基于熵值法的新疆新型工業發展水平評價分析

賈 雪,陳 軍

(新疆師范大學 商學院，新疆 烏魯木齊 830017)

新疆是西部大開發的重要地區，獨特的地理位置使新疆成為連接中亞的紐帶、對外開放的門戶。豐富的自然資源為工業發展奠定了雄厚的基礎。工業發展是經濟發展的重要組成部分。隨著經濟水平的不斷增長，人們對美好生活的向往也愈加強烈。在過去的30多年里，新疆工業的發展大部分都依靠投資和擴大生產規模為動力，粗放型的工業發展模式不再適合，這就需要轉變經濟發展模式。黨的十八大報告中提道:“堅持走中國特色新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化道路，推動信息化和工業化深度融合、工業化和城鎮化良性互動，城鎮化和農業現代化相互協調，促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展。”[1]如今對新型工業化發展的要求更高，更多的是體現在資源消耗與環境污染方面，工業的綠色發展成為新目標。

不同學者對于新型工業化發展研究的出發點與研究方法不同，主要有：黃鸝(2016)用熵值法對全國30個省市新型工業化發展水平計算得分，將所有省市劃分為4個地區進行評價，得出各地區新型工業化發展水平差異較大的結論[2]。張彩霞和馬春旺(2021)結合新時代要求，創新了評價體系，從經濟、資源、環境、科技和社會5個方面客觀賦權，揭示工業發展各個內涵效益的具體權重，促進我國工業朝著區域綠色工業發展更近一步[3]。雷曉等(2020)以唐山為研究對象，從經濟城鎮化、工業發展與工業科技投入等8個方面構建城鎮化與工業化協調發展評價體系，并用耦合協調模型做實證研究[4]。耿修林(2012)根據新型工業化的基本特征構建指標體系，對2005年—2009年我國新型工業化發展狀況進行測評，得出我國新型工業化發展呈現穩步上升的趨勢[5]。郭漢軍等(2013)構建包含工業化結構、工業化發展速度、工業化發展效益和工業化發展潛力的新型工業化發展水平評價體系，對新疆各地州2006年—2011年的新型工業化發展水平做比較[6]。高志剛和龔維(2012)運用組合評價法從工業化水平和結構、工業化質量、工業化質量與可持續性3個方面計算新疆14個地州的新型工業化發展水平[7]。

1 評價指標體系構建與數據來源

1.1 評價指標體系構建

工業化發展水平評價的核心是指標體系的構建，精確的指標能夠準確地衡量工業的發展程度。依據國內外學者關于工業評價體系的研究，結合我國工業化發展的歷程和新疆工業發展的特點，將所有評價指標分為3個等級，一級指標包括工業化進程(A、B、C)、工業化質量(D、E、F、G)和工業化發展(H、I、J)3個層面，二級指標將一級指標更加細化了，工業化進程包括工業化水平(A)、工業化結構(B)和工業化速度(C)3個方面；工業化質量概括為信息化水平(D)、工業科技含量(E)、工業經濟效益(F)、工業社會效益(G)4項；工業化發展潛力與可持續性將從工業化潛力(H)、資源消耗(I)和治理環境的代價(J)3個方面評價。三級指標是具體的評價指標，有人均地區生產總值(A1)、工業增加值(A2)、全員勞動生產率(F1)等34項。如表1所示。

1.2 數據來源

指標體系的構建必須合理才有實際的經濟意義。根據指標體系的劃分依據，本文的數據囊括新型工業化發展的各個方面，選取《新疆統計年鑒》中2011年—2019年的截面數據，對新疆新型工業化發展進行動態評價。將統計年鑒中的數據作為三級指標，其中有些指標是經過計算得到的，例如城市化率(A3)、R&D經費占GDP比重(E1)、城鄉居民收入比(G3)等。還有增速類數據也是計算得到的，因此，雖然2011年數據缺失，治理廢水(J1)、廢氣(J2)、固體廢物(J3)項目完成投資的數據有個別數據缺失，但不影響后續的研究與分析。由于各個指標對新型工業發展水平的影響方向是不同的，筆者將所有三級指標分為正向指標和逆向指標。所有指標中城鎮登記失業率(G1)、城市恩格爾系數(G2)、電力消費量(I1)、工業用水總量(I2)、天然氣消費量(I3)、治理廢水項目完成投資(J1)、治理廢氣項目完成投資(J2)、治理固體廢物項目完成投資(J3)為逆向指標，其余指標都是正向指標。正向指標值越大代表此地區的工業化水平程度越高，逆向指標值越大則代表工業化水平程度越低。

