科技創新平臺產學研合作對企業雙元創新績效的影響：基于廣東省工程技術中心動態評估數據的研究

蔡建新，田文穎

（1.廣東省科技基礎條件平臺中心，廣東廣州 510033；2.清華大學深圳國際研究生院，廣東深圳 518055）

1 研究背景

隨著科學技術的快速變革以及產品生命周期的縮短，創新已成為一種復雜性高、風險大的活動。企業競爭正從以資金、市場規模等物質資源為基礎的物質性競爭轉變為以知識、信息等非物質資源為基礎的創新性競爭。因此，創新正成為企業獲取核心競爭優勢、實現可持續發展的重要路徑之一。其中，雙元創新包括了利用式創新與探索式創新兩種創新策略，它是企業提升績效和實現高質量發展的重要策略選擇［1］。利用式創新強調效率，注重產品或技術推向市場的速度與成本，因而在技術上往往是小而微的短期導向的創新；而探索式創新強調效果，聚焦于產品或技術在市場當中區別于同類產品或技術的獨特性，因而是一種更加注重創新質量的長期導向的創新［2］。知識作為創新的源頭，企業要順利實施雙元創新戰略，必然需要多樣化的知識積累作為基礎［3］。隨著競爭的加劇以及資源要素流動速度的提高，企業越來越難以依靠內部力量實現創新驅動，迫切需要通過外部研發網絡獲取更多技術知識。黨的十九大報告明確提出，應建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系。產學研合作網絡是我國企業最常見的研發網絡，目前已經成為企業整合外部知識、滿足異質性知識需求的重要選擇。

廣東省工程技術研究中心是廣東省科技創新體系的重要組成部分，是建設以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系的重要載體，是開展共性關鍵技術研發、聚集培養技術創新人才、提升企業技術創新能力，實現科技成果轉化和產業化的重要科技創新平臺。可見，積極開展產學研合作、支撐企業技術創新是省工程技術研究中心的重要職能之一。那么，工程技術研究中心的產學研合作網絡對企業雙元創新績效是否產生顯著影響？不同特征的產學研合作網絡對其影響有何不同？上述影響在不同企業情境中是否存在差異？這些問題已經成為企業管理實踐和學術研究關注的熱點。基于理論需求與現實需求的驅動，本文利用廣東省技術研究工程中心2020 年動態評估所獲得的調研數據，從產學研合作的深度與廣度兩個維度出發，探究產學研合作對雙元創新績效的影響以及吸收能力在其中所起到的調節作用。

2 制度背景與假設提出

2.1 廣東省工程技術中心的發展歷程和現狀

隨著產學研合作成為國家實現創新驅動戰略的重要抓手，各地方政府紛紛出臺政策以促進產學研合作。作為中國經濟第一大省，在原國家科委的指導下，經廣東省委、省政府批準，廣東省把工程技術研究開發中心建設列入了省重大科技建設計劃。從1991 年開始醞釀試點，由原省科委牽頭，會同原省經委、原省計委有步驟地組織實施，至今已歷時30 年。截至2020 年12 月31 日，廣東省依托經濟實力比較雄厚、發展潛力強勁、具有產業發展帶頭作用的技術先進企業、高新技術企業和企業集團，共建立與認定6 273 家工程技術研究中心，居全國首位。其中，企業類工程技術研究中心有5 386 家，公益類工程技術研究中心有887 家。

在2020 年廣東省企業類工程技術研究的績效評估工作中，共收集了5 091 家中心的有效數據。在區域分布方面，珠三角占比83.27%，粵東西北地區占比16.73%。在行業領域方面，完全覆蓋全省十大戰略性支柱產業10 大戰略性新興產業。其中，新一代電子信息、先進制造、新材料和生物醫藥與健康領域工程中心數量位居前列。在依托單位性質方面，民營企業占比83.65%，港澳臺資企業占比3.9%，外商投資企業占比1.8%。在企業規模方面，主營業務收入5 000萬元以上的有4 535家，占比89.09%。其中，0.5 億元～1 億元的有909 家，占比17.85%；1 億元～3億元的有1 569 家，占比30.83%；3 億元～5 億元的有698 家，占比13.71%；5 億元以上的有1 359 家，占比26.71%。根據調研評估數據分析可知，廣東省企業類工程中心呈現出體量規模大、行業覆蓋全、建設成效好等特點，已經成為支撐產業發展的核心骨干力量，是落實創新驅動發展戰略的重要抓手。

