高水平創新型城市（縣區）動態評價指標體系構建和實證研究
——以寧波市為例

□王 數 戴小平 陶玲玲

《浙江省科技創新發展“十四五”規劃》 提出要全省域協同創新，構筑雙核引領、多點輻射、全域聯動的協同創新體系；要探索縣域創新發展新路徑，培育一批國家創新型縣 (市) 和創新型鄉鎮。因此，很有必要建立一套科學的動態調整的縣域創新能力監測評估機制，以推動規劃順利實施，確保各項目標任務全面落實到位。當前學界對縣域尺度評價研究不多，且監測頻率過低，對指導高水平創新型城市（縣區）創建工作及時性和有效性不足。本文構建的評價體系核心創新之處一方面在于提升監測時效性，實現以季度為頻率；另一方面在于拓展監測覆蓋面，實現對縣域創新水平的監測。

｜指標體系的構建

（一）構建過程

1.框架的搭建。根據創新型城市的特點，本文構建了由4 個一級指標、10 個二級指標和39 個三級指標組成的高水平創新型城市評價指標體系（表1）。

表1 寧波市高水平創新型城市評價指標體系

2.指標的選擇。結合指標的重要性、代表性、季度數據的可取得性，同時為了加強對縣域綜合創新水平的科學測評，根據指標的代表性和分區縣（市）數據的可得性，最終確定39 項指標作為測評體系的三級指標。為實現季度監測，選取的指標以季度指標為主，部分年度指標因其重要性，仍予以保留；部分指標為寧波市科技季報指標，時期為1-5 月和1-8 月。

3.權重的設定。通過專家賦權法對4 個一級指標分別賦權如下：創新投入0.25、創新能力0.3、創新產出0.25、創新環境0.2；10 個二級指標分別賦權如下：資金投入和人才投入各0.5，技術創新和轉型升級各0.5，知識產出和經濟貢獻各0.5，經濟環境、社會環境、政策環境各0.3，生態環境0.1。

（二）指標體系的評價模型

根據指標體系，創新水平綜合得分通過線性加權綜合法得出，具體公式如下：

H=0.25×Y（創新投入）+0.3×Y（創新能力）+0.25×Y (創新產出）+0.2×Y (創新環境）

其中，H 表示創新型城市創新水平綜合分值，Y 表示一級指標分值，下標創新投入、創新能力、創新產出、創新環境分別表示各一級指標的評價分值，具體計算模型如下：

模型中，n 表示該一級指標下面所屬的二級指標數量，m 表示第i 個二級指標下面所屬的三級指標數量，Tij表示第i 個二級指標下面第j個三級指標的標準化數值，Wij表示第i 個二級指標下面第j 個三級指標的權重，Wi表示第i 個二級指標的權重。

針對指標數據本文采用功效系數法進行標準化處理，考慮創新能力是一個系統，單方面突破的效用不明顯，因此將無量綱后的指標值限制在60-100 之間，避免單個指標異常波動影響評價穩定性：

在公式中，Tij表示第i 個二級指標下面第j 個三級指標的標準化數值，Sij表示第i 個二級指標下面第j 個三級指標的原始數值，Sjmin表示第j 個三級指標的最小值(或者不可接受值），Sjmax表示第j 個三級指標的最大值(或者滿意值)。

｜以寧波為例的實證分析

鑒于所有指標均為相對數，且為了給區縣水平提供一個平均參考，本文將全市數據與區縣一起采用功效系數法，分別以2020 年和2021 年二季度數據對全市及各區縣（市）創新水平進行測算，以獲得可以同比的全市平均水平，結果如下：

（一）結構分析

根據測算結果，2020 年寧波市創新水平綜合得分77.90 分。分領域看，創新產出（78.64 分）得分最高，其次為創新投入（78.21 分）和創新能力（77.65 分），創新環境（76.98 分）得分最低（表2）。分地區看，慈溪市（81.98 分）、余姚市（80.78 分）、鄞州區（80.48 分）得分均在80 分以上，位列第一梯隊；江北區（78.74 分）、北侖區（78.66分）、鎮海區（78.01 分）及寧海縣（77.89 分）位列第二梯隊；象山縣（74.15 分）、奉化區（72.32 分）及海曙區（71.80 分）得分相對較低，位列第三梯隊。

