知識產權政策在推動經濟高質量發展中的作用：基于對廣東的考察

朱全濤，吳欣望

(1.華南農業大學經濟管理學院，廣東廣州 510642；2.暨南大學知識產權研究院，廣東廣州 510632)

1 問題的提出

習近平總書記多次強調了知識產權在推動高質量發展中的重要作用。例如，2019 年4 月，習近平［1］總書記指出，要加強知識產權保護，不僅是維護內外資企業合法權益的需要，更是推進創新型國家建設、推動高質量發展的內在要求。又如，2020年11月，習近平書記在中央政治局第二十五次集體學習時指出，要做好新時代知識產權保護工作的頂層設計，為貫徹新發展理念、構建新發展格局和推動高質量發展提供有力保障。“十四五”規劃和2035 年遠景目標綱要聚焦經濟發展質量的提升，同時，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。為了配合落實“十四五”規劃目標，正在制定中的知識產權“十四五”專項規劃將重點抓實行更加嚴格的知識產權保護和促進知識產權有效運用兩大方面［2］。

經濟發展質量是一個多維概念，它不僅體現在經濟增長率上，還體現在創新能力、產業結構、經濟增長方式、產業國際競爭力等多個方面。經濟高質量發展的關鍵特征是依靠創新驅動，而知識產權主要通過推動創新提高經濟發展質量。關于知識產權與經濟發展質量之間的關系，過去的學術文獻多集中考察知識產權保護力度對經濟增長的影響，包括Kyungchul 等［3］以多個國家為樣本進行考察或李靜晶等［4］以中國各省份為樣本進行檢驗。一個比較普遍的結論是，知識產權保護增強對高收入和低收入的國家或省份的經濟增長有顯著正面影響，對收入中等的國家或省份的影響則不明確甚至為負面影響。另外一些研究如Abdul 等［5］、彭福揚等［6］、李娜等［7］分別考察了知識產權保護增強對創新能力、經濟增長方式、出口貿易結構等與經濟發展質量相關的其他指標的影響。理論研究亦得出類似結論［8］。

知識產權政策也是一個多維概念。確定和調整知識產權保護程度僅是知識產權政策的一個方面。除了調整知識產權保護程度外，處于轉型發展期的中國還采取了多種知識產權政策。這些政策對知識產權的創造、保護、交易和運用各環節產生影響，并最終影響到經濟增長質量。一些國外研究也認為中國經濟發展受益于其知識產權政策［9］。

本文考察知識產權政策影響經濟發展質量的視角與前人不同。本文以有代表性的省份廣東為對象，在對近二十年來該省知識產權政策進行梳理和解讀的基礎上，將該省知識產權政策分為三大類，論證了這三大類知識產權政策推動廣東創新發展和提高其經濟發展質量的內在機制。并且，以此為借鑒，提煉出了中國“十四五”期間借助知識產權政策提高經濟發展質量的政策建議。

具體而言，本文與前人研究的不同之處在于，將在單個地區實施的知識產權政策放在一個分析框架下進行整體考察。這些政策既有中央行政部門自上而下推動的，也有地方政府結合本地特殊情況制定的。本文不僅對典型知識產權政策的經濟影響逐個地進行分析論證，還通過解讀知識產權政策對整個創新市場的結構和效率的影響來論證其與經濟發展質量的關系。這樣，有利于向讀者集中展示發生在經濟發展取得矚目成就的廣東的豐富知識產權政策實踐。這些實踐其實是轉型期中國全國知識產權政策的一個縮影。對比之下，學界盛行的考察知識產權保護與經濟發展質量的某個指標之間的數據聯系的實證文獻，由于將豐富的政策實踐簡化為某個指標，且僅關注知識產權保護指標與某個經濟發展質量指標之間是否存在顯著聯系，因此，既無法揭示豐富的知識產權政策實踐的作用機理，也無法向讀者完整地展示知識產權政策對經濟發展質量產生作用的機理。

2 基本思路

不管是知識產權政策，還是經濟發展質量，都是內涵非常豐富的概念。要厘清兩者之間的內在聯系，并結合紛繁復雜的知識產權政策實踐開展論證，必須借助一定的分析框架。分析框架源自研究者的主觀構造。不同的分析框架有其獨特的視角和邏輯。例如，在馬克思的經濟發展觀、亞當·斯密的經濟發展觀和凱恩斯的經濟發展觀背后，就是體現不同研究視角和邏輯的分析框架。就知識產權政策和經濟發展質量之間的關系而言，由于是當代中國發展過程中黨中央提出的獨特研究議題，因此，需要在分析框架上有所創新。本文嘗試采用創新市場理論的分析框架來考察知識產權政策和經濟發展質量之間的關系。