2.2 科技創新平臺產學研合作對企業雙元創新績效的影響

產學研合作成為學術界研究的熱點問題，尤其是關于產學研合作對企業創新績效影響方面的研究，日益受到學術界的重視。詹雯婷等［4］基于產學研合作與企業技術能力結構之間的三大視角，分析了產學研合作與企業技術能力結構之間的活動機理，輔以案例分析方法，驗證了互補型產學研合作能夠有效提升企業技術能力廣度，輔助型產學研合作能夠有效提升企業技術能力深度。王文娜等［5］基于2011—2018 年83 家國家高新區面板數據，探討產學研合作深度對國家高新區全要素生產率的影響，發現產學研合作深度通過提升技術創新水平以及優化資源配置促進區域全要素生產率的提升。張羽飛等［6］從產學研的廣度、深度與頻度三個方面構建產學研融合程度的綜合評價模型，通過實證檢驗發現廣度和深度對科技型中小企業創新績效具有正向影響。劉斐然等［7］基于中國上市公司專利申請數據的實證研究發現，產學研合作的廣度對企業創新質量具有倒U 型影響，而產學研合作的深度對企業創新質量則是正向促進的線性效應。高霞等［8］利用中國國家知識產權局1999—2010 年間ICT 產業的專利數據，構建產學研合作創新網絡，發現研發合作開放度與創新績效間的關系存在一個邊際合作效應遞減的學習效應曲線的U 型區域，出現動態循環的態勢，表現出類似波浪形的學習效應曲線。蔣付心等［9］采用2009—2014 年中國規模以上工業企業省際面板數據，利用非線性門檻回歸模型，從企業內、外部研發的互動模式視角，實證研究了產學研合作強度對工業企業技術創新效率的門檻效應——當產學研合作強度小于門檻值時，產學研合作顯著促進企業技術創新，當產學研合作強度越過門檻值后，促進作用則會明顯削弱。樊霞等［10］運用平均技術共現率和平均技術共類指數對生物技術領域專利技術進行共性特征分析，結合PSM 方法，對產學研合作專利的技術共性特征進行了比較研究，發現產學研合作對生物技術領域共性技術研發創新有顯著的正向影響。上述文獻表明產學研合作的創新績效問題是近年來學者關注的焦點，但一般都將產學研合作與創新績效作為一個整體進行研究，并沒有將其進一步地進行細化，探究產學研合作的廣度與深度對雙元創新績效的不同影響。

產學研合作的參與主體包括企業、高校、科研院所等，通過組織網絡構建和項目協同，實現跨組織知識、人才、資源交互。顯然，產學研合作作為一項涉及多主體協同的價值創造活動，其必然涉及合作的范圍廣度和交互深度問題。由此引致產學研合作廣度與產學研合作深度兩個不同維度的概念。產學研合作廣度是指產學研合作中外部知識源的類型與數量，而產學研合作深度則是指產學研合作過程中各主體的交互頻率與合作投入程度［11］。

首先，隨著產學研合作廣度的提高，一方面可以使企業保持多樣化的知識獲取渠道，提升企業創新的知識寬度，從而有利于技術融合［3］，對于高技術產業來說，企業之間廣泛合作是一種創建知識增量的有效方式，有利于企業獲取新穎知識、創意和創新市場技術。但是另一方面，由于產學研合作各參與主體之間在目標導向、組織文化、工作流程等方面存在巨大差異，企業在尋找合適的合作伙伴以及開展研發合作的過程當中需要協調整合各個創新主體之間的分歧。隨著合作廣度的增加，企業在這一過程當中所付出的搜尋成本與協調成本也將隨之增加［12］。因此，過度追求合作的廣度，有可能會對企業創新質量的提升造成不利影響［7］。

