論海洋命運共同體視野下的海洋科學研究相關規制

張晏瑲 孫越

摘要：海洋科學是一門綜合多學科的知識體系，其分類主要由《聯合國海洋法公約》規制?！堵摵蠂Ｑ蠓üs》對領海、專屬經濟區、大陸架、公海和“區域”內相關的海洋科學研究問題作出詳細規定，海洋科學研究活動在其推動下取得較好發展成果。海洋命運共同體理念在利益、價值、責任維度方面對推動海洋科學研究具有重要意義。在面對現實發展時，為更好地實現海洋命運共同體理念對海洋科學研究的推動作用，各國應當全面了解并發展相關規定的內涵，并在以下方面給予加強：加大投入海洋科學基礎設施建設以提升觀測技術;國家財政為海洋科學研究提供更多資金支持;加強海洋科學國際間合作以及提高公眾對海洋科學的認識和了解。

關鍵詞：海洋命運共同體;海洋科學;《聯合國海洋法公約》

中圖分類號：D993.5? 文獻標志碼：A

文章編號：2096-028X（2022）02-0072-10

Relevant regulations governing marine scientific research from the perspective

of maritime community with a shared future

CHANG Yen-chiang，SUN Yue

（Law School，Dalian Maritime University，Dalian 116026，China）

Abstract：Marine science is a comprehensive multi-disciplinary knowledge system and its classification is mainly regulated by the United Nations Convention on the Law of the Sea（UNCLOS）. UNCLOS provides detailed provisions of marine scientific research issues in territorial waters， exclusive economic zones， continental shelves， the high seas and within the “Area”. It is perceived that under the impetus of UNCLOS， marine scientific research activities have been achieving good development results. The concept of maritime community with a shared future is of great significance in promoting marine scientific research in the dimensions of interests， values and responsibilities. In the face of actual development， to realize the goal of maritime community with a shared future in promoting marine scientific research activities， all countries should fully acknowledge and develop the connotation of relevant provisions within UNCLOS， and continue to strengthen marine scientific research in the following areas： to strengthen the construction of marine science infrastructure in order to improve observation technology; to provide more financial support for marine scientific research from national finance; to strengthen international cooperation in marine science research， and to increase public awareness and understanding of marine science.

Key words： maritime community with a shared future; marine science; UNCLOS

一、問題的提出

海洋作為地球上最大的生態系統，擁有廣闊的海域及豐富的海洋資源，為全人類的生存和可持續發展提供了重要的物質保障和精神支撐。海洋在調節氣候變化、預告自然災害、提供漁業副產品以及供應能源等方面都發揮著至關重要的作用，尤其是隨著陸上資源的過度開發，海洋逐漸成為沿海國家尋求經濟、社會、資源、環境等再發展的有效途徑。[1]然而，海洋目前面臨巨大壓力，以致其承載能力在某些情況下已達到極限，如果不及時地采取有效的措施去保護海洋生態，那么將造成更大的環境和經濟損失。[2]在這樣的背景下，相關海洋科學研究就顯得更加重要，其致力于幫助人類更好地了解海洋，踐行對海洋的優質利用以及防范海洋所帶來的危險，以實現海洋及人類社會的可持續發展。2019年3月25日，聯合國秘書長在向第七十四屆聯合國大會提交審議的報告中也強調了海洋科學對于消除貧窮、加強糧食保障、養護世界海洋環境和資源，幫助了解、預測和應對自然事件以及促進海洋可持續開發的重要性。[3]1當前，通過國際組織和各國的努力，人類社會已經在海洋信息資源的收集、海洋區域保護、海洋科學成果產出等方面取得巨大成就。[3]4，[4-5]但是，海洋仍然是地球上最不為人知的領域之一。2016年聯合國第一次全球海洋綜合評估指出，國際社會對海洋中正在發生的過程的理解，沒有跟上其變化的步伐。[4]如何更好地發展海洋科學，擴大海洋科學的利用范圍，通過海洋科學促進世界各國的發展，實現對全球經濟、資源的整合，成為近年來國際社會和各個國家關注的重點。

海洋命運共同體理念是人類命運共同體理念在海洋治理方面的體現，該理念在利益、價值、責任維度方面有著深厚的法律基礎，將其運用在全球海洋治理中切實可行。共同利益是提出構建海洋命運共同體這一倡議的基礎與內在根基。當前的國際法實踐體現出國際社會已經認識到海洋是國際社會共同利益的載體，各國均可受益于國際海洋治理水平的提升，并在此基礎上進行了一系列的談判與規則制定;共同價值是構建海洋命運共同體的目標與努力方向，只有明確世界各國一致認可的共同價值，才能凝聚全球共識，進而開展協調與合作?；趦r值共識，國際法主體有著求同存異、互諒互解、團結合作的動機。海洋善治理念與海洋命運共同體理念有著共同的價值追求，將后者納入以海洋善治為理想的現代海洋法，有其價值基礎;共同責任是海洋命運共同體的必要意識與內在保障。盡管國際社會已經意識到了海洋問題的嚴重性，但在涉及到每個國家的具體利益時，極易出現只關注自己利益而不顧他國與全球整體海洋環境的情況。當前的國際法與相關制度尚不能提供有效的制度保障，這更凸顯了推進構建海洋命運共同體的必要性。海洋命運共同體理念以其豐富的內涵，為促進海洋科學研究的可持續發展貢獻了嶄新的中國方案。同時，海洋科學研究也是貫徹落實海洋命運共同體理念的重要實踐途徑之一。