創新市場是新技術和新構思獲得經濟回報的場所。獲得2018 年諾貝爾經濟學獎的經濟學家羅默等［10］提出的內生增長模型中實際上隱含了一個理想化的創新市場。該模型中，存在大量研發企業，這些企業通過出售新的技術構思獲得市場回報。在均衡狀態下，各個研發企業從其研發活動中獲得的回報等于整個社會投資活動的平均回報。即當從事研發比其他活動更有利可圖時，資金便會流向研發活動，有更多企業參與研發中來，直到和整個社會投資的平均回報相等。

不過，在現實生活中，一個國家或地區從創新中獲得的回報普遍高于社會平均回報。這說明有各種現實因素抑制著創新，從而導致創新活動仍然是稀缺的，從而能夠獲得相對高的回報。能夠依靠創新獲得競爭優勢的國家或地區必定是那些率先克服創新障礙的國家或地區。各個地區的企業在全球創新市場上競爭，勝出者將收割可觀的創新利潤。歷史研究表明，如果一個國家或地區的政府能夠更好更早地消除妨礙創新的障礙，那么，就能幫助本地產業更好地借助創新市場獲取利益，而本地經濟發展質量也會提高，迎來相對可觀的中長期經濟增長和國際競爭力的上升［11］。

知識產權政策有助于克服創新過程中的某些障礙，這一論斷已經可以從前人研究中找到支撐。例如，Akcigit 等［12］論證了專利交易市場的匹配效率會影響經濟增長速度。該文的結論意味著提高專利交易市場匹配效率的政策會有利于創新和經濟增長。而這類政策正是下文要論證的中國及廣東的知識產權政策中的一部分。又如，Jaffe 等［13］論證了20 世紀80 年代后美國專利保護增強的同時，在專利授權上卻把關不嚴，導致產業界面臨的訴訟風險過高，從而抑制新技術供給和妨礙經濟競爭力的提高。其觀點影響了美國后來的專利政策，如通過授權后復審等程序來提高專利質量。吳欣望等［14］則從多個維度對專利制度如何促進創新進行了解讀，核心觀點是專利制度提高了創新市場的運行效率，而該市場的效率直接影響到創新發展。其研究顯示，那些克服創新障礙的知識產權政策可以促進創新和釋放經濟增長潛力。

基于上述認識，本文的論證思路是，首先，對在廣東實施的知識產權政策進行梳理，介紹其對經濟活動產生影響的機理；然后，通過分析這些政策如何幫助克服創新障礙和提高創新市場的運行效率，進而揭示這些政策為經濟高質量發展提供支撐的內在機制。

3 廣東在經濟發展質量和知識產權上的領先

3.1 廣東在經濟發展質量上的領先

改革開放初期，廣東落后于上海、江蘇、山東等地。然而，憑借三十多年來的快速經濟增長，廣東后來居上。在經濟總量上，2020 年，廣東省生產總值（GDP）總量約為1.71 萬億美元，連續32 年蟬聯中國第一，直逼1.73 萬億美元的加拿大［15］。更為重要的是，廣東的經濟發展質量也大幅度提高。從產業結構看，高技術產業比重提高；從產業競爭力看，產品國際競爭力增強，進出口總額占全國進出口總量的五分之一以上；從財政看，廣東財政資金充足，成為我國養老金中央轉移支付的主要貢獻省份；從研發支出看，2015 至2020 年，廣東全省研發經費支出占地區生產總值比重從2.4%提高到2.9%。投資環境的改善提高了對外資的吸引力，2020 年，實際利用外資1 620 億元，增長6.5%［16］。此外，良好的經濟環境吸引了年輕人前來就業和創業，使廣東老齡化水平低于其他經濟大省，進一步增強了經濟發展活力。

廣東在提高經濟發展質量上也曾遇到過挑戰。2008 年，廣東省提出的“騰籠換鳥”政策就是一項應對挑戰的措施。當時，廣東企業產品趨同，附加值低，加上土地和居住成本的上升，廣東產業相對于其他省份的競爭優勢受到威脅。而“騰籠換鳥”政策的思路是將低技術含量、低附加值的產業轉移出去，同時引進高技術含量、高附加值的產業。影響該政策成敗的關鍵因素是，在落后產業轉移出去的同時，是否能培育或吸引起高附加值的先進產業。在落后產業轉移出去后，由于先進產業的培育需要時間，因此，廣東的經濟增長速度曾一度受到了影響。2008 年至2015 年，GDP 第二大的省份江蘇在GDP總量上與廣東差距日益縮小。2015 年，兩省生產總值差距縮小到0.27 萬元。但此后廣東又拉開了與江蘇的差距［17］。

3.2 廣東在知識產權上的領先

經濟高質量發展一定是創新驅動的發展，而創新驅動與知識產權密不可分。作為改革開放的排頭兵、先行地、試驗區，廣東省在知識產權工作上也走在全國前列。中國知識產權發展研究中心發布的《中國知識產權發展狀況評價報告》從知識產權創造、運用、保護、環境四個維度對全國各地區知識產權發展狀況進行評價。該報告顯示，在知識產權行政保護績效考核、知識產權綜合發展指數上廣東連續8 年位居全國第一，區域創新綜合能力、專利授權量、商標注冊量、PCT 國際專利申請受理量、馬德里商標國際注冊申請量等指標上，廣東多年來持續第一。2020 年6 月，廣東省的戰略性新興產業發明專利數躍居全國第一［18］。

