先秦法家吏治思想探析及現代啟示

郎欣悅

【摘要】 善于總結和回顧歷史，從歷史中汲取經驗教訓，是中華民族的優秀品質。先秦法家吏治思想作為中國吏治文化的源頭，蘊含著中華民族在治吏過程中積累的寶貴經驗。本文從先秦法家吏治思想的核心觀點出發，對其治理模式進行分析和借鑒，并從頂層設計、選人用人、思想建設三個方面對其實現創造性轉化提出建議，推進新時代國家治理體系和治理能力發展。

【關鍵詞】 先秦法家;吏治思想;現代啟示

【中圖分類號】B226? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2022）22-0069-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2022.22.021

法家是中華民族歷史上的重要學派，是諸子百家之一。與儒家思想重仁、義、禮、智、信不同，法家思想重視法治，倡導“以法治國”，強調發揮法的實際作用，運用于治國理政。雖然成熟較晚，但在中國歷史上起著十分重要的作用。法家思想經過夏商時期的初創、到戰國時期的成熟，后經韓非的總結，形成一個完整的體系。法家思想內容豐富，涉及方方面面，從探析先秦法家吏治思想入手，總結重要代表人物治理國家、治理官吏的見解，結合時代條件進行分析借鑒，為推進國家治理體系和治理能力現代化發展提供文化支撐。

一、先秦法家吏治思想的核心要義

中國古代的吏治，特別是先秦的吏治思想，對官吏的選拔任用以及管理監督等方面都做了明確的、嚴格的規定，頒布的系列法令具有一定的借鑒意義，特別是管子、商鞅、韓非子等的吏治思想。管子主張通過強化法治來管理官吏。他認為法令的缺失或不完善是導致官吏濫用職權、貪污腐敗的主要原因，因此他強調制定公開的法令，并加以嚴格實施，以此保障法令的權威。商鞅主張以法治吏，對官吏加強制度約束和職權職責監督，從源頭進行預防。韓非子認為，治理國家的關鍵首先在于治吏，他認為人不能完全控制自己的欲望，所以需要制定制度來進行規范，以促進言論、行為符合法律規范與要求。

（一）制度防范，以法促廉

先秦法家思想在人的本性這一問題上，堅持“好利論”，認為人的本性是追求個人自身的利益，如果不對官吏進行制度約束，必然導致腐敗，這不利于君主的統治和國家的穩定發展。在封建君主專制制度下，君主為了鞏固政權，通過發布政令，實現對官員和百姓自上而下的命令式的統治。這一時期的吏治思想主要體現在層層管控，也就是管子《任法》里談到的，“上令而下應，主行而臣從。” ①這種絕對領導與絕對服從的關系在當時的時代條件下，提高了辦事效率。

首先，法律的制定和公開保障了法律的權威性。管子認為：“上明陳其制，則下皆會其度矣。”②如果君主下達的法律不為人所知，那違背法令而按照自己想法做事的人就會增多，就跟沒有法律是一樣的，由此必須踐行法律的公開透明。要保證制度為人所知，使官吏從思想層面認識到哪些行為是法律禁止的，違反法律會受到什么處罰，才能從行動上對照法律嚴格要求自身。其次，強調嚴于政令，制度的嚴格性與制度實施的效果掛鉤，對于君主傳達的政令，不執行的、不按要求執行的、逾期執行的，都是死罪。只有堅定的執行，才能保證法令的地位不受質疑和侵犯。無論是君主還是官吏皆按照法律規定來執行，就不會出現由于受到誘惑，在執法過程中動搖公正決心的情況，從而實現“君臣上下貴賤皆從法，此謂為大治。” ③通過嚴格的手段，迫使政令的有效傳達和嚴格執行，達到以法治官，以法促廉。管子《法禁》篇中有十八禁，都是對官吏行為的制約和規定，這些禁令對防止官吏濫用職權具有重要意義。