在建設“21世紀海上絲綢之路”的過程中，中國已經與沿線國家開展了廣泛的海洋科學研究合作。為實現海洋科學的發展，不僅需要各國政府加強對海洋科學的關注，提升海洋科學研究水平，更需要設置一套完善的、各國認可的基本原則和規則體系。目前，1982年《聯合國海洋法公約》（簡稱《公約》）是規制海洋活動的框架性國際條約，《公約》指出其宗旨是便利國際交通運輸和促進海洋的和平利用，海洋資源的公平而有效的利用，海洋生物資源的養護以及研究，保護和保全海洋環境，意圖為海洋的使用建立一種法律秩序?！豆s》第十三部分對海洋科學研究活動進行規制，對在不同海域及底土范圍內的具體海洋科學研究活動的規則及權利進行了細致的劃分。這展示了《公約》對海洋科學活動根本性的支持。同時，《公約》所追求的實現海洋公平、正義秩序的目標也離不開海洋科學的幫助?！豆s》第十四部分主要針對“海洋技術的發展和轉讓”制定規則，鼓勵各締約國進行海洋科學研究、發展海洋技術，并在世界范圍內開展海洋技術合作，促進海洋技術的轉讓，建立國家和區域性海洋科學和技術中心，為海洋科學提供強有力的技術支撐。

海洋命運共同體理念作為構建國際海洋新秩序的中國方案，需要透過調整國際海洋關系的國際法體現并具體落實，海洋科學研究具有開展國際合作的先天優勢，可以作為其他海洋活動的基礎?！豆s》中關于海洋科學研究的國際法規制所體現的國際法原則，與海洋命運共同體有同樣的價值理念——共同利益、共同價值、共同責任;同樣的實現途徑——合作、共享、發展;同樣的秩序基礎——公平與正義?；诖?，首先，筆者在海洋命運共同體理念的指導下，對《公約》的締約過程及其條文進行分析，明確海洋科學研究的概念范圍及基本原則;其次，對條文的設置及內容進行討論，理解條文設置的目的及試圖達到的效果;最后，通過對條約中關于海洋科學研究規定的評述，一方面明確《公約》對海洋科學研究的推動作用，另一方面提出各國及國際組織應如何更好地落實海洋命運共同體理念的指導作用，實現各國海洋科學研究能力的提升及國際社會在海洋科學領域更密切的配合。

二、海洋命運共同體視域下海洋科學研究的概念及基本原則

筆者擬通過對《公約》中海洋科學研究的概念范圍及基本原則進行梳理的方式，總結《公約》為各國際組織及各國進行海洋科學研究提供的基本活動范圍及行為準則，在海洋命運共同體理念的指導下，闡述分析海洋科學研究的概念及基本原則。

（一）海洋科學研究的概念

在聯合國第三次海洋法會議談判的進程中，許多國家在其提交的草案中雖未直接定義“海洋科學研究”，但是從其所提交的文本中大致可以將海洋科學研究分為兩類：一類主張海洋科學研究應該被定義為純科學性質的活動，不摻雜任何的商業或其他經濟因素。[6]例如，會議相關工作組曾將海洋科學研究的概念暫定為“旨在增進人類關于海洋環境的科學知識并為和平目的而進行的任何研究和相關實驗工作，不包括以直接開發海洋資源為目的的產業勘探和其他活動”參見A/AC.138/SC.III/L.53。另一類主張海洋科學研究應涵蓋所有與海洋有關的科學研究，包括與開發自然資源有關的科學研究。[6]例如，特立尼達和多巴哥在其提交的草案參見A/CONF.62/C.3/L.9，Art. 1。中提出：“海洋科學研究是對海洋環境進行的任何研究或調查以及與此相關的實驗;其所具有的性質使之排除純科學研究與為商業開發利用或軍事用途而進行的產業性或其他研究之間的明確清晰的區分?！本C合來看，兩種觀點的相同之處在于同樣認可海洋科學研究是一種與海洋相關的活動，而這種的活動的目的是可以用來增進人類關于海洋知識的了解和認知，而二者的爭議點在于那些與生物或者非生物資源的勘探和開發有關的海洋科學研究活動是否被包括在海洋科學研究的范圍中。在《公約》最終的文本中，并沒有關于海洋科學研究或海洋科學的明確定義。有學者認為由于《公約》第十三部分的條款已經涵蓋海洋科學研究的所有方面，因此《公約》在最后的文本中沒有采納海洋科學的相關概念。[7]也有學者提出因《公約》中對海洋科學研究概念的模糊處理造成各國在開展海洋科學研究時出現一系列問題。[8]從國際公約和相關國際組織對海洋科學研究的定義可以看出，目前對海洋科學研究范圍的確定都通過不完全列舉的方式。例如：《全球海洋科學報告》里有關海洋科學的概念界定是：海洋科學包括同海洋研究相關的所有研究學科：包括但不限于水文學、物理學、化學、衛生和社會科學、地質學，以及人文、工程科學、生物學這一界定由加拿大海洋科學專家組在Ocean Science in Canada：Meeting the Challenge，Seizing the Opportunity一書中提出。報告同時量化了評價海洋科學的要素：勞動力、基礎設施和出版物。[5]