廣東企業越來越重視借助知識產權獲取競爭優勢。在中國知識產權制度建立早期，廣東的知識產權訴訟案件中原告多為外國企業。然而，近年來，在廣東本地訴訟中，國內權利人擔任原告的比重持續上升，甚至在涉外案件中原告為國內權利人的比重也逐漸占據多數。這說明廣東企業越來越主動地利用知識產權壓縮非法模仿者的生存空間。

本地企業知識產權運用能力的提高強化了廣東在全國經濟中的引領地位，也拉大了廣東和其他地區在經濟發展質量上的差異。當創新引領地區的企業無法維護自身知識產權時，其他地區的企業會通過非法模仿占領當地部分市場贏得生存空間。但是，隨著知識產權保護的落實和創新企業知識產權維權能力的提高，非法模仿者的生存空間越來越小甚至消失。這樣，企業間創新能力的差異最終導致地區間經濟發展的分化。企業創新能力弱的地區的產業發展受到阻滯，經濟增長下降，各項經濟發展指標也難以提高。企業創新能力強的地區則相反，在經濟增長和經濟發展質量上齊頭并進。交通、通信和信息技術的發展進一步強化了知識產權對地區間經濟發展質量分化的影響。地理上的距離越來越難以成為阻礙不同地區的生產者相互競爭的壁壘。創新能力弱的地區，當地企業不僅無法占領外地市場，甚至連本地市場也守不住，最終導致該地區面臨較多的人口及資本流失和衰落風險。

廣東與遼寧兩省之間的發展差異與上述分析吻合。圖1 中的兩條折線分別代表了廣東和遼寧在GDP 總量和發明專利授權總量上的比值，即在GDP總量和發明專利授權總量上廣東是遼寧的多少倍。遼寧是東三省中經濟發展相對好的省份。該圖傳遞了兩個關鍵信息。一是知識產權與經濟發展高度相關，圖1 中兩省GDP 總量比值與發明專利授權數比值的升降趨勢高度一致，而這兩項指標分別是代表知識產權和經濟發展的關鍵指標。二是2015 年是一個關鍵轉折期。2015 年是廣東經濟成功走出結構調整過渡期的關鍵年份。圖1 顯示，2015 年以來，廣東和遼寧不僅經濟總量差距在擴大，發明專利授權數比值的差距也在擴大，而且擴大的幅度超過了GDP 總量比值。廣東發明專利授權數比值的大幅度提高意味著廣東的經濟發展更多地依靠創新驅動，從而走的是高質量發展的道路。

圖1 廣東和遼寧在知識產權與經濟發展上的差距拉大

盡管在知識產權獲得發展的同時，廣東經濟發展質量也得到了提高，但是，卻幾乎沒有文獻對知識產權政策如何推動廣東經濟高質量發展的實踐和機理進行相對全面的梳理和理論概括。而這是理解轉型期中國知識產權政策的一個重要窗口。因此，有必要針對這一議題開展深入研究。下文將在廣東實施的知識產權政策提煉成提高知識產權維權效率的政策、維護產業創新活力的選擇性知識產權政策和促進生產要素向高質量知識產權集聚的政策三大類，圍繞其內容和經濟影響分別展開論述。

4 提高知識產權保護效率的政策

對權利人而言，對知識產權進行維權需要付出成本。成本來自收集侵權信息、獲取侵權證據、聘請律師、提起訴訟等活動。維權成功后獲得的補償構成了維權收益。維權還面臨敗訴的風險，這使得專利權人只有在掌握了足夠的侵權信息和侵權證據后才會提起訴訟。有效率的維權活動意味著在維權上付出的資源能夠帶來盡可能多的回報，或者，為了取得一定的維權效果，付出盡可能少的投入。可以借助維權收益與成本比這一概念來衡量維權行為的效率，該比值等于權利人通過維權獲得的收益除以在維權過程中付出的成本。該比值越大，從事維權的效率越大。

在廣東實施了一系列有助于提高權利人維權收益與成本比的知識產權保護措施。提高司法保護力度、提高行政保護效率和發動公眾力量尋找侵權者都是頗具特色的做法。在提高司法保護力度方面，廣東采取提高辦案結案效率、加大懲罰性賠償力度、強化當事人舉證能力、頒發訴前禁令等方式加大知識產權保護力度。標志性事件包括廣州知識產權法院頒發了全國首例專利權訴前臨時禁令、廣東全省法院知識產權案件結案數居全國首位等；在提高行政保護效率上，廣東最早在全國建立針對單一產業的知識產權快速維權中心，其工作人員長期專門負責某個產業的知識產權保護和服務，有助于專業經驗積累和服務質量的提高。

