬奧”國家重點專項課題．的冰壺機器人，在北京冬奧會開幕式上的驚艷亮相，可以實現自動抓取冰壺、平穩釋放、精準；機器人技術和產品網絡化與深圳強大的5G技術高度融合；深圳面對物流領域全自動化、信息化、數字化的變革，物流機器人需求大幅增長．

3.4 中小微企業創新成長的支持政策

2012-2015年是深圳產業結構大調整，中低端產能大量外遷、經濟增長又一輪減速的時期．2013-2015年深圳市科創委連續實施了大規模的中小企業創新支持計劃．7000余家中小微企業在創新政策支持下，增加值凈增加量超過700億，占到了同期全市GDP新增量的16%，優質、強勁、高水平的發展實現了“冉冉新生”、“推陳出新”的創新轉型．科創委在創新資助政策實施3年中，直接用于資助中小微企業創新的支出為33億元．創新資助政策聚焦企業差異化需求，針對不同發展階段及不同需求的企業，開出創新券、創業資助、技術開發資助以及金融科技資助等政策細則，四項政策獲批率分別為88%、33.3%、25%和70%．2012-2015年，中小微企業的增加值總額從332億元增長到1058億元，占全市年增加值比重由2.6%上升至6%．創新資助政策對中小微創新企業產出的直接放大效應為4.36倍，總體放大效應達到了22倍?深圳科技創新委課題NO.GGFW2016081915584777．課題負責人黃成教授，經濟管理學院執行院長．報告執筆：潘強，唐杰，戴欣，李玨，張致鵬，苗蕾，江濤，王夢，崔文岳，袁帥．參加討論：陳倬瓊，王睿新，董耀徽，尹德云，張猛．研究支持：孫一茜，張婧，譚馨漾，胡婉璐，程雯昕．．

圖4 2014-2020年深圳機器人產業總產值和企業數

數據的統計檢驗可以看出（見表4），中小企業創新成果增長很快．有發明專利的企業上升了6%，企業平均研究開發支出從271萬上升到515萬元，專利申請量從平均7.6件上升為18.7件，發明專利從2.5件上升到6.2件，中小微企業累計專利授權數年均增長29%，高于全市平均水平9個百分點，其中，發明專利授權數增長比全市平均水平高出10個百分點，樣本企業發明專利授權數占全市比重由4.2%增長升至11.5%．更深入統計分析表明，獲得政策資助的中小微樣本企業研究開發支出年均增長為22%，高于全市年均增速近3個百分點；最后是企業經營績效的變化，樣本企業的平均增加值3年翻了一番多，平均利潤從332萬元增加到549萬元．其中，具有原創性技術得創新資助的企業的平均利潤為1050萬元，是缺乏原創性技術企業平均利潤的近3倍．

表4 科創委創新資助樣本企業的主要統計變量

4 深化創新增長政策與創新體系建設的認識

黨的十八大開啟了我國經濟增長向高質量轉型新征程．超越傳統數量型增長的體制機制，加快建立起適應新形勢、滿足新需要的、系統化的推動創新增長的政策體系，是我們面對的最為迫切的任務．發展中國家要實現經濟追趕，經濟增長速度重要，實現從數量型追趕轉向效率型追趕更加重要，這需要不斷縮小與發達國家全要素生率的差距?Charles I. Jones and Paul M. Romer The New Kaldor Facts Ideas, Institutions, Population and Human Capital NBER working paper No.15094, June 2009“新卡爾多事實：思想、制度、人口和人力資本”《比較》2009年第6期 2009年12月01日．．毫無疑問的是，要實現全要素生產率追趕，發展中國家就要形成強大的從科學到產業創新動態升級的能力．從長遠來看，大學研究是科學發現主要來源，企業是科學產業化的實踐者，將大學與政府研究機構的科學洞見源源不斷地合成創新增長的不竭動力，是重大的歷史使命．

4.1 創新增長政策核心要實現科學引領和重視成果落地

習近平總書記指出，我們充分發揮科技創新的引領帶動作用，努力在原始創新上取得新突破，在重要科技領域實現跨越發展，推動關鍵核心技術自主可控，加強創新鏈產業鏈融合?習近平在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協第十次全國代表大會上的講話，2021年5月28日．．在現實中，基礎研究與專利之間并不是簡單的線性關系．有科學發現而無產業創新的情況經常發生，但更多的情況是科學發現形成了持續深化技術創新過程，在二次、三次以至N次開發中，產業化能力不斷提高和細分化技術不斷推出，由此引發相關領域專利技術和新產品的快速成長．

在深圳，正是因為出現了持續深化的研發過程，盡管原有的科學基礎相對薄弱，還是實現了專利技術的爆炸性增長．深圳從支持鼓勵四個90%的發展起步，逐漸過渡為構建綜合創新體系，創設高校、重點試驗室和工程中心，為新技術從概念到實現提供了強大的技術和產業支撐．