筆者認為，一方面，鑒于海洋科學處于不斷發展的狀態，需要給予海洋科學支持和保障;另一方面，海洋科學研究因其低敏感的特性，是各國較容易實現合作的領域，是海洋命運共同體理念的重點實施路徑之一。為在更廣闊的范圍里尋求國家間的共同利益，盡可能地促成國際合作，應盡量擴大海洋科學調整的范圍。采用列舉結合模糊化定義的方式確定海洋科學研究的內涵不失為一種可行的方案。同時，通過明確《公約》中有關海洋科學研究的基本原則，包括“和平目的”“為全人類利益”“國際合作原則”“中立原則”等;配合闡述海洋命運共同體理念的具體內涵，包括“共同利益”“共同價值”“共同責任”等，進一步明確海洋科學研究的范圍并在個案中為海洋科學研究的界定提供解釋的方案。

（二）海洋科學研究的原則

《公約》中以條文的形式明確了海洋科學研究的一般原則、國際合作原則以及中立原則，這與海洋命運共同體理念有著共同的價值取向，遵循和平、發展、合作、公平與正義的理念，從而實現共同價值與共同利益、承擔共同責任，這也是二者的共同愿景。

1.海洋科學研究的一般原則

《公約》第240條規定：“進行海洋科學研究時應適用下列原則：（a）海洋科學研究應該以和平為目的;（b）海洋科學研究應以符合本公約的適當的科學方法和工具進行;（c）海洋科學研究與符合本公約的其他的正當涉海活動應互不干擾、互相尊重;（d）海洋科學研究的進行應遵守依照本公約制定的一切有關規章，包括關于保護和保全海洋環境的規章。”

首先，對于和平目的，在第三次聯合國海洋法會議談判的進程中，5個拉丁美洲國家在提交的案文參見A/AC.138/SC.III/L.34。 中提及：“受沿海國海事主權和管轄權限制的區域內的科學研究活動應為和平目的而進行?！敝袊谔峤坏陌肝膮⒁夾/AC.138/SC.II/L.28。中，特意使用了“?！弊?。后經過審議，“專為和平目的”的表述最終被保留下來。和平目的的內涵是什么？學者們就此曾提出兩種相對合理的解釋：其中一種觀點指出，和平目的即“非軍事目的”;另外一種觀點指出，和平目的是“不帶有攻擊性”或者“與《聯合國憲章》原則相符”的目的。一些西方學者更偏向于后一種解釋。[9-10]總之，海洋科學研究活動不應對沿海國以及該海域的其他涉?；顒釉斐刹焕绊?，要相互尊重、互不干擾。另外和平目的在《公約》的其他條款中也有體現。例如，《公約》第88條指出，公海應只用于和平目的;第141條指出“區域”應專用于和平目的，對所有國家開放，無論國家地理位置處于沿海還是內陸。足見，和平目的原則貫穿《公約》始終。求同存異，和平處理海洋事務，亦是構建海洋命運共同體的內在要求。伴隨著海洋科學研究的不斷進步，各沿海國家對周邊海域的資源依賴加劇，各方在開發利用海洋資源時持有不同的權利主張與利益訴求，在有限的海域范圍內無法避免海洋權益爭端的出現。各國應和平處理海洋權益爭端問題，確保提供給海洋科學最穩定、最和諧的研究環境，共同推動人類科學的進步。

其次，進行海洋科學研究的方法和工具應當是科學的。海洋與人類的命運密不可分，海洋科學研究與海洋環境以及海洋生物資源的可持續發展緊密聯系，不適當的研究方法以及工具可能給海洋環境及資源帶來難以恢復的后果?！豆s》明確要求在他國允許范圍之內進行海洋科學研究的締約國要提交關于科學研究的工具和方法的詳細說明，這是實現環境正義的應有之義，尤其是對被研究國家利益的側重保護。在第三次聯合國海洋法會議進行協商談判的過程中，還曾有國家提出了更加具體的要求，例如海洋科學的研究不應該過度采集標本樣本，也不應該對所研究的海洋環境實施操作或取樣不當的行為而造成不當干擾，更不應該存在破壞海洋資源的現象參見A/AC.138/SC.III/L.18;A.AC.138/SC/III/L.45;A/CONF.62/C.3/L.9。海洋命運共同體理念不僅關注國際社會在海洋領域的命運互聯，也重視每一處海洋環境、每一種生物資源同人類命運的緊密關聯。因此，從海洋可持續發展的角度出發，海洋科學研究應當以不破壞原有海洋生態平衡為前提，其研究方法和工具應當是科學的。沿海國經評估認為某國進行海洋科學研究的方法和工具將對海洋及其資源造成不良影響時，沿海國可拒絕該研究計劃的實施。

綜上，和平發展、公平正義的共同利益是海洋命運共同體中各個國家所追求的目標。同時，構建海洋命運共同體并不反對相關各個國家對各自利益的追求，反而更為關注在充分考慮各國各自利益的基礎上應當奉行的活動原則，從而使得各國利益最大化地納入到穩定的機制框架內。海洋是國際社會共同利益之載體，以和平為目的、以科學的工具和方法開展海洋科學研究，是對國際海洋的保護，也是對全球海洋利益的維護。

2.進行海洋科學研究時鼓勵國際合作

國際社會相互依存的現實需要凝結出一套關注各國一致需求的共同價值，以此來支撐、維系和鞏固國際社會合作體系的持久穩定。[11]海洋價值共同體體現的是各個國家共同的價值追求。在當今的海洋法視閾下，這些共同價值追求的內涵可以通過各種國際海洋法的價值目標映射出來。透過國際海洋法律文件和人類命運共同體的內蘊，可以尋找到“合作、發展、共贏、公平、正義”這些共同價值理念。[12]由于海洋的連通性、部分海洋資源的共有性以及國家之間科研能力的參差不齊，國際合作成為海洋科學研究的重要環節。透過信息溝通、情報共享、技術支援等多種方式，能夠盡力縮小因國家及各國際組織之間實力差距而導致的科研落差，實現區域、全球的海洋科學研究的共贏發展。