表1 新型工業化發展水平評價指標體系

2 模型介紹

2.1 確定權重的方法

確定權重的方法有主觀賦權法和客觀賦權法。主觀賦權法是研究者根據自己研究的偏好，將自己重視的指標賦予高權重，將自己認為影響程度較小的指標賦予低權重。這種方法可以充分體現研究者對各項指標的不同重視程度，有明顯的主觀性。客觀賦權法是以數據為基礎，經過科學的計算對指標進行賦權。客觀賦權法克服了主觀賦權法主觀的特點，結果更具有真實性。不同的賦權法適用于不同的場景，本文選擇客觀賦權法對新疆新型工業化發展水平指標進行賦權。

2.2 熵值法評價模型

熵值法是以數據為基礎，計算評價指標的信息熵，然后得到評價指標的權重。在評價指標體系中，當一個指標的熵值越大時，它所代表的信息量就越小，要給此指標較小的權重；當一個指標的熵值越小時，它所代表的信息量就越大，因此要賦予此指標較大的權重。

假設指標評價體系包含n年的m項指標，根據熵值法原理，建立指標體系數學模型：

(1)

其中Xij表示第i年的第j項指標的數值(i=1,…，n；j=1,…，m)。

①首先對各個指標進行數據標準化。之前的分析將所有指標分為正向指標與逆向指標兩大類。針對正向指標與逆向指標的處理方法不同。

對于正相指標：

(2)

對于逆向指標：

(3)

②計算Xij的比重Pij：

(4)

③計算第j個指標的熵值：

(5)

④計算第j個指標的差異性系數gi：

對于給定的j,Xij的差異性越小，則ej越大，當Xij全部相等時，ej=emax=1,指標對于體系的評價沒有作用。當體系中的指標差別較大時，ej越小，此指標對體系評價的作用較大。差異性系數為：

gi=1-ej,(j=1,2,…,m)

(6)

gi越大，該指標在評價體系中越重要。

⑤計算指標權重：

(7)

⑥計算綜合得分：

(8)

3 評價結果分析

綜合得分是從整體來評價新型工業化水平，是所有三級指標得分加總。由表2可以得到，在2011年—2019年，綜合指標得分從6.818 7增加到了19.848 7，說明新疆新型工業化的發展正在不斷加深，尤其是2017年—2019年，得分增加迅速，新型工業化的步調加快，逐步發展成熟。

3.1 工業化進程評價

工業化進程由工業化水平(A)、工業化結構(B)和工業化速度(C)三部分組成。在2011年—2019年間，工業化進程得分從1.227 6增長到4.516 4，僅在2015年、2016年的得分較低。說明新疆新型工業化進程在逐漸加快，尤其是2018年。工業化水平(A)是衡量工業化進程中占比最大的一項，人均地區生產總值(A1)、工業增加值(A2)、城市化率(A3)和城市居民人均可支配收入(A4)都是逐年增加的。工業化結構(B)是從三次產業的角度出發的，由“配第-克拉克定理”可知，隨著經濟的發展，人均國民收入的提高，勞動力首先由第一產業向第二產業轉移，當經濟水平進一步提高時，勞動力便向第三產業轉移。選取第三產業就業人員數比重(B1)，二(B3)、三(B2)產業增加值占GDP比重的得分解釋產業結構變化。第三產業就人員比重與增加值占GDP的比重得分都在上升，然而第二產業增加值占GDP的比重得分是下降的，這也表明新疆新型工業發展是符合產業發展的規律。工業化速度(C)從GDP增速(C1)與工業增加值增速(C2)兩個方面進行評價。工業化速度可以反映出工業化在未來增長趨勢。