發動公眾力量尋找侵權者是廣東近期開展的一項提高維權效率的制度創新嘗試。2019 年4 月，廣東省政府印發《廣東省舉報侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品違法行為獎勵辦法》［19］。該文件規定，廣東省市場監管局搭建舉報處置智慧監管平臺，并負責該平臺的管理和運行工作。這是一項立足于降低搜尋成本的措施。為了維權，權利人必須找到侵權者和侵權證據。然而，為了找到隱藏著的侵權者，權利人必須花費成本進行搜尋。同時，社會上存在一些掌握侵權線索的知情人。知情人掌握的侵權線索是可以用來與權利人進行交換的信息。廣東出臺的對公眾舉報行為進行獎勵的措施從法律和實施程序上保障了知情人和權利人之間對侵權線索的交換［20］。在接到舉報線索后，平臺會先弄清楚舉報是否真實。否則，不分真假地對任何舉報者都給予獎勵會造成人們通過隨意舉報來牟利。同時，政府以法律形式約定了對真實侵權線索的舉報者的獎勵比重和金額，讓知情人能夠對其舉報行為帶來的回報形成穩定預期，激勵公眾投入精力去收集侵權信息和證據。這項措施可以使打擊專利侵權活動的潛在主體由專利權人變成社會上任何一個知情人，不僅加大了對專利侵權的打擊力度，而且讓舉報者的活動轉變成為一種有付出、有回報同時也要承擔一定風險的行為。一些具備知識優勢的專業機構也會從事打擊侵權活動。對權利人而言，由于有更多個體或機構愿意代理它打擊侵權，從而可以省去親自打擊侵權的成本，專注從事新的研發。在權利人沒有足夠的人力和財力的情況下，這項措施效果尤其好。

對知識產權進行維權，不僅需要投入私人資源，也需要投入公共資源。不管是行政部門還是法院，其擁有的公共資源都是有限的。不僅權利人希望自己的私人維權活動更有效率，對行政部門和法院等公共部門而言，其投入到維權活動上的公共資源也應該取得盡可能好的效果。為了取得盡可能好的效果，就需要將資源用在刀刃上。專門針對重點對象、關鍵環節和關鍵行業提供保護，是廣東提高公共維權的效率的做法。例如，廣東建立了重點企業知識產權保護直通車制度，專門針對重點企業提供知識產權保護指導和進行協調。重點企業均為對地方經濟有較強支撐和帶動作用的企業，其內部知識產權保護機制的健全和能力的提升有助于增強其在全球市場的核心競爭力，更大力度地支撐地方經濟發展，從而使有限的公共資源產生更大的社會效益。

專門針對會展提供知識產權保護是一項針對關鍵環節提供保護的典型措施。廣東將廣交會知識產權保護的經驗推廣到美博會和口腔展等更多會展。大型會展是市場交易活動大規模發生的場所，不僅在短時間內集中了行業內有實力的企業，同時也集中了行業內的新技術和新產品，是知識產權糾紛的高發場合。將知識產權保護的行政和司法資源在會展中集中配置，至少可以從四個方面提高維權效率。一是現場取證方便快捷，訴訟雙方容易對質，有助于實現快速審理。二是執行的效果好，行政部門可以立即對展出產品進行封存、限制交易和維護權利人在會展這一特殊市場中的獨占地位。三是糾紛集中暴露出來，節省了搜尋侵權線索的成本，且批量處理有助于實現維權的規模經濟。四是會展中的懲罰機制將失信者列入黑名單，通過連帶責任機制發揮各個參展團的集體監督作用，提高了威懾效應。

單一產業知識產權快速維權中心的建立也體現出追求公共資源投入的維權效率的特點。廣東遇到過的一個挑戰是產業技術升級緩慢，產品同質性強，企業利潤率不高。雖然企業數量眾多，但整體競爭力低。原因在于企業知識產權意識薄弱，相互之間抄襲技術，削弱了企業技術創新積極性和妨礙產業升級。針對這一問題，在廣東成立了全國最早的針對單一行業設置的知識產權快速維權中心，即2011年成立的中山燈飾知識產權快速維權中心。后來又針對燈飾、家電、家具、皮革皮具、五金刀剪、玩具、餐具炊具等產業建立了知識產權快速維權中心。知識產權快速維權中心提升了產業集群創造、保護和運用知識產權的能力，在助推所服務的產業跳出低水平陷阱的過程中發揮了積極作用。

應該指出的是，知識產權產業快速維權中心是一個頗具中國特色的鼓勵產業創新的做法。產業快速維權中心之所以能夠有效緩解產業創新升級的難題，原因在于單一產業在地理上的高度集中。從事單一產業的企業僅僅分布在一個或幾個鎮，但其面向的市場卻是世界性的，集中了世界上大部分同類產品的供給，吸引著來自世界各地的采購者，形成了一個面向全世界客戶的區域性市場。妨礙這類產業創新的障礙已經不再是市場規模，而是知識產權保護。事實上，市場規模是推動創新的有利因素。龐大的潛在市場需求為產業內企業提供了創新動力，刺激了一些企業從事創新。然而，由于企業眾多，位置相近，且相互之間容易了解對方的經營動態，因此，新技術和新產品一旦被推出就容易被仿制［21］。