首先，尊重和互利是合作的前提。世界各國及各主管國際組織在進行海洋科學研究的國際合作時，理應在尊重主權和管轄權的基礎上，秉持互惠互利原則，并以和平為目的而進行。合作是尊重各國權利主張的表現，體現出共商、共建、共享的海洋治理觀念。為此，國家在保障自身基本權益的前提下，有義務為其他國家提供廣泛進行海洋科學研究的機會，從而使其他國家能夠單獨或者通過與該國的合作成功獲取關于如何防控損害人身安全和健康及海洋環境的必要情報參見《公約》第242條。該必要情報包括與天氣、水流、污染和其他一般過程及其成因和效果等因素有關的研究和監測數據參見UN：Third United Nations Conference on the Law of the Sea Volume X：Reports of the Committees and Negotiating Groups，p. 190。在全球海洋環境遭受較大壓力的情勢下，在海洋科學研究的過程中加強國際合作，以共同使用、共同進展、共同繁榮為指導方針，保護海洋環境、保全海洋資源是各國應當作出的選擇，也是構建海洋命運共同體的必然要求。

其次，締結雙邊和多邊協定亦可為針對海洋科學研究進行的國際合作提供有力保障。海洋命運共同體理念所表達的主旨要義，為人類在海洋領域的共同利益關切。然而，各沿海國家科技水平與經濟實力不同，各自擅長的領域也不同，為最大程度地實現各國之間的共同利益，世界各國和各主管國際組織理當勠力同心，采用締結雙邊與多邊協定的途徑，給予海洋科學研究充分的保障，高效推進海洋科學的深刻研究，同時還要保證海洋科學的工作者和科學人才在進行海洋環境研究過程中觀察和發現的各種現象與問題可以通過文字的形式被展現在條約中參見《公約》第243條。公平發展、知識共享是保障全球海洋科學研究發展的正義舉措。締結雙邊和多邊協定是進行國際合作的重要方式和手段，在《公約》中以條文的形式確定下來，體現了《公約》鼓勵在海洋科學研究的過程中加強國際合作。

再次，鼓勵公布和傳播由海洋科學研究得到的知識。海洋命運共同體理念在強調以共同利益為連結的同時，強調“共商、共建、共享”的全球海洋觀。其中，“共享”的概念要求各個國家及各主管國際組織應當通過合理恰當的途徑去發布、公開、傳播擬議的主要方案及相關的目標情報，也可以為各個國家及人民普及傳播在海洋科學研究過程中所獲取的知識。根據《公約》第244條規定，各個國家應當以其獨立身份單獨地與其他國家以及各主管國際組織進行合作，對科學資料與情報的流通及知識的轉讓發揮積極的推動作用，并通過合理的途徑為發展中國家的技術及科學人員提供相關的教育和培訓方案，從而推動發展中國家自主研究海洋科學的能力的進步。國際海洋資料和信息交換委員會是政府間海洋學委員會的下設機構，其構筑了一個國際間海洋信息溝通平臺，目標是通過促進各國海洋相關數據信息的交換，滿足使用者對相關的海洋數據和信息產品的搜索和認知需求，以此促進海洋勘探、研究、辨析、開發與利用。[13]中國作為政府間海洋學委員會的成員，始終保持積極的態度和行為，參與了全球溫鹽剖面計劃、全球海平面觀測系統、東北亞海洋觀測系統、西太平洋地球海洋信息網絡建設等多項重要的國際和地區項目;與有關國家和國際組織持續開展形式多樣豐富的活動來進行海洋信息交換，這些項目都極大地豐富并拓展了中國的海洋信息資料館藏;與世界范圍內相關國際組織和國家建立了友好、和睦、長久的合作關系，為進一步發展海洋信息交換服務奠定堅實的基礎。[14]實踐中，中國積極推進21世紀海上絲綢之路建設，與沿岸國家進行了深入友好的交流并共享信息，與斯里蘭卡、伊朗等國家開展了海洋科學研究領域的合作，這是在海洋命運共同體理念指導下的積極行為體現。

3.海洋科學研究活動應當是中立的

人類擁有共同的海洋利益，便負有共同的責任。在海洋科學研究之中，共同責任的體現之一就是保持中立。進行海洋科學研究的出發點是為人類深刻地探索海洋世界，更好地利用和開發海洋資源提供機會，而不應成為爭奪權利，甚至破壞主權的“虛假外衣”，各國在進行海洋科學研究時應承擔起中立科研的責任?！豆s》第241條認為海洋科學研究活動應當具有中立性，不承認海洋科學研究活動為任何權利主張的法律依據，海洋環境任何部分或者其資源都不得將海洋科學研究作為主張權利的基礎。海洋命運共同體理念倡導以公平和正義為基礎，更好地實現海洋善治。[15]科學研究不應成為被國家利用的工具，應以其自身的低敏感度，客觀、中立地進行。強調海洋科學研究權利的中立性從根本上否定了因實施海洋科學研究而主張權利的行為，有利于保障沿海國的國家主權和主權權利，同時在一定程度上可以減少爭端的產生，維護海洋環境的規則和秩序。

三、海洋命運共同體與《公約》關于海洋科學研究條款的關系

《公約》第十三部分對在不同海域及底土范圍內的具體海洋科學研究活動的規則及權利進行了細致的劃分?！豆s》第十四部分鼓勵各締約國積極投資發展海洋技術，并在世界范圍內開展海洋技術合作，促進海洋技術的轉讓，建立國家和區域性海洋科學和技術中心。