其次，產學研合作深度體現的是企業傾向于與合作伙伴建立穩定而密切的聯系，展開頻繁、深入的合作交流，從而獲得更多高質量但更需要時間積累的知識發現。高質量、突破性的創新成果普遍需要較長的研發周期和穩定、持續的研發活動。因此，隨著產學研合作深度的提高，一方面有利于降低雙方信息不對稱以及合作中的機會主義傾向［13］，使產學研合作雙方在穩定的內外部環境中進行合作研發，從而更好地吸收來自合作伙伴的知識溢出，實現內外部知識的協同效應以提升企業創新能力和創新質量，另一方面能夠降低企業的搜尋成本與溝通成本，進一步降低高質量創新的風險，從而提升產學研合作效率［14］。但是，同時也可能會產生一些不利影響。如果企業在開展產學研合作上的深度很高，一方面，其面臨的風險和不確定性會增加，另一方面，在資源有限性的制約下，其產學研合作廣度很可能會下降，導致其短時間內所獲得的知識類型相對較少。這些不利因素尤其是對于強調速度、時間和知識整合的利用式創新而言，很可能會產生不利的影響。基于上述分析，本文提出如下研究假設：

H1：產學研合作的廣度和深度對企業雙元創新績效具有顯著正向影響。

H2：產學研合作的廣度與深度對企業雙元創新績效的影響具有異質性。具體而言，產學研合作的廣度對企業利用式創新的影響更顯著，而產學研合作的深度對企業探索式創新的影響更顯著。

2.3 吸收能力的調節作用

產學研合作影響創新績效時的情境因素也是學術界關注的熱點問題。其中，有不少學者圍繞合作伙伴間的匹配關系、企業吸收能力等因素進行了分析和討論。例如馬文聰等［15］對243 家企業產學研合作創新的調查問卷進行實證分析，發現產學研合作伙伴的匹配性對產學研合作績效具有顯著的正向影響。陳懷超等［16］基于制度視角，探討了制度支持對產學研協同創新績效的影響。樊霞等［17］則基于吸收能力視角指出，企業能否有效利用產學研合作成果并實現合作與自主研發的有效協同互補，依賴于企業自身的吸收能力。Kodama 等［18］也同樣指出，有較強吸收能力的中介組織在校企合作當中扮演著重要角色。曹潔瓊等［19］以我國ICT 產業產學研聯合申請專利數為樣本，利用社會網絡和負二項回歸分析方法來研究平均路徑長度和集聚系數對產學研合作網絡當中的企業創新績效的影響，發現平均路徑長度對產學研合作網絡創新績效有顯著影響；集聚系數與產學研合作網絡創新績效呈“U”型關系；集聚系數對平均路徑長度影響產學研合作網絡創新績效存在倒“U”型調節效應。可以看出，上述研究都肯定了吸收能力對產學研合作創新績效的影響，但是一方面沒有探討產學研合作網絡的特征對企業創新績效的影響，另一方面也沒有將企業創新績效進一步細化為利用式創新與探索式創新。

吸收能力是企業識別、消化和應用新知識的能力［20］。具有良好吸收能力的企業，一方面能夠更好地體會到整體的宏觀環境變化，從而增強制度支持對產學研合作創新的影響，起到了放大器的作用［16］。另一方面，吸收能力強的企業更容易與合作方溝通和協調，更有利于理解和整合的知識和技術［15］。當企業產學研合作深度較強時，如果企業吸收能力也很強，合作雙方具有共同知識基礎，有助于其準確理解合作方的意圖和要求［17］。這時將有利于促進企業雙元創新績效，特別是探索性創新績效。而當企業產學研合作廣度較大時，其更需要的是響應速度、和跨領域集成能力，如果企業吸收能力也很強，容易導致其陷入長期導向和過度專注于現有領域，這時可能會不利于促進企業雙元創新績效［7］。基于上述分析，本文提出如下研究假設：

