經濟外部性與綠色效率

《綠色經濟學》

（美）威廉·諾德豪斯著

李志青等譯

中信出版集團

2022年6月

效率是經濟學家的“主食”，對效率的追求融入他們的“一日三餐”。但是，在社會中，我們的“一日三餐”時常會被污染破壞，而這恰恰也是經濟學關注的主要問題之一。

北美五大湖是自然界的奇跡之一。它們是世界上最大的淡水湖群，蘊藏著世界上五分之一的淡水，大約1.5萬年前由冰川消融而成。如果你站在岸邊，會看到廣闊的藍色水面上點綴著片片白帆（或者冬季散布著人們捕魚時鑿剩下的碎冰）。

當人類開始工業化時，五大湖變成了廢水、工廠污染物和農藥的巨大垃圾場。五大湖中最小的湖泊——伊利湖，由于藻類生長、氧氣消耗和魚類大量死亡而被宣布“死亡”。1969年，流經美國克利夫蘭市進入伊利湖的凱霍加河起火，這起引人注目的起火事件促成了1972年美國《清潔水法案》的通過，同年美國和加拿大正式簽署了《五大湖水質協議》。這些例子生動地說明了綠色原則面臨的問題，也闡釋了糟糕的經濟管理為何會導致我們對自然資源的浪費性使用，這一點觸及了環境經濟學的研究核心。

回想一下，綠色精神的核心在于建立一個良治社會。這一目標必然要求通過市場化和非市場化手段，跨越人群和時間，高效率地使用和分配商品與服務。所謂“分配”，我們指的是商品在人群中分配的公平性。

本文主要關注綠色效率，這一概念借鑒了主流經濟學中的“效率”一詞。事實上，我們在追求綠色效率時，不需要援引新的經濟學原理。更確切地說，這一概念關注的是一系列“失靈”，即環境服務和自然系統中存在的市場失靈。

真正實現綠色效率需要解決三個核心問題，最重要的是處理經濟活動帶來的負外部性，如污染。第二個問題涉及信息不對稱，消費者可能對能源使用情況一無所知，或者社會缺乏足夠強大的技術創新激勵來促進企業從事綠色行為。最后一個問題在于處理行為異常，即居民、企業或政府的行為方式不符合其最佳利益引致的效率低下。

環境問題主要來自技術外部性。這些都是溢出效應，就像污染一樣，它們發生在市場之外。另一種非常重要但在環境理論中很少討論的是經濟外部性，也即通過市場間接發生的外部性。當經濟行為影響了其他人的產品價格和收入時，經濟外部性就隨之產生。

關于經濟外部性的詳細研究很少，也許關于這類外部性最重要的例子就是工廠關閉，生產轉移到工資較低的地區。一個爭議較多的例子是將生產外包到其他國家。還有其他爭議較少但數量較多的例子是，計算機等新產品取代打字機等舊產品這樣的創新引起的“創造性破壞”。

以一家紡織廠的關閉為例，由工廠倒閉導致的失業通常會有更長的失業期，而工人最終會從事工資較低的其他工作。經濟學家史蒂文·戴維斯和蒂爾·馮·瓦赫特的一項重要研究評估了工廠倒閉的影響。他們發現，在工廠關閉后，工人通常會在未來十年每年損失約15%的收入。這一例子展示了拿著高薪的制造業工人一旦失業將面臨巨大的經濟外部性。

總體上看，失業等經濟外部性較為復雜，因為有部分工人獲得工作，另有部分工人失去工作。事實上，技術創新和國際貿易對單個國家和全球經濟的總體影響通常是正面的。

對下崗工人來說，失業的損失就像摔下懸崖。當一家工廠關閉，生產轉移到墨西哥或越南時，消費者和陌生的他國工人獲得的收益并不能帶來多少安慰和補償。特朗普等人的反全球化運動一定程度上反映了經濟外部性，這種外部性導致人們認為外國人正在“偷走”他們的工作。

我們不應低估經濟外部性或者由經濟結構變化帶來的市場損失和收益的重要性，但關鍵是要認識到，這些外部性發生在市場內部，與技術外部性有不同的結構。經濟學家普遍認為，解決國際貿易引致的失業等經濟外部性的方法不是設置較高的關稅壁壘，而是設立足夠的失業保險和再培訓計劃。同理，從長遠看，如果不再有通信創新、大型零售商店等新型零售策略以及電子商務這樣的創造性破壞，那么幾乎所有人的生活水平都會降低。

（本文摘自該書第四章，略有刪改，標題為編者所加;編輯：臧博）