（一）《公約》第十三部分對于海洋科學研究的規定

海洋命運共同體理念呼吁人類為共同的海洋利益而求同，同時也尊重各國為維護各自權益而存異，這符合事物對立統一的發展規律。公平正義的規則秩序有助于穩定連結各國的共同海洋利益。盡量避免海洋事務爭端是海洋治理穩定運轉的保障?！豆s》第十三部分針對不同的海域及底土范圍對海洋科學研究活動的各方面進行了詳細規定，使各國的海洋科學研究活動有秩序可依，最大程度地提供了保障。

1.領海

《公約》第245條賦予各沿海國在其領海范圍內進行海洋科學研究的專屬性權利，即沿海國具有規定、準許和進行海洋科學研究的權利，其他國家或主管國際組織只有在符合沿海國規定、得到其明示同意的前提下才可進入領海進行海洋科學研究。這樣既保證了沿海國的利益，也在一定程度上起到了海洋科學研究信息共享的作用。領海屬于一國領土，所以沿海國對領海理應享有主權，《公約》的規定符合習慣國際法規則，并且意味著沿海國也當然享有批準和規范其他國家在該區域內進行海洋科學研究活動的權利。

2.專屬經濟區和大陸架

專屬經濟區和大陸架是兩種不同的制度，但是《公約》對二者規定了相同的海洋科學研究相關權利和程序。在《公約》制定過程中，第三次海洋法會議有關海洋科學研究提案的爭議焦點始終圍繞在需要經過沿海國的同意是否是其他國家及主管國際組織在以上區域范圍內進行海洋科學研究的重要活動前提，[16]最終各締約國達成一致意見，即沿海國在其專屬經濟區和大陸架范圍內享有規定、準許和進行海洋科學研究的權利參見《公約》第246條第1款?！豆s》第246條第2款和第248條規定在該領域進行海洋科學研究時，其他國家或主管國際組織有義務向沿海國提供必要情報，包括研究計劃的目的和性質、使用的工具和方法、實施計劃的精確地理位置等信息，在取得沿海國同意后方可進行相關海洋科學研究。在這兩個領域內進行海洋科學研究需要注意以下幾點。

首先，對于沿海國的同意不要求明示同意，默示同意亦可?！豆s》第252條規定，在其他國家或主管國際組織向沿海國提交必要情報之日起四個月內，如果沿海國沒有表示拒絕或者對其提出其他異議，即視為默示同意;其他國家或主管國際組織從提交必要情報之日起算，六個月后方能進行海洋科學研究計劃。其次，針對沿海國的同意原則，制定了一般原則和例外情形?！豆s》第246條第3款規定在研究行為旨在為謀求全人類利益而努力，而且依據此項海洋科學研究活動而制定的計劃是以和平目的和增進海洋環境的科學知識為基礎的情況下，沿海國應當給予同意。同時，相應的規則和程序的制定也應該被相關沿海國家重視且實施，其目的是防止發生不合理的推遲或無端拒絕給予同意的現象。但是在四種例外情況下沿海國能夠拒絕同意其他國家或各主管國際組織進入其專屬經濟區或在大陸架上開展海洋科學研究：第一種情況是其他國家進行的海洋科學研究計劃直接涉及生物或非生物自然資源的勘探和開發;第二種情況是開展海洋科學研究活動時需要進行大陸架的鉆探，甚至使用了炸藥，導致產生有害物質流入海洋，從而造成海洋環境的破壞;第三種情況是計劃可能會涉及到人工島嶼、設施和結構的構建、操作或使用;第四種情況是因為其他國家或主管國際組織提交的必要情報不正確、不合法、不合理地陳述和闡述了研究計劃的性質和目標，或者由于研究主體因之前進行的海洋科學研究而存在未及時履行的遺留義務參見《公約》第246條第5款。在以上四種例外情況中，沿海國為了維護本國利益可拒絕同意相關海洋科學研究計劃。再次，沿海國有權暫?；蛲Ｖ瓜嚓P海洋科學研究活動參見《公約》第253條第1款、第2款。，比如正在進行的海洋科學研究未按照已經被批準的計劃進行，或該項研究活動未遵守其必須履行和遵守的義務。但是為防止沿海國濫用暫停權利，《公約》第253條第5款補充，當其他國家或主管國際組織再次向其提交符合要求的必要情報并遵守相關義務時，沿海國應當立即撤銷暫停命令，讓海洋科學研究活動繼續開展。這體現了海洋共同利益和沿海國個體利益間的對立與協調統一。最后，海洋的發展是面向未來的發展，海洋命運共同體理念倡導的是可持續發展的未來共同體。如若其他國家或主管國際組織在進行海洋科學研究時損害了沿海國的權益，該主體應承擔賠償責任。

3.公海

《公約》規定，不論沿海國還是內陸國，公海都對其開放。根據《公約》和其他國際法規則、原則的規定，包括科學研究自由在內的公海自由原則得以確認。因此，任何國家或主管國際組織均有權利以增進全人類共同的海洋福祉為主要目標，在公海之上進行海洋科學研究活動，共同創建和維護海洋生態文明。但是自由是有限度的，由于海洋的流動性和連通性，在公海進行海洋科學研究活動同樣需要以海洋資源的可持續利用和養護為前提。公海海域內的海洋科學研究要遵守《公約》對于大陸架的規定，尤其需注意的是，沿海國對大陸架的權利不會影響大陸架上覆水域的法律地位;同時要遵守《公約》對海洋科學研究制定的一般性原則與具體規定。