（二）公平嚴峻，不徇私情

“刑無等級”等法家主張均在一定程度上體現了公平性。韓非子認為：“法不阿貴，繩不撓曲。刑過不避大臣，賞善不遺匹夫。”④倡導全國上下都要遵守法律，尤其是君主要帶頭守法，以此保證法律的權威性和公平性。法律的執行不分高低貴賤，不論官吏職權大小，犯法與庶民同罪，只有嚴格按照規定的法律執行，國家治理才能有條不紊。商鞅提出：“壹刑者，刑無等級，自卿相將軍以至大夫庶人，有不從王令、犯國禁、亂上制者，罪死不赦。” ⑤強調法律不偏袒權貴之人，權貴大臣犯了錯和普通百姓一樣都要受到懲罰。這在一定程度上初步體現了“法律面前人人平等”這一思想。雖然在封建體制背景下的“法不阿貴”具有一定的局限性，但整個法律的制定以及實施過程中體現的公平性在當時戰亂的條件下，對統一全國上下的力量富國強兵、尋求變革具有一定的進步作用。

（三）深入實際，考察政績

先秦法家吏治思想主張在官吏選拔、任用、監督考核等方面，堅持公私分明，任賢舉能，一些措施具有一定的實效性和可操作性。管子《君臣》里談道：“論材量能，謀德而舉之，上之道也。”⑥評選人才就是要考核他的能力、德行。君主選人用人要有一定的標準，按照標準執行，這樣才有利于統治。通過明確官吏的職權，防止官吏越權、濫用權力，以權謀私。對官吏的選拔和行使職權進行監督，鼓勵人民告發不當行為，從而達到清正廉潔的治理目的。還通過設立專門的檢察官，制定專門的監察制度來考核官員的任職情況，定期深入考察官員的實際工作情況，依據考核標準獎勤罰懶。有好成績的，就加以獎賞，這樣在官吏中就不會出現攀比羨慕的心理;有犯過錯的就要懲罰，這樣官吏也不會產生仇恨抱怨的情緒。以此來促使官吏不會因為考核獎懲而進行私下不正當交往，而做到實事求是，廉潔奉公，培養優良政風。

二、先秦法家吏治思想的基本經驗

法家思想在探索國家治理模式上堅持適時變革，在不斷的發展過程中積累了豐富經驗。從歷史的角度挖掘先秦法家吏治思想基本經驗，與其局限性劃清界限，對新時代治理國家、管理干部具有重要作用。

（一）踐行以法治國

與儒家思想重視內在反省和自我約束不同，法家思想重視外在約束，以法治國，對國家的政治活動、君主對官吏的管理、官吏的職權界限都做了明確的規定，并且強調按照規定辦事。首先是法律的制定。韓非子提出想要官吏清正廉潔，就要先讓他們知曉哪些行為是貪污腐敗，會受到什么懲罰，也就是從制度上，完善管理官吏的體制機制。法家思想從維護封建專制統治出發，重視加強君主的集中統一權力。法律由君主制定，也在一定程度上保障了法律的權威和效力，只有君主運用權力將國家事務和官吏管理置于王權之下，進行保障，才能對官吏形成震懾，自覺遵守法律，國家的運行才會在設想的狀態下進行。其次強調運用法律管理官吏、管理國家的重要性。韓非子提出：“國無常強，無常弱。奉法者強，則國強;奉法者弱，則國弱。”⑦國家的強弱在于執行法令的人是否嚴格按照規定行使權力，如果君主都按照規定的法律行使職權，那么官吏自然會響應君主的號召，認真貫徹君主的政令，不敢私自濫用職權。且對違反法律也做出相應規定，官吏對照檢查自身，也會因為害怕嚴法的處罰而遵守法律。由此做到政治清明、國家發展，也就維護了君主的統治。