幸運的是，位置集中是一把“雙刃劍”。同類產品在地理上的集中意味著模仿者和侵權者主要來自附近地區。只要本地區企業不侵權，那么，知識產權保護所要實現的獨占市場的目標就基本可以實現了。即便在遙遠的其他地區可能還存在著單一產業知識產權快速維權中心管轄范圍之外的侵權行為，對這些侵權行為只能通過向對方所在地或侵權發生地的法院提起訴訟來解決，所耗費的時間較長和成本更高，但是，由于其他地區不具備專業鎮的規模經濟優勢，從而難以對本地區的整體競爭力造成實質性傷害。可以說，產業在地理位置上的高度集中是單一產業知識產權快速維權中心取得良好效果的客觀因素。在公共資源有限的條件下，先針對地理集中且對地區經濟發展重要的單一產業提供專門保護，體現出知識產權保護的效率原則。

此外，建立海外知識產權援助體系也是一項收益與成本比高的保護措施。有能力拓展海外市場的企業均為競爭力較強的企業。廣東采取了多種措施提供海外知識產權援助。例如，在意識到廣東企業的知名商標在一些發展中國家遭受侵權時，制定在不同國家進行維權的指南；又如，構建海外知識產權糾紛應對指導平臺、推廣海外知識產權維權保險、籌建海外知識產權保護互助金、針對出口行為開展專利預警、建設海外知識產權保護全球服務網絡，等等。這些措施有助于保護廣東企業在海外市場上的創新收益，強化了知識產權保護對創新的激勵作用。

概括起來，知識產權維權效率的提高落實了創新的收益，提升了廣東產業群在全國和全世界市場范圍內的整體競爭力。廣東出口的絕對數額和占全國出口量的比重都在提高，這背后是廣東企業產品和服務性價比的提升，而有力的知識產權保護為企業提供了通過創新提高性能和降低成本的動力。

5 維護產業創新活力的選擇性知識產權政策

在提高本地產業創新能力的知識產權政策中，一部分政策具有基礎性和普適性，并不針對特定的企業群體。例如，公益培訓、發布解決某個共性問題的指南、建立公益性數據庫等。另一部分政策則具有選擇性，僅針對特定企業群體。如針對重點企業提供更為便捷的知識產權保護和服務。前文論證了集中針對某個特定企業群體專門提供知識產權保護和服務的優點，即可以在地方公共資源有限的條件下充分發揮知識產權保護對地方經濟發展的支撐作用。但是，選擇性政策也有弊端，表現為可能會造成市場扭曲，妨礙企業之間的公平競爭。

為緩解這一弊端，廣東采取的做法是從提升區域內產業整體創新能力出發來制定選擇性政策。這意味著，在針對特定對象提供保護和服務時，不僅不以削弱本地區產業創新能力為代價，相反，還以追求整個地區產業創新能力的提升作為選擇性政策的出發點。廣東采取的典型的選擇性政策，如專門針對重點企業提供便捷的服務和保護、通過對中小企業提供知識產權保護來培育新的創新源、借助專利聯盟提升產業整體創新能力等，無不體現出推動本地產業在創新上充分競爭和提升整體創新能力的特點。

廣東選擇的一千多家知識產權重點保護企業多為在新興產業或本地支柱產業鏈中處于龍頭地位的企業。重點企業通常在開拓國內外市場中處于先鋒地位，對地方經濟發展具有大的拉動作用。地方行政部門對重點企業提供便捷的知識產權服務，除了考慮到重點企業對地方就業和稅收的重要貢獻外，還與重點企業自身通常擁有行業內大量高質量專利有關。更為重要的是，重點企業的知識產權創造、保護和運用能力的提升不僅有助于提升企業自身的國際競爭力，而且有助于帶動區域內整個產業鏈上其他企業的創新。帶動效應不僅來自其他企業對重點企業的學習模仿和人才流動，也來自零部件供應商為適應重點企業創新需求而從事的衍生性創新。重點企業類似于在國際市場上的領跑者，帶動一大批企業緊跟其后，共同提升廣東產業界在國際市場上的整體競爭力。零部件供應企業在為重點企業提供配套產品或服務的過程中，積累了資金，提升了技術實力，儲備了人才，為自身把握新的創業機會奠定了基礎，成為一個個潛在的創新源。