4.2 創新增長政策的關鍵是使市場在資源配置中起決定性作用，更好發揮政府作用

深圳創新轉型取得成功的機制原理，在于明確市場和政府作用的順序，一是以市場為導向，注重創造創新企業的蜂聚效應，以創新帶動創新，以企業家聚集帶動更多企業創新．二是政府制定支持創新增長的公共政策．創新增長政策的本質是鼓勵競爭．政府明確使命和任務導向，以市場為主導對創新環節進行細分，面向科學前沿和技術落地實行多層次的研究項目資助；努力構建包括大學、政府實驗室和公司合作的創新生態系統，放大知識公地與擴大創新協作網絡，鼓勵上下游企業傳導協作暢通的機制；形成長期穩定的創新制度供給，建立一套與發展相適應的評價體系、行動方案及準則，以及相應穩定的配套政策．三是更好發揮政府在創新中的作用，要營造市場化、法治化、制度化創新環境，筑牢基礎研究與產業發展緊密對接的創新生態，鼓勵塑造專注長期可持續發展的企業文化；要創造增強公共知識積累，推動產業鏈通用技術共享的外部環境，與市場經濟相互協調、相得益彰．

4.3 圍繞國家戰略目標，制定多維提升創新能力目標集

中共中央“關于制定十四五規劃和2035年遠景目標的建議”高度關注加強產業基礎能力建設．要求打好關鍵核心技術攻堅戰，提高創新鏈整體效能．需要從戰略上解決基礎零部件及元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝和產業技術基礎等瓶頸短板．總結深圳創新增長的經驗時，可以發現在激烈的市場競爭中，深圳逐漸擁有全國數量最多的單項冠軍，并成長為國家戰略科技力量．在政府創新政策的支持下，構成了社會主義市場經濟條件下新型舉國體制中重要的特別活躍的創新力量．比如，研祥智能的工業控制計算機、兆威機電微小傳動系統，日海智能的無線通信模組等．在國家級的單項制造名單外，深圳還有著更多的隱形世界冠軍．比如，在全球骨傳導耳機生產商中排名第一的韶音科技，其產品原型可上溯到美國特種部隊專用耳機，經過自身十幾次的迭代和再開發，擁有了1000多項專利．

4.4 數字化時代的到來和海量數據的累積，推動科學技術與產業創新深度融合

首先，“數據密集型科學發現”成為新的科學研究的范式，科學研究越來越以“數據與算法為中心”進行思考、設計和實施，科學發現越來越依賴于對海量數據的收集和分析處理，科研對象、過程和擴散等越來越與數字技術融為一體，推動了科學技術與產業創新的深度融合．其次，數字化縮短了創新鏈條，其扁平化也使得基礎研究與應用研究及新技術推廣間的邊界趨向模糊，技術更新和成果轉化更加快捷，科學、技術、生產之間的結合往往成為新的增長點．第三，隨著科學研究逐步深化，科學研究工具和手段越來越專業化，關鍵工具、重大平臺的作用越來越突出，逐漸成為科技進步與創新的關鍵基礎支撐條件．

[1] 張夏準．富國陷阱：發達國家為何踢開梯子[M]．北京：社會科學文獻出版社，2009．

[2] 邁克爾?斯托帕爾．城市發展的邏輯[M]．中信出版集團，2020．

[3] 唐杰，戴欣．數字經濟產業的創新關聯—來自深圳市創新企業的證據[J]．中山大學學報（社會科學版），2021，61（06）：165-176．

[4] 唐杰，戴欣，潘強，等．經濟增長方式轉型中的創新政策[J]．比較，2021（04）．

[5] 中國中共黨史學會編．《毛澤東選集》第四卷“論人民民主專政”[M]．北京：中央文獻出版，2011．

[6] 李子彬．我在深圳當市長[M]．中信出版集團股份有限公司，2020．

Shenzhen’s Innovation Growth and Public Policy

TANG Jie, LI Jue, WANG Dong

（）

As a trail-blazer of China’s Reform and Opening-up, Shenzhen has achieved high-level R&D ability and innovation development through continuous industrial upgrading within less than 40 years, quite unprecedented in the world city history. From the perspective of innovation economics, this paper researches Shenzhen’s successful examples in industry innovation, including developing innovation distribution system centered around the industry chain, creating innovation beehives and encouraging enterprise’s innovation. To promote the economic innovation growth, this paper goes over four development projects and public policies. Shenzhen government supports a highly efficient professional distribution and creates an unique innovation system that emphasizes the cooperation among government, enterprises and research institutes. Besides, Shenzhen government forms industrial alliances to encourage competition in the service industry, researches the industrial technology development trend and carries out innovation support policies. The key to make public policy is to realize a scientific guidance and put innovation achievements into practical use. With the joint efforts of an effective market and a capable government, we need to bear in mind the national strategic goals and make clear the targets in upgrading our innovation ability. In a digital era, we need to promote a deep integration of scientific technology and industrial innovation.

city innovation growth; public policy; specialized distribution; government and market

F224；F273.1

A

1672-0318（2022）03-0003-11

10.13899/j.cnki.szptxb.2022.03.001

2022-04-28

唐杰，男，四川德陽人，經濟學博士，研究員，博士研究生導師．現任哈爾濱工業大學（深圳）經管學院教授，南開大學和香港中文大學（深圳）兼職教授，北京大學深圳研究生院課程教授．曾任深圳市政府辦公廳副主任、市政府副秘書長、秘書長，市人大常委會副主任、副市長，“十四五”國家發展規劃委員會專家委員，第三屆國家應對氣候變化專家委員會委員等職，是深圳市碳交易市場籌建的主要負責人．主要研究領域：宏觀經濟學、空間（區域）經濟學、低碳經濟學．

（責任編輯：王璐）