H3：吸收能力在產學研合作對企業雙元創新績效的正向影響中有顯著調節作用，并且對產學研合作廣度和產學研合作深度的調節效應存在差異。具體而言，吸收能力正向調節產學研合作深度對企業雙元創新績效的促進作用，但是吸收能力負向調節產學研合作廣度對企業雙元創新績效的促進作用。

3 研究設計

3.1 數據處理與變量定義

本研究所使用的數據來自于廣東省工程技術研究中心2020 年動態評估所采集的企業類工程中心有效數據。本次評估對象為1991—2018 年建立的企業類工程技術研究中心，從運行情況、研發條件、科研能力和建設成效4 個方面評估其運行與績效產出情況。本次評估工作建立了省、市、縣（區）科技管理部門共同推進的聯動工作機制，共收集5 091家企業類工程中心有效數據（以下簡稱“樣本”）。樣本數據覆蓋我省10 大戰略性支柱產業十大戰略性新興產業。在區域分布方面，珠三角占比83.27%，粵東西北地區占比16.73%。本文選擇其中最具有代表性的廣州、深圳、佛山、江門、東莞、汕頭6 個地級市共3 333 家樣本企業作為研究樣本。為防止極端數值對企業的影響，本文對所有連續型變量進行了百分之一范圍的縮尾處理。

（1）被解釋變量。目前學術界對于雙元創新績效的衡量，主要有利用財務數據和專利數據兩種方式。前者使用費用化研發活動支出、資本化研發活動支出分別度量探索式創新和利用式創新。而后者則使用不同專利類型進行衡量，使用發明專利衡量探索式創新，使用非發明專利衡量利用式創新。參考上述文獻，結合現有樣本數據的特征，本文使用新產品銷售額衡量利用式創新，而探索式創新則使用發明專利申請數進行度量。

（2）解釋變量。考慮到產學研合作深度主要刻畫不同參與主體深度交互的程度，體現為知識流、信息流、人力和資金流等的交互強度，且通常以產學研合作項目的投資完成表征。本文使用企業產學研合作項目的平均投資額，度量產學研合作深度。產學研合作的廣度體現的是企業與外部知識源之間進行廣泛的交流，同時開展廣泛的知識搜尋活動，從而獲得眾多的異質性知識。本文使用產學研合作項目數進行度量。因為企業開展產學研合作的項目數越多，表明企業所獲得的知識種類和所開展的異質性的信息交流越豐富。

（3）控制變量。參考現有文獻，使用企業規模（lnasset）、企業年齡（age）、盈利能力（roe）、創新投入（lnrd）作為控制變量。

樣本各變量的名稱、定義和描述性統計如表1所示。

表1 樣本變量定義與描述性統計

3.2 模型構建

基于本文的研究假設與數據特征，構建如下模型對研究假設進行驗證：

模型（1）檢驗產學研合作對創新績效的影響，其中Y為利用式創新或探索式創新，X為產學研合作深度或產學研合作廣度；模型（2）在模型（1）的基礎上加入吸收能力作為調節變量，檢驗吸收能力所起到的調節效應。為控制變量組，包括企業規模（lnasset）、企業年齡（age）、盈利能力（roe）、創新投入（lnrd）。

4 實證結果分析與討論

樣本回歸結果見表2 所示。由表2 第1 列與第2 列的回歸結果表明，產學研合作廣度對利用式創新和探索式創新都具有顯著的正向促進效應（=0.507，P＜0.01；=0.153，P＜0.01），這 一效應在1%的顯著性水平上通過檢驗，因此假設H1獲得了支持。表2 第3 列與第4 列顯示了產學研合作深度對企業雙元創新績效的影響。可以看出，產學研合作深度對探索式創新具有顯著的促進作用，且這一作用在1%的顯著性水平上通過檢驗(=0.093，P＜0.01)。但是，產學研合作深度對利用式創新的促進作用不顯著（=-0.097，P＞0.1）。因此，假設H2獲得了支持。這有可能是因為產學研合作深度強調的是對某一項技術或某個細分領域進行深度合作，其主要著眼于在技術體系上某一點的深度突破。這種技術突破很可能是長期導向和面向未來的，因而并不能馬上被利用式創新所使用并且創造價值，但卻能夠產生和積累探索式創新所需要的大量原創性知識和技術。