在針對重點企業提供專門保護的同時，廣東也針對中小企業提供知識產權保護，這有助于推動產業內的持續競爭。廣東很早就開展小微企業專利信息推送服務。2019 年印發的《廣東省促進中小企業知識產權保護和利用若干政策措施的通知》表明，廣東針對中小企業關鍵知識產權業務提供全方位的支撐。例如，針對中小企業建立快速確權和調解機制、建設海外知識產權法律數據庫、收集境外維權信息、開展重點出口產品專利預警分析、支持科技型中小企業使用創新券購買和使用高價值專利，等等。中小企業知識產權能力的提高，有助于為廣東源源不斷地培育起新的獨立創新個體，維護整個地區創新市場的競爭性和創新活力，為未來的持續創新和培育新的龍頭企業奠定良好基礎。這種由大量獨立創新主體組成的區域創新網絡，成為廣東把握新技術機遇的有利條件。在面臨新的技術發展機遇時，由于有大量企業獨立從事創新，那么，哪怕只有一家企業找到了正確的創新路徑，該企業成長起來后也可以繼續帶動當地經濟發展。相反，如果當地僅有少數幾家企業從事創新，整個地區失去新發展機遇的風險就會增加。

廣東還積極借助專利聯盟這一組織形式提升轄區內產業整體創新能力。專利聯盟是以對內交叉許可、對外聯合許可和共同維權為主要內容的企業之間進行聯盟的一種組織形式。該組織形式曾經被佛山市順德區用來提升本地電壓力鍋產業在全國和世界范圍內的競爭力，并取得良好效果。2006 年，順德電壓力鍋專利聯盟成立，這是我國家電行業成立的首個專利聯盟。該聯盟是行業性的，僅針對電壓力鍋單個產品。同時，該聯盟也是地區性的，僅局限于順德區的企業。聯盟的成立是為了緩解順德電壓力鍋行業一度面臨過度內耗和外拓乏力的困境。聯盟的成立使本地企業之間化內耗為合作。聯盟的職能頗為豐富，包括在內部進行有償交叉許可、對外統一開展維權和無效訴訟、一致應對國外訴訟、設立電壓力鍋行業的國際專利數據庫、聯合技術攻關、吸納新成員和清退不合格成員、建立行業標準，等等。聯盟推動起草的電壓力鍋行業標準于2012 年上升為國際標準［22］。

該專利聯盟為當地構建起了一個有創新活力的電壓力鍋行業生態環境。良好的創新生態推動了當地的持續技術創新和提高了順德電壓力鍋在國內外的競爭優勢。聯盟的建立使企業之間的競爭聚焦于更高層次的創新上，而不是原有技術之間的紛爭。為了保持創新活力，聯盟還要求成員每年必須有新專利，否則，就會被勸退出聯盟。被勸退的企業失去聯盟提供的共同維權等服務。對在技術創新上做出成績的聯盟外企業，則可以加入聯盟，成為新成員，享有聯盟提供的一系列服務。這些措施不僅推動聯盟內企業持續創新，而且吸引了聯盟外企業進行技術創新。該聯盟的成員個數持續增加，聯盟內專利數量也持續增長，而且大多是技術含量較高的專利。聯盟成立后，不僅改變了電壓力鍋的行業格局，也影響了電壓力鍋產能的地區分布，表現為順德生產的電壓力鍋數量繼續上升，成為世界市場上出售的絕大多數電壓力鍋的來源地。后來，廣東又繼續推動在多個地區和多個行業建立專利聯盟，試圖復制這一成功模式。

不管是針對重點企業和中小企業提供專門的知識產權服務，還是推動專利聯盟的建立，都是針對某一特定類型的企業提供支持。廣東的實踐表明，在制定選擇性政策時，如果能夠以提升本地產業整體創新能力持續提升為出發點，那么，仍然可以起到推動創新競爭、增強本地產業競爭優勢和提高在世界市場中的份額的作用。

6 促進生產要素向高質量知識產權集聚的知識產權政策

要從知識產權中獲得回報，就必須借助市場。讓知識產權變現的市場多種多樣。企業既可以通過出售包含知識產權的產品來變現，也可以借助知識產權運營體系來變現。知識產權證券化第一單和首單專利被侵權損失保險等新型運營方式均在廣東誕生。而且，一發不可收拾。知識產權證券化已經初具規模；繼首單專利被侵權損失保險后，在廣東又推出了專利執行保險、侵犯專利權責任險、海外知識產權侵權責任保險、專利質押融資貸款保證保險、專利授權保險、境外展會專利糾紛法律費用保險、專利代理人職業責任保險、知識產權許可保險等一系列專利保險品種。在廣東還搭建了多個知識產權交易平臺。

從單個企業角度和從整個產業角度看，知識產權運營體系發揮的作用是不同的。從單個企業角度看，知識產權運營或者有助于增強企業對其知識產權的變現能力，如知識產權的證券化、質押貸款和轉讓許可等；或者有助于增強企業抵抗風險的能力，降低不利事件給企業經營帶來的沖擊，如各類知識產權保險。然而，從整個產業角度看，知識產權運營體系發揮著甄別和篩選出高質量的知識產權，并促進生產要素向高質量知識產權集聚的作用。例如，在開展知識產權資產證券化、質押貸款和轉讓許可等業務時，出資方必然會對知識產權的質量進行甄別，以判斷知識產權產生的回報是否足以彌補投資方的成本和風險。由于只有高回報率和低風險的高質量知識產權才值得投資者青睞，因此，投資方或中介機構會在事前對知識產權進行評估和篩選。這樣，最終促進了資金等生產資源向擁有優質知識產權的企業流動。