3.2 工業化質量評價

工業化質量由信息化水平(D)、工業科技含量(E)、工業經濟效益(F)、工業社會效益(G)四部分構成。伴隨著互聯網技術的廣泛應用，信息化水平(D)在近年發展尤為快速，2019年的得分是5.936 8。電信業務總量(D2)激增，在2019年達到2 006億元。互聯網寬帶接入用戶(D4)達到775.9萬戶。工業科技含量(E)的得分是先上升后下降的，在2016年最高，得分是1.300 5。細分到三級指標，R&D經費占GDP比重(E1)比較穩定，變化較小，規模以上工業企業有效發明(E2)在9年間增長很快，由2011年的325件增長到2019年的3 351件，增長了9.31倍，這與近年提倡科技創新密不可分。工業經濟效益(F)是衡量工業發展水平的重要指標，2011年工業經濟效益得分是2.476 4，經濟效益得分在2011年—2019年是逐漸下降的，說明工業發展水平雖然是上升的，但是帶來的經濟效益與發展水平之間是不同步的。工業社會效益(G)的衡量可以用城鎮失業率(G1)、城市恩格爾系數(G2)和城鄉居民收入比(G3)三項的得分說明，得分從0.579 7增加到1.253 4，工業的發展給社會帶來正面效益，并隨著其發展而增長。城鎮失業率(G1)在9年間下降率1.1%，城市恩格爾系數(G2)從38.32下降為29，居民的生活水平明顯上升，城鄉居民收入比(G3)也比較穩定。總體來說，工業化質量在2011年—2019年有很大提升，得分從3.301 1變為8.926 7，新疆新型工業化質量變得越來越強。

3.3 工業化發展潛力與可持續性

新型工業化的特點在于更注重工業對環境的影響，在發展工業的同時也要保護環境，實現可持續發展，正如習近平總書記所說，“我們既要綠水青山，也要金山銀山。寧要綠水青山，不要金山銀山，而且綠水青山就是金山銀山”[8]。工業化發展潛力與可持續性得分從2.290 0增長為6.405 6。工業化潛力的得分區間是[0.000 3,3.208 1],這個指標是從專業技術人員數(H1)、普通高校教師數(H2)、普通高等學校本(H3)、專(H4)科畢業生數以及工業從業人員增長率(H5)來分析的，這些細化指標的值都是增加的。工業發展中人力資本投資在后期的作用是顯著的，所以新疆新型工業還有很大潛力沒有發掘。以往的粗放型工業依靠大量的資源投入來推動工業發展，新型工業則要求利用科學技術，使較小的資源投入獲得較大的產出。資源消耗指標(I)主要考察電力(I1)、工業用水(I2)、天然氣(I3)的消耗。根據2011年—2019年的數據，資源消耗得分從1.890 8下降為0.516 0。資源消耗的程度有所緩和，工業轉型有了顯著成效。環境治理問題是社會關注的熱點，我們不能以犧牲子孫后代的資源來發展經濟，不能先發展再治理，要實現可持續發展。治理環境的代價(J)主要有治理廢水(J1)、廢氣(J2)、固體廢物(J3)項目完成投資的費用。

表2 2011年—2019年新疆新型工業化發展水平得分

4 結論與建議

本文參考以往學者對于新型工業化發展水平的研究，綜合考慮工業化發展對經濟發展、人民生活、資源消耗、環境保護的影響，基于2011年—2019年《新疆統計年鑒》的各項數據，構建可以充分反映工業化進程、工業化質量以及工業化發展潛力與可持續性的新疆新型工業化發展水平評價體系，利用賦權法計算得分進行評價。

可得出以下結論：①新型工業化發展進程尚處于上升階段，盡管發展速度較慢，但近年有所提高，工業化水平越來越深化，工業化結構越來越合理，工業化速度越來越迅速，新型工業化發展充滿活力。②新型工業化發展質量變得越來越好。當今社會更注重工業化發展的質量，是否帶來更多的經濟效益、社會效益成為工業發展的焦點。新型工業化、信息化水平有了很大提升,這是符合新型工業化的發展要求的。③工業發展對資源與環境的影響備受關注。資源消耗逐漸減少，追求較小的資源投入以取得較大的產出，近年來取得的成績突出，新疆新型工業化發展的潛力還有待發掘。

為了更好地發展新疆新型工業，筆者提出建議：①新疆新型工業發展還處于上升階段，政府部門應加大技術資金扶持力度，借鑒發達地區成功的工業化經驗，根據要素稟賦發展優勢產業，建立產業園區，促進產業集群，形成規模經濟，引導地區經濟快速穩定增長。②新型工業化發展應當以提高人民生活水平為目的。新型工業化發展不只關注工業的發展，更關注工業化發展所帶來的社會效益。增加更多的就業崗位，減少失業率，提高信息化水平，讓每一個人都能夠參與新型工業化的建設并享受到其成果。③新型工業化的特點就是以科技進步和技術創新為動力。在這樣的發展模式中，要強調生態建設和環境保護，處理好經濟發展與人口、資源、環境之間的關系，實現人與自然和諧相處。以技術支持替代以往的盲目的資源投資。同時也要加大人力投資，充分發揮人才的作用。