表2 2020 年和2021 年二季度寧波市創新水平比較情況（單位：分）

（二）趨勢分析

根據結果，2021 年二季度寧波市創新水平綜合得分77.62 分，比2020 年下降0.28 分。分領域看，四個一級指標兩升兩降，其中創新投入和創新產出分別下降1.49 分和0.85 分，創新能力和創新環境分別提升0.75 分和0.38 分。二級指標中，政策環境提升1.67 分，提升幅度在所有二級指標中排在首位，其次為技術創新和轉型升級，分別提升1.02 分和0.47 分，拉動創新能力的整體提升；經濟貢獻下降1.82分，降幅最大，其次為資金投入和人才投入，分別下降1.28 分和1.69分，造成創新投入得分的整體下降。

分地區看，相比于2020 年，2021 年二季度10 個地區創新水平四降六升，其中江北區（+1.68）、海曙區（+1.56）及慈溪市（+1.13）提升幅度均達1 分以上，位列前三；北侖區下降1.25 分，降幅最大，奉化區（-0.87）、象山縣（-0.30）及鎮海區（-0.14）也均出現下降趨勢；此外，鄞州區、寧海縣及余姚市分別提升0.61 分、0.53分和0.50 分。

圖1 2020 年各區縣（市）創新水平得分

（三）問題分析

1.區域發展亟待統籌布局。一是發展步調不一致。從數據看，鄞州、余姚、慈溪處于第一梯隊，且得分處于上升趨勢；而奉化、象山已處于第三梯隊，得分仍出現下降趨勢。此外，2020 年得分最低的海曙區與得分最高的慈溪市創新水平相差10.18 分，2021 年二季度，得分最低的奉化區與得分最高的慈溪市相差11.66 分，地區之間極差進一步擴大。二是發展類型不一致。比較各區縣（市）分領域得分可以發現，海曙、奉化兩地除了創新環境外，其余三個領域得分普遍較低，弱勢較為明顯；象山則創新能力尚可，但另外三個領域弱勢明顯；北侖、鎮海兩地短板主要集中在創新能力；寧海的弱項主要為創新產出；余姚和慈溪則是創新環境全市低谷。

2.創新投入有待均衡發力。一是資金投入與人才投入有差異。從具體指標的變動趨勢來看，屬于資金投入領域的兩個季度變動指標均呈現提升態勢，“財政科技支出占公共財政預算支出比重”和“高新技術產業投資占固定資產投資比重”2021 年二季度比2020 年度分別提升0.33 個和1.87 個百分點；但是屬于人才投入領域的諸多指標呈現回落趨勢，“研發人員中本科及以上人員比重”“研發人員中全職人員比重”兩項下降幅度分別達到4.13 個和2.34 個百分點。

二是轉型升級與技術創新不同步。同為創新能力二級指標的技術創新與轉型升級差距較為明顯，2021 年二季度兩者差距雖然有所縮小，但仍相差4.45 分。從具體看，構成技術創新的5 個三級指標中，除了兩項年度指標，其余三項指標均呈下降趨勢，其中“企業研發機構設置率”更是下降5.79 個百分點。

表3 2020 年和2021 年二季度各區縣（市）創新水平比較情況（單位：分）

表4 2020 年寧波各區縣（市）分領域創新水平情況（單位：分）

3.創新環境仍需優化改善。構成創新環境的三級指標中，多項指標出現下降趨勢。其中，經濟環境中，權重分別為0.2 和0.3 的“自營出口額占進出口額比重”和“第三產業增加值占GDP 比重”分別下降了2.0 個和0.89 個百分點；社會環境中，權重為0.4 的“教育支出占公共財政預算支出比重”下降1.79 個百分點；政策環境中，權重為0.4 的“企業營商環境滿意率”下降0.3 個百分點；生態環境中，權重為0.6 的“生態環境滿意率”下降0.21 個百分點。