為了解決運營過程中對知識產權進行甄別和篩選的效率，廣東出臺了一些引導性政策。例如，估價難是知識產權交易運營中的一大障礙。不同的知識產權價值評估方法從不同角度為運營者提供參考，各自有其優缺點。為此，廣東推動不同機構從不同思路出發探索構建了多種知識產權價值評估方法，以便為運營者提供更為全面的參考。又如，為了充分發揮知識產權信息在推動資金等生產要素向高質量知識產權集聚的作用，廣東領先出臺了非常詳細的《廣東省知識產權分析評議工作指南 》。該指南幾乎將知識產權評議工作落實到企業決策的每一個環節和每一種決策情形，有助于各類決策者對知識產權的價值和風險了解得更加精準，從而將生產要素引向高質量知識產權。例如，對擬赴科創板上市的企業，支持第三方對其專利進行評估和打分，測算出其成功獲批上市的可能性。又如，針對打算并購的企業提供并購過程中的知識產權信息分析方法指南，幫助降低并購中的知識產權風險，等等。

相對發達的知識產權運營體系增強了廣東產業界創造高質量知識產權的動力。廣東的知識產權數量多，整體質量也處于全國前列。值得一提的是，當2018 年發明專利授權標準提高和審查更趨嚴格后，廣東的發明專利授權數體現出很強的抗跌性。圖2 對比展示了廣東和遼寧兩省在2018 年前后的發明專利授權數。2017 年至2019 年，廣東的發明專利授權數分別為45 740、53 259 和59 742 件，2018 年的總授權量不僅沒有下跌，反而增長勢頭強勁。相比之下，不少省份受審查標準調整影響，發明專利授權出現了絕對量的下跌。例如，同一時期，遼寧的發明專利授權數分別為7 708、7 176 和7 501 件，2018 年的授權總量出現回調。

圖2 廣東和遼寧發明專利授權比較

7 知識產權政策對廣東經濟發展質量產生作用的機理

有必要對知識產權政策在廣東經濟發展質量中的作用進行理論上的歸納，并提煉出具有普遍意義的規律和經驗。這足以成為構建有中國特色的經濟增長政策和創新發展理論的一個有機組成部分。從理論上看，廣東的知識產權政策至少從以下三大方面克服了創新障礙，從而促進了廣東的創新發展和提高其經濟發展質量。

其一，高效率的知識產權保護通過減少創新收益的外溢，為創新主體專注于創新活動提供條件。這推動了社會在創新活動上的分工進一步深化。如同工業生產從農業生產中分離出來提高了社會的生產效率一樣，創新活動從普通生產活動中分離出來也有助于提高整個社會的經濟效率。此外，分工本身還會推動交換和市場的發展。從創新市場的角度看，高效率的知識產權保護既推動創新的供給，也推動對創新的需求。一方面，從創新供給的角度看，高效率的知識產權保護有助于創新主體從科研成果中獲得更多回報，從而可以使科研機構和研發企業更加放心地專注從事研究。另一方面，從創新需求的角度看，缺乏某些知識產權的企業會通過市場購買來獲得合法使用權和分享一部分創新收益。在廣東，對知識產權提供更有效保護推動了創新市場發展提供印證的一個實例是知識產權快速維權中心的建立。當一些知識產權快速維權中心成立后，一方面，所服務地區的研發人員數量大幅度增長，另一方面，無法通過自主研發滿足自身對成果需求的企業更多地從外部通過市場交易或合作的方式來獲取成果。總之，高效率的知識產權保護同時刺激了對創新的供給和需求，使本地企業從創新中獲得更多利益。

其二，在公共部門提供的保護和服務資源有限、精細化保護和服務還難以對本地所有創新主體全面覆蓋的條件下，廣東針對重點領域、重點環節、重點企業選擇性地提供保護和服務。通常，選擇性政策容易導致不公平競爭，例如，一些受到特殊服務的企業或行業獲得了發展，但卻以犧牲更多企業的發展為代價，從而抑制整個地區的創新活力。幸運地是，廣東的選擇性政策以提升整個地區的創新活力為出發點，即便是針對重點企業提供專門保護，也由于重點企業在整個產業鏈中的示范和帶動作用，而帶動本地區相關產業誕生更多的創新，提升廣東產業在國際市場上的競爭力。從理論上講，謹慎實施的選擇性政策推動了更多經濟主體從事創新，從而增強了本地區產業借助創新開拓國內外市場的能力。