4.“區域”

《公約》第1條第1款中規定“區域”為國際海底區域，即國家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土。“區域”制度充分體現了人類共同繼承財產原則，在“區域”范圍內，所有國家排除其地理位置和經濟實力的因素均享有相關的海洋科學研究權利?！皡^域”及其資源是全人類需要共同繼承和保護的財產參見《公約》第136條、第256條。，任何國家或者自然人都無權對其主張主權或主權權利。同時，在此領域內進行海洋科學研究同樣需要遵循《公約》第143條第1款的規定，即專為和平目的并為謀全人類的利益進行。為保障“區域”內海洋科學技術的發展，“區域”及其資源的主管機關，即國際海底管理局，一方面應積極鼓勵在“區域”內進行海洋科學研究，促進研究主體之間進行溝通交流，對科學研究和分析結果進行合作與分享。另一方面倡導各主體可為上述目的簽訂合同，以實現法律保障?？梢?，“區域”制度設置的重要目標之一是對各國平等機會的保證，這是海洋命運共同體理念在海洋治理上的一個重要制度體現。同時，各主體在“區域”內參與海洋科學研究時，要注重積極參與與不同國家和管理局的國際合作。為追求全人類的利益，海洋大國要積極培養、發展和聘用發展中國家和技術較不發達國家的人員，以期促成海洋資源的共享，促進全人類共同發展。

（二）《公約》第十四部分中關于海洋科學研究的規定

《公約》第十四部分主要規制海洋技術相關問題。各國應采用直接或間接的方式，促進發展海洋科學、轉讓海洋技術。目前，世界上共有180多個沿海國家和地區，但各國經濟水平良莠不齊，海洋科學研究技術發展亦參差不齊。海洋命運共同體的內涵要求尊重每一個國際社會成員的權益，援助海洋科技發展弱勢國家事關公平，也有助于實現人類共同的海洋福祉?！豆s》第266條要求對于內陸國和地理不利國等需要并要求援助的國家，應提供必要經濟或科技幫助以保護、保全其海洋環境及資源。同時第268條要求通過海洋技術的研究、開發、利用、發展與轉讓促進各個國家關于海洋技術知識的獲取、認知、了解、分析、評價和傳播，進一步推動海洋技術的有效發展。為了實現這一目標，各個國家有責任通過各種方式推動促進海洋科學的發展，例如可以采取書面形式制訂技術合作方案，以及訂立協定、合同和其他文件等;也可以舉辦形式多元的會議，提供平臺支持相關領域的專家之間進行溝通，交流轉讓海洋技術的政策和方法，實現信息相互交換，從而促進聯合企業合作和其他形式的雙邊和多邊合作參見《公約》第269條。發展和轉讓海洋技術，以現有的雙邊、區域或多邊協定進行國際合作是十分必要的，建立國家和區域性海洋科學和技術中心也是一個重要的路徑。

四、《公約》與海洋命運共同體對海洋科學研究活動的促進

通過對《公約》中海洋科學研究的概念、基本原則、具體規定的分析，筆者認為，《公約》對海洋科學研究的發展有積極的推動作用;同時，應當進一步探索《公約》的內涵，使各國際組織及各國更好地利用《公約》的規定，充分發揮其作用。然而，作為國際社會妥協的產物，《公約》的政治性明顯，對海洋科學研究的基本概念界定不足，且針對層出不窮的海洋科學研究新型問題往往也力所不能及，海洋命運共同體的構建有助于調整海洋科學研究的國際法律制度性不足的現象，其實現對海洋科學研究的發展具有促進作用。

（一）《公約》推動海洋科學研究發展

第一，《公約》第十三部分確認了海洋科學研究的關鍵作用，并為其制定了全面的法律框架?！豆s》第十三部分以明確的條文形式，規定了各國及各主管國際組織進行海洋科學研究的具體權限、重申了其在開展海洋科學研究時所能夠行使的權利和自由，還規定了各方應當鼓勵、提倡、促進這種研究的計劃、探尋、進行、交流和發展，同時也要確保在其研究中盡可能為相關活動提供便利。《公約》進一步規定在海洋科學研究方面促進國際合作并為開展這種研究創造有利條件，出版和傳播海洋科學研究產生的知識，促進科學數據和信息交流和互享，還就海洋科學研究設施或裝備進行了規定。不難看出，《公約》不僅設置專門部分規制海洋科學研究活動，同時還明確各主體的促進義務是以當前的海洋治理為出發點，以共享與合作為手段，以共同利益、共同價值、共同責任為共識，推動海洋科學研究的進步。

同時，《公約》第十三部分對于海洋科學研究的發展還起到了間接的推動作用。

舉例說明，如果沿海國拒絕同意其他國家或主管國際組織在其專屬經濟區內或大陸架上開展海洋科學研究活動，為行使拒絕權，沿海國需要有相關證據或數據證明其他國家或主管國際組織準備開展的海洋科學研究直接涉及到沿海國的生物或非生物自然資源的勘探。為此，沿海國需要掌握本國專屬經濟區或大陸架內生物與非生物資源的詳細信息，譬如數量、種類、分布等，并且需要了解本國生物與非生物資源勘探開發的計劃與現狀，而取得這些信息需要開展具體的海洋科學研究調研活動，因此，沿海國不得不增加在海洋科學研究上的投資，并以實際行動推動海洋科學研究的發展。沿海國海洋科學研究的進步也有助于促進全球海洋科學研究的整體進步，全球海洋命運的發展進步需要以局部服務全局，以點及面，實現共同繁榮。