｜寧波創建高水平創新型城市的對策建議

（一）探索融資新型模式，加大科技創新投入

探索更靈活的投資方式支持科技創新投資平臺建設，提高資金使用效率，借鑒國內先進城市的成功經驗，組建“寧波市科技投資控股有限公司”作為寧波市科技創新出資平臺的運作主體，使其成為聚集各類資本、推動科技創新、發展高新技術產業和戰略性新興產業的重要載體，也是寧波市服務創新驅動發展戰略，促進高新技術和新興產業發展的主要投融資平臺。

（二）加速攬才產業集智，助推創新人才引育

及時掌握人才分布動態，圍繞當前企業緊缺人才，組織專人開展聯絡服務工作，實現人才工作“精準發力”；圍繞重點產業鏈、創新鏈調整院校專業設置，增設前沿和緊缺學科專業，強化重點產業特色學科專業建設；積極出臺重點人才保障政策，開展優秀外籍留學生在寧波就業試點，探索試行海外人才移民政策；完善人才評價體系，建立推廣人才碼，實現政策信息無感推送，加強對科技人才的各領域服務工作。

（三）推動能級平臺建設，激活科技創新動力

強化科技主體體系建設，積極推進甬江實驗室和甬江科創大走廊建設，構建國家重點實驗室、省實驗室、省級重點實驗室和市級重點實驗室梯次發展的實驗室體系。聚焦重點領域，以應用研究倒逼基礎研究，提升高校院所科研水平，圍繞新材料、工業互聯網、關鍵核心基礎件三大科創高地，聚焦“246”萬千億級產業集群建設，加大關鍵性技術創新攻關力度。搭建重點行業科研基礎設施平臺，為企業開展大型實驗測試、新產品調試以及重大科研攻關提供必要硬軟件設施，系統減輕企業負擔。

（四）優化政策環境服務，護航科創產業發展

完善相關政策法規體系，加強監督政策落實，確保政府科創投入的長期持續。完善知識產品投資、交易等公共服務體系，強化支持產權行政執法、司法保護與人民調解，建立國內外知識產權風險預警、海外專利糾紛應對、知識產權分析與保護機制。以大數據改革思維創新服務路徑，實現創新創業和行業政策的“一站查”，探索建立企業標簽化管理和政策關鍵字標識規則，通過大數據AI 技術實現模糊匹配，實現相關信息的無感精準推送。

｜啟示和結語

本文構建的評價體系旨在通過實現季度動態監測和對區縣（市）的測評，滿足當前新形勢對創新發展的監測需要，但是在實證的過程中，發現要真正實現季度監測和對區縣（市）的科學評價仍存在有待改進之處：一是要增加科技報表頻次，現有的科技報表為年度報表，全省僅有嘉興市和寧波市開展季報，且寧波為錯季報（報表時期為1-5 月和1-8 月），多數地市無法實現相關指標的季度取數。建議在統籌處理好基層工作負擔和季度年度數據銜接的基礎上，適時開展科技季報。二是要規范部門資料取數，指標體系中部分指標涉及部門相關行政記錄，為動態時點數，不同時點取數既不相同，且無法獲取歷史某個時點數據，因此，建議完善部門取數機制，建立定期（按月或按季）取數制度，保障部門數據質量。三是要開展縣級分類比較，各區縣（市）因經濟結構不同，導致創新水平差異較大，如寧波市余慈地區工業發達，測算出的創新水平較高，而中心城區以服務業為主，創新水平則相對較低，在一定程度上可比性較低，因此對區縣的評價建議將全省90 個區縣（市）按照經濟結構和發展路徑進行分類，在同類區縣（市）中進行橫向比較，提高評價的科學性。