（二）提倡重刑主義

法家思想重視以法治國，從“立法”層面對君主處理國家事務進行了規定，有利于集中統一全國力量實現富國強兵。而在“執法”方面，則提倡重刑主義。管子提出：“罰不嚴，令不行，則百吏皆喜。”⑧刑罰不嚴、法令不行，則官吏會玩忽職守，以此強調治國要以法令為重。韓非子從維護君主權威出發要求輕罪重刑，重罪加重刑。提出：“是以上設重刑者而奸盡止。”⑨管理官吏就如同此，輕罪輕罰不足以形成震懾，官吏不懼怕法律的處罰，容易導致官吏漠視法律，按照自身意志辦事。因此強調重刑，有罪必罰，并且加大處罰，更容易引起官吏懼怕受到處罰而自覺遵守法律。

（三）加強管理官吏

“為人上者，量功而食之以足;為人臣者，受任而處之以教。”⑩管子認為，作為君主要考核臣子的功績來發放獎勵，作為臣子要認真執行君主交代的任務。并且強調要根據官吏的賢能來選拔人才，選出之后依照相關法令對待使用他們，對君臣之間的關系做了詳細論述。商鞅倡導授予官職以“功”衡量，是否立功成為選拔官吏的重要方式，而不單單只靠考察德行，這樣選拔出來的官吏才是能為國家建功立業的人。同時，商鞅重視對官吏進行監督，提出“別勢，難道”的監督理念，強調權力行使既要做到相互制約又要相互協調。要求官吏之間職權劃分明確，且相互監督要建立在沒有隸屬關系、利益關系的基礎之上，這樣才不至于因為追求共同利益同流合污。而韓非子強調君主不僅要用法律管理官吏，還需要輔之以“術”，只有君主善于用權術治理臣下，才能使臣下尊君守法，忠于君主，維護君主權威。

（四）先秦法家吏治思想的局限性

法家吏治思想，在官吏選拔、官員品德養成等方面有一定的先進性，一些重要思想沿用至今。但是法家以嚴刑酷法為主，過度依靠外在制度對官吏進行約束，而忽視官吏的內在道德修養約束，在一定程度上太過重刑，泯滅人性，必然導致官吏的反抗。

韓非子主張“法不阿貴”，即在法律面前高貴之人、有權勢之人同平民沒有區別，這和法律面前人人平等有一定相似性。但是君主擁有廣泛權力，這就體現了封建制度的弊端，不僅沒有對統治者進行權力約束，制定的一切舉措反而是為了統治者服務，成了統治者加強“人治”的工具，不存在民主性。而真正的法律面前人人平等不僅是執法平等，司法、立法等各個方面都要做到平等。而法家思想代表人物站在維護封建統治的基礎上，極力主張君主集權和重刑主義，雖然提出一些立法原則，但對君主沒有實際的約束作用。

三、先秦法家吏治思想的現代啟示

中國共產黨由九千多萬名黨員組成，其中黨員領導干部是重點，對領導干部進行管理也就屬于吏治范疇。盡管先秦法家吏治思想是在封建社會的背景下提出來的，與今天的時代條件有著根本差別，但推進國家和社會發展是共同的奮斗目標。我們需要在傳承和弘揚先秦法家吏治思想的優秀品質上，考慮其適用性，因時而變。因此客觀地從先秦法家吏治思想中汲取優秀傳統因素，進行創造性轉換，推進國家治理體系和治理能力現代化發展具有現實意義。