第二，《公約》第十四部分詳細規制了海洋技術的開發與轉讓方面的問題，這些問題與海洋科學有關，即以直接或間接的方式促進海洋科學的進一步發展。首先，第十四部分關切海洋科學和技術能力發展水平相對不高的國家，特別是包括內陸國和地理不利國在內的發展中國家，對于這些可能需要并要求技術支援的國家，應當積極地促進其發展海洋科學研究。海洋科學的發展是公平的發展，是民主的發展，關切各方的利益，尤其不能忽略對弱勢群體的關注，這是海洋命運共同體理念的體現。此部分規定是對締約國規定的另一個促進海洋科學研究的義務，對海洋科學研究的直接推動是不言而喻的。其次，第十四部分規定對于上述提到的可能需要并要求技術援助的國家，要保障其在海洋資源的勘探、開發、養護和管理，海洋環境的保護和保全等方面能力的提高與發展。取得、評價、傳播海洋技術知識，訓練和教育發展中國家和地區的國民等，這些規定在一定程度上將間接地推動海洋科學的發展。譬如，為了實現保護和保全海洋環境的目的，決策者需要充分的海洋環境相關數據，了解海洋環境的現實狀況，在科學數據的基礎之上，采取科學措施。這是上述國家應有的權利，也是其應盡的義務。最后，《公約》要求建立國家和區域性海洋科學和技術研究中心。海洋科學和技術研究中心作為海洋科學研究的基礎設施，有助于海洋科學知識在國家間和區域范圍內的流通，為海洋科學發展的“共商、共建、共享”奠定物質基礎。

綜上所述，《公約》在條文中明確促進海洋科學研究的發展，其公平、合作、發展、共贏的理念也是海洋命運共同體理念的內在要義，這對于海洋科學研究活動具有重要意義。除此之外，為履行《公約》義務，各締約國不得不通過發展海洋科學來履行國際法律責任并享受相關權利。在此過程中，海洋科學研究得到了現實意義上的推動。

（二）在海洋命運共同體理念的指導下繼續加強海洋科學研究能力

構建海洋命運共同體的根本動力，是維護國際社會共同利益的需要;構建海洋命運共同體的價值基礎，是國際社會在日益緊密的聯系和交往中逐漸形成的共同價值;構建海洋命運共同體的內在保障，是基于對全球性問題群發的認識而形成的共同責任意識。理念的落實離不開規則制度的保障，海洋命運共同體作為構建國際海洋新秩序的中國方案，其理念應貫穿到海洋科學研究中，并得到具體落實。在《公約》的推動以及各國政府財政、人才資源、設施的支持下，海洋科學研究取得了長足的進步。但是推動海洋科學研究發展的人力以及資金資源集中在某些海洋大國，而且在全世界范圍內從事海洋科學研究的科研人員的年齡和性別分布各不相同。[17]幾乎沒有國家海洋研究政策和科學咨詢機制可以界定支持發展必要能力的途徑。[3]11因此，在海洋命運共同體視閾下，繼續加強海洋科學研究能力是一個不可或缺的內容。

《公約》通過原則性的規定和相關制度的設計直接或間接地推動各國海洋科學研究的進行。為平衡各國間利益，《公約》制定時將海洋科學研究活動中具體科學研究活動的計劃實施權利更多地賦予沿海國及其他海洋利用國。結合近年來的海洋科學研究活動，筆者認為，為實現《公約》中相關條款的設立目的，更好地落實將海洋命運共同體作為構建國際海洋新秩序的中國方案，應當從以下幾方面加強對海洋科學研究的管理，以進一步實現各國海洋科學研究能力的提升及國際社會在海洋科學研究領域更密切的配合。

首先，應增強海洋科學基礎設施建設，提升觀測技術，強化收集、存儲、整理和分析數據的能力。海洋科學研究的基礎是豐富的海洋相關數據，海洋相關數據的獲取需要強大的設施和技術支撐。因此，好的海洋科學基礎設施建設是增強海洋科學研究能力的前提。有強大的基礎設備支撐，可以獲得更深、更廣、更為豐富的海洋相關數據。例如，水聽器被用來了解具有優先保護地位或商業利益的物種的聲學景觀，協助監測和監視，為研究社會與特殊物種之間的關系提供特別數據。[3]7當大量數據被收集時，如何存儲并對其整理分析將變得尤為重要。原始的數據通常數量龐大、瑣碎、脫節，對原始數據存儲的技術手段要求較高且很難為人類所利用，經過科學整理和分析的數據才是更為有用的數據。國際海洋資料和信息交換委員會作為國際上存儲海洋相關數據的主要機構，應積極開展與各締約國或其他國際組織的合作，促進海洋信息存儲技術的發展，促進海洋數據的流通與交換。現階段，中國為推動海洋科學研究的發展，倡導構建海上絲綢之路，積極與沿線國家建立海洋科學研究的合作關系，援助沿線國家加強其海洋科學基礎設施建設。在推進構建海洋命運共同體的過程中，隨著中國經濟實力的提升以及海洋治理經驗的豐富，中國應更加注重對外基礎設施援建，以及海洋科學研究的對外技術支援;積極參與、引導海洋研究項目。