其三，充分發揮知識產權運營體系對知識產權的甄別和篩選作用，通過減少信息不完全或不對稱給市場資源配置帶來的負面影響，促進生產要素向高質量知識產權流動。廣東的知識產權運營體系將知識產權作為標的，組織各類金融機構或其他主體參與知識產權運營。一方面，知識產權運營體系的構建有助于增強創新主體擁有的高質量知識產權資產的流動性和潛在價值，進而增強本地區創新主體從事高質量研發的動力，另一方面，有利于滿足本地企業對高質量知識產權的潛在需求，使其分享一部分創新價值。

可見，在知識產權政策上的先行先試使廣東率先突破創新障礙，在創新市場上贏得競爭優勢和利潤，為廣東經濟發展質量提高提供了有力保障。

8 結論與政策啟示

本文研究顯示，知識產權政策在廣東近年來的經濟高質量發展提升中發揮著積極作用。在廣東實施的提高知識產權保護效率的政策、專門針對某些特定類型的企業或組織提供便捷的知識產權服務的選擇性政策和建設知識產權運營體系的政策，由于有助于增強本地區創新意愿、提升區域整體創新能力、有助于緩解信息不完全問題等而推動了廣東的創新發展和經濟發展質量的提高。這些做法對“十四五”期間中國知識產權政策的實施至少有以下啟示。

啟示之一是，對權利人提供有效保護的政策措施是多樣的，在“十四五”期間，在提供嚴格的知識產權保護時，政策制定者需要在綜合考慮各種保護措施優缺點的基礎上用好不同手段。“十四五”規劃聚焦提升經濟發展質量，并堅持創新在現代化建設全局中的核心地位。為了配合落實“十四五”規劃目標，正在制定中的知識產權“十四五”專項規劃將重點抓實行更加嚴格的知識產權保護和促進知識產權有效運用兩大方面。而本文對廣東實踐的考察顯示，備受關注的熱點議題“對知識產權侵權者處以一至五倍的懲罰性賠償”僅是提高知識產權權利人維權的收益與成本比的因素之一。為了讓知識產權維權活動更為有效，在實踐中還存在本文第三節所提煉的多種政策手段。我國目前推出的可以高達五倍的懲罰性賠償是世界上最高的懲罰水平［23］。美國的懲罰性賠償最高僅為三倍。事實上，美國較高的懲罰性賠償已經被某些學者認為是催生借助在訴訟力量上的優勢對中小型科技企業進行敲詐的“專利蟑螂”和抑制社會創新的誘因之一。因此，我國實施的最高五倍懲罰性賠償也需要采取措施預防潛在的負面效應［24］。而對廣東實踐的梳理表明，提高維權效率的途徑是多種多樣的，不同途徑有不同的優點，亦能起到對權利人提供保護的效果。

啟示之二是，地方政府借助知識產權政策提升本地創新能力的一個切入點是針對本地優勢產業集群提供專業知識產權服務，以提升整個產業集群在國內外市場中的競爭力。在培育本地具有創新優勢的產業集群時，要避免采取僅有利于少數幾家企業發展壯大而犧牲整個產業集群長遠創新能力的措施。相反，如果對某些重點企業的選擇性支持有助于充分發揮這些企業對本地產業鏈的帶動作用，起到帶動其他關聯企業創新的效果，那么，對重點企業專門進行支持是值得的。此外，對有發展潛力的中小企業也可以提供專門服務支持其發展。對本地擁有獨特技術優勢和核心知識產權的產品，可以考慮借鑒順德電壓力鍋專利聯盟的模式來培育壯大。

啟示之三是，在建設知識產權運營體系時，不應當僅僅只注重設立機構和掛牌，更應該注重其核心功能的建設。知識產權運營體系的一大核心功能是對知識產權進行甄別和篩選，通過減少信息不完全或不對稱給市場資源配置帶來的負面影響，促進各類生產要素向高質量知識產權的集聚，最終促進知識產權的轉化和應用。此外，知識產權運營體系不是一個空轉的封閉體系，而是最終以實體經濟為依托。廣東產業界擁有數量可觀的知識產權及產業界對知識產權的強烈需求都是促進其知識產權運營體系發展的有利條件。在“十四五”期間，培育產業界對知識產權的供求意愿和培育知識產權運營體系、促進知識產權轉移轉化之間的關系是相輔相成的，在政策實施中要注意兩者相互促進。

需要指出的是，知識產權與經濟高質量發展之間的關系是一個豐富的議題。本文以廣東省的實踐為背景進行了論證。而中國各省的情況存在較大差異，以不同省份為對象進行的考察可能會得出不同的啟示，進而進一步豐富人們對當代中國的知識產權政策實踐與經濟發展質量之間關系的認識。而且，采用不同于本文的其他視角也可能會得出雖然不同但仍然有獨特價值的結論。因此，就未來的研究方向而言，不管是開展研究的理論角度還是所考察的對象或省份，都存在拓展的可能。