（一）宏觀上，加強頂層設計，推進制度建設

韓非子提出要想約束官吏的行為，就必須制定監督管理文武百官的術法。“權力不論大小，只要不受制約和監督，都可能被濫用。”?如果不對公職人員行使公權力進行監督，很容易導致其利用權力便宜謀取私利。因此，要“構建黨統一指揮、全面覆蓋、權威高效的監督體系” ?。首先是堅持黨對監督工作的領導。中國共產黨作為執政黨，領導國家一切事務。黨員領導干部是黨的核心力量和組成部分，在各行各業發揮著重要作用，通過監督促使黨員領導干部自覺加強先進性純潔性建設，提高黨性修養。其次是做到監督全面覆蓋。將監督貫徹到黨和國家政治生活各方面，將監督覆蓋到行使公權力的所有人員。最后要做到權威高效。黨章是黨的根本大法，黨員和黨組織都要嚴格遵守黨章，黨內監督也要按照黨章規定加強規范化、科學化。定期開展巡視巡察工作，監督領導班子及其成員履行管黨治黨主體責任情況，發現問題要及時處理，推動巡視巡察工作與監督執紀同頻共振。

（二）中觀上，落實體制機制，嚴格選人用人

借鑒先秦法家吏治思想對官吏選拔、任用、管理的經驗，對新時代加強干部管理具有一定啟示。首先是領導干部選拔任用機制。在選人用人上，按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》規定要求，嚴格把控選人用人關卡。將忠于黨的事業，忠于為人民服務的人選拔到適宜的崗位上去，對于從源頭上推進領導干部忠于職守、為民服務具有重要意義。其次是干部管理機制。貫徹“以嚴的標準要求干部、以嚴的措施管理干部、以嚴的紀律約束干部”?。嚴格按照《中央八項規定》提出的要求，改進黨員領導干部工作作風，促進廉潔從政、勤儉節約。嚴格遵從《中國共產黨重大事項請示報告條例》規定，就重大事項向黨組織進行報告，引導各級領導干部時刻保持思想自覺和行動自覺，擔當政治責任。最后是監督檢查機制。按照《中國共產黨黨內監督條例》規定，對全黨遵守黨章黨規情況、落實全面從嚴治黨情況等方面進行監督，將領導干部作為重點監督對象，引導各級領導干部廉潔自律，嚴于用權。

（三）微觀上，加強思想建設，提高黨性修養

古代中國治吏倡導為政者廉，先秦法家吏治思想蘊含著豐富的廉政思想。先秦法家吏治思想側重從“法治”出發，強調通過嚴刑峻法來達到“他律”。而在今天的時代條件下，治國理政要堅持“法治”和“德治”相結合，既要重視對干部的監督檢查，又要從思想上提高干部的內在自覺性，重視發揮思想建設的內在約束作用。“理想信念就是共產黨人精神上的‘鈣’，沒有理想信念，理想信念不堅定，精神上就會‘缺鈣’，就會得‘軟骨病’。” ? 加強思想建設，堅定理想信念，要堅持對黨員干部進行黨性教育，教育引導干部學習黨史，學習中國共產黨人在歷史洪流中、拼搏奮斗中形成的偉大中國精神;教育引導黨員干部嚴格對照黨章，對標對表，主動發現問題、認領問題、整改問題。始終以黨章和黨規黨紀為遵循，使自己的思想道德修養得到凈化提升，始終做到知敬畏、守底線。

注釋：

①②③⑥⑧⑩唐品主編、劉鑾嬌注譯：《管子精粹》天地出版社2017年版（2019年重印），第220頁，第63頁，第216頁，第160頁，第72頁，第160頁。

④⑦⑨韓非著、唐品主編、安睿注譯：《韓非子》天地出版社2017年版（2019年重印），第20頁，第15頁，第362頁。

⑤武樹臣：《中國法律思想史》，法律出版社2004年版，第140頁。

?中共中央文獻研究室編：《習近平關于全面依法中國論述摘編》，中央文獻出版社2015年版，第59頁。

?習近平：《決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告》，人民出版社2017年版，第67頁。

?中共中央文獻研究室：《十八大以來重要文獻選編》中卷，中央文獻出版社2016年版，第97-98頁。

?中共中央文獻研究室：《十八大以來重要文獻選編》上卷，中央文獻出版社2014年版，第80頁。