其次，應為海洋科學研究提供更多的財政資金支持。海洋科學研究需要大量的資金保障，僅依靠海洋科學研究組織單方的投入遠遠不能滿足現實需求。但是在現實生活中，政府投入海洋科學研究的資金參差不齊?？傮w來說，海洋科學研究支出僅占自然科學支出的0.1%至21%，占總體研究和開發支出的0.04%至4%。[5]包括慈善捐款在內的私人捐款有時為海洋科學研究提供額外的資助，因此探索和鼓勵替代性資金模式是將來發展海洋科學研究的必要方式。海洋科學研究是構建海洋命運共同體的重點實施路徑之一，各國應認識到海洋科學研究的發展對于實現海洋科學治理的重要意義，對此要加大資金投入。

再次，應加強海洋科學研究國際合作。國際合作原則作為開展海洋科學研究的一般原則，應當被遵守和執行。加強海洋科學研究的國際合作，包括跨學科的合作和國際法主體間的合作。對于跨學科合作來說，由于海洋科學是一門綜合性的知識體系，在制定和實施具體的海洋科學研究計劃時，綜合多學科考量，可以使海洋科學研究計劃更為完備。另外，學科之間的合作有助于促進不同管理部門之間的合作，通過機構間合作促進對依賴海洋和影響海洋的人類活動進行綜合跨部門管理。擴大跨學科和跨管理部門的合作努力，確定現有倡議之間的協同作用，將有助于應對資源限制問題，同時推動海洋科學研究的發展。對于國際法主體之間的合作而言，建議初期以雙邊合作為主，再慢慢推廣至區域及多邊合作。合作的內容方面，可以著力于海底測繪、深海勘探、海洋觀測、海洋創新以及數據合作與交流等領域。[3]14對于海洋科學研究需要的先進的技術支撐，各大國尤其是海洋大國應承擔起國際責任，積極開展國際間合作，為弱勢群體提供較先進的科學技術的支撐，進而實現科技資源的協調與共享。

最后，應提高一般民眾對海洋科學研究的認識和了解。海洋是全人類的海洋，海洋的命運關乎全人類的命運，普通民眾有權利、也有義務參與海洋科學研究。為此，締約國可采用舉辦海洋科學研究論壇、研討會等學術活動的方式一起討論海洋科學研究的前沿快訊。因海洋科學研究的性質，此類學術活動應加強學科間聯系，設置跨學科主題或要求跨學科學者參與，共享數據和知識。對于一般民眾而言，可增強海洋科學通識教育，舉辦大型海洋科學科普講座，提升民眾的科學素養。舉辦以海洋科學為主題的知識競賽、演講比賽等活動，鼓勵更多的公眾參與其中。

五、結語

海洋對人類的生存和發展至關重要。海洋科學作為一門綜合性知識體系，在幫助人類了解海洋相關知識、為決策者提供科學決策依據以及促進可持續發展方面具有重要的作用。海洋科學研究是一個區域性、全球性的海洋治理問題，其治理超越了單個國家的管轄范圍，面對不同國家的利益訴求，堅持合作發展，實現共同的海洋利益，這正是構建海洋命運共同體的意旨所在?！豆s》對海洋科學研究作出了細致、全面、合理的規定，同時要求各個國家遵守以下原則：以和平為目的、在進行海洋科學研究活動時采用正確合理的科學方法、使用恰當合適的探索工具、充分尊重其他國家的合法涉?；顒?、與其他國家之間建立互不干擾的研究模式、保護和保全海洋環境、遵守國際合作原則以及保持海洋科學研究權利中立等，這與海洋命運共同體有著同樣的價值理念，即“共同利益”“共同價值”“共同責任”?！豆s》第十三部分細致地劃分了在不同海域及底土內進行海洋科學研究的權利、權限。綜上所述，首先，各沿海國在其領海擁有主權，因此享有規定、準許和進行海洋科學研究的專屬性權利，同時其他國家或主管國際組織需得到沿海國的明示同意方可在其領海范圍內進行海洋科學研究;其次，各沿海國在其專屬經濟區和大陸架范圍內同樣享有規定、準許和進行海洋科學研究的權利，區別于領海部分的專屬性權利，其他國家或主管國際組織進行海洋科學研究不僅需要經由沿海國同意，同時還要向該沿海國提供海洋科學研究相關的必要情報;再次，在公海之上，任何國家或主管國際組織均有權利在此開展海洋科學研究，但是在此海域開展的科學研究活動需要受到一定的限制;最后，在“區域”內，所有國家，不論地理位置如何，均有權進行海洋科學研究。該部分通過具體條文明確促進實現海洋科學研究的目的，積極推動海洋科學研究的發展?！豆s》第十四部分主張各國應直接或通過主管國際組織，促進和鼓勵海洋科學技術轉讓，為內陸國和地理不利國提供特別援助，幫助其在海洋資源勘探、開發、養護和管理，海洋環境保護和保全以及海洋科學研究等方面的進步和發展。該部分亦通過條文明確其促進海洋科學發展的目標，同時相關海洋科學技術的轉讓亦依賴海洋科學的發展，因此間接推動了海洋科學研究的進程。在《公約》有關海洋科學研究規定的推動下，各國及各國際組織均在海洋科學研究領域取得了不小的成就，但是，海洋科學研究的發展仍存在不足之處。為更好地貫徹落實海洋命運共同體理念對海洋科學研究的指導作用，實現海洋科學研究的發展，各國應進一步提升其海洋科學研究的能力，增強海洋科學基礎設施建設，提升技術水平。此外，各國應盡力為海洋科學研究提供更多的財政支持，并促進海洋科學研究在國際間的合作以及提高一般民眾對海洋科學的認識和了解。

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