表2 第5 列至第8 列的回歸結果展示了吸收能力在產學研合作對雙元創新效應機制當中所起到的調節效應。從表2 的第5 列和第6 列可以看出，吸收能力整體上負向調節了產學研合作廣度對創新績效的提升作用（=-0.119，P＞0.1；=-0.058，P＜0.1）。具體而言，吸收能力在10%的顯著性水平上抑制了產學研合作廣度對探索式創新的促進作用，而對于產學研合作廣度對利用式創新促進作用的抑制影響則不顯著。從表2 的第7 列和第8 列可以看出，吸收能力整體上正向調節了產學研合作深度對雙元創新績效的促進作用（=0.104，P＜0.01；=0.115，P＜0.01），且這一作用在1%的顯著性水平上通過檢驗。具體而言，吸收能力同時加強了產學研合作深度對探索式創新和利用式創新的促進作用。因此，假設H3獲得了部分支持。進一步分析，出現上述結果的原因可能是，強調知識獲取多樣性的產學研合作廣度并不必然需要借助企業的吸收能力進行增強，而強調原創性知識發現和技術發明的探索式創新則需要依賴企業的吸收能力才能更好地利用產學研深度合作所獲得的知識成果，更有效地將原創性知識成果進行轉化并實現價值創造。

表2 樣本回歸結果

5 結論、啟示和未來展望

本文基于廣東省工程技術研究中心2020 年動態評估數據，實證檢驗了產學研合作廣度和深度對企業雙元創新績效的影響，并分析了吸收能力在其中所起到的調節作用。研究結果表明：（1）產學研合作廣度對利用式創新與探索式創新都具有顯著的促進作用。（2）產學研合作深度對探索式創新具有顯著的促進作用，但是其對于利用式創新的促進作用不顯著，甚至有可能是抑制作用。（3）吸收能力正向調節了產學研合作深度對利用式創新與探索式創新的促進作用，而吸收能力顯著抑制了產學研合作廣度對探索式創新的促進作用，但是其對于產學研合作廣度對利用式創新績效的調節作用不顯著。

根據本文的研究結論，得到以下研究啟示：（1）企業依托科技創新平臺開展產學研合作，要根據企業創新戰略的變化及時調整產學研合作廣度與深度，以更好地服務于企業創新戰略目標的實現。同時，以建立工程技術研究中心為契機，遵循產學研合作廣度與深度的相關規律，進一步建立健全高效的組織結構體系，采取科學的產學研項目管理機制，建立與現代企業發展相適應的技術開發體系模式，從而在創新競爭當中實現可持續發展。（2）廣東省在企業當中設立工程技術中心并鼓勵開展產學研合作的政策舉措是非常有效的。對于建立工程技術研究中心的企業，必須充分認識到工程中心在產學研合作轉化與創新競爭當中的重要作用，要對工程中心的建設給予全方位重視與支持。（3）政府則需要加大對這一政策舉措的重視程度，進一步細化政策目標和過程管理。例如，政府在對產學研合作進行支持時，需要合理設置指標對企業產學研合作情況進行評估，并重點關注產學研合作的深度與廣度。此外，政府還應同時考慮企業吸收能力這一重要的情境因素，并將其作為未來制定不同扶持政策的重要依據。

最后，本文還存在一些局限性，未來可以進一步深化和完善。產學研合作的深度與廣度都可能會隨著時間的推移而發生動態變化，而本研究是一個基于橫截面調查數據的分析，因此無法進行動態面板數據分析。后續研究可采用縱向研究設計采集多個觀察時間數據，在本研究基礎上進一步討論產學研合作的深度與廣度對企業雙元創新績效的影響。