我國碳交易市場的主要問題研究

摘 要：近年來，碳排放已經成為全球氣候問題的罪魁禍首。為抑制和減少碳排放，降低溫室效應，2011年，我國在七個省市開展碳交易市場試點運行。自我國碳交易市場建立以來，發展迅速，對減少我國的碳排放起到了一定作用。但是，我國碳交易市場由于發展較晚，還存在大量的問題有待解決。本文主要從不同角度研究了我國碳交易市場存在的主要問題。

關鍵詞：碳交易市場;碳減排;碳交易排放監管

碳排放已經成為全球氣候問題的主因。我國自2011年建立碳交易市場，碳交易市場在促進我國碳減排方面發揮了重要作用。本文主要從不同角度研究我國的碳交易存在的問題。

一、碳交易市場法規

我國的碳排放權交易市場相關法規不健全。歐盟、韓國等發達國家在碳交易市場開啟前，已經基本完成了碳交易的立法工作。而我國雖然出臺了有關碳交易的部門法規，如《碳排放權交易管理暫行辦法》、《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》等，開展條交易試點的省市也相應地出臺了有關碳交易的地方性法規和政策性文件，但我國的碳交易的法規大多局限于部門規章、地方性法規和政策性文件，這些法規立法層級不高，缺少上位法依據，專門上位的法規缺失。缺少全國性的上位法就很難完善統一的碳排放權交易規則，而統一交易規則的缺失，導致了我國碳交易市場配額分配、收繳、抵銷機制、信息披露、核查制度、違規清繳責任等許多方面的問題，影響了碳市場的活躍度，進而影響碳排放權的價值。

二、碳交易市場主體

我國按碳交易市場覆蓋的行業不足，且少數市場主體主導交易，影響了市場配置效率。

1.碳交易市場覆蓋的行業有限

從各試點地區碳市場覆蓋行業范圍來看，各省市均已將碳市場交易的范圍擴展到幾十種不同行業中，覆蓋行業以電力、能源、航空、石化等高耗能行業為主，其運行狀況在一定程度上反應了行業耗能差異及其本身的碳排放差異。我國作為世界人口大國，污水和垃圾等廢棄物的排放量巨大，而垃圾處理和污水處理行業的碳排放也是十分巨大。但是，目前我國的碳交易市場中卻沒有把垃圾處理行業和污水處理行業的企業納入市場交易的范圍，這無法通過碳交易市場提升這些行業的碳排放效率，減低了碳交易市場促進碳減排的效果。

2.少數市場主體主導交易影響市場配置效率

目前，我國碳市場以十大集團 （五大電力集團和申能集團、華潤電力、中國石化、中國石油、浙江能源集團）的內部交易為主，十大集團外企業的交易較少。2021年，煤炭原材料價格居高不下，在“能耗雙控”的約束下，經營壓力較大的小企業旨在通過停產限產的方式降低生產成本，并出售配額以緩解虧損情況。然而，五大電力集團旗下的碳資產公司為降低內部交易成本，有意壓低配額價格。大型電力集團形成市場勢力主導碳交易市場，使得市場無法有效配置資源，配額價格和交易量偏離了市場供需，一定程度導致小企業生產經營面臨困境。

三、碳交易市場客體

我國碳交易市場交易客體單一。造成溫室效應的氣體主要有二氧化碳、氮氧化物、甲烷、全氟化物等。在國際碳市場上，納入碳市場管理的溫室氣體種類隨著市場發展變得越加加豐富。但目前我國碳交易市場僅將二氧化碳排放權納入交易范圍，而其他排放物則沒有納入，我國碳市場所涉及的溫室氣體種類相對單一。

四、碳交易市場監管

我國碳交易市場監管機制不健全。不僅缺乏統一的監管標準，也不存在專門的監管結構。

1.碳交易缺乏專門的監管機構

2020年12月，生態環境部發布的《碳排放權交易管理辦法》中規定了由地方生態環境主管部門對重點排放單位的碳排放和履約情況進行監督檢查。而《碳排放權交易管理暫行條例》中第八條第二款，則要求重點排放單位對本單位的溫室氣體排放情況進行自主監測，并按年度向地方主管部門進行報送。這個規定使得環保部門實質上是放棄了對重點排放單位碳排放的真正的監管。另外，我國碳交易建立了監測、報告與核查（MRV）體系對企業碳排放以及履約情況進行核查，但MRV 體系依賴于第三方機構核查企業的碳排放報告，缺少政府相關主管部門的監管，其結果缺乏公信力。總之，我國碳交易市場缺乏統一有效的監管機構，無法實現一個專門針對碳排放權交易完整流程的監管，且對虛報、瞞報碳排放報告的罰款額度小，企業違法成本較低，數據造假的動力較大。

2.碳交易缺乏統一的監管標準

我國已經發布的《國家企業溫室氣體排放核算方法與報告指南》，針對碳排放權交易的監測和報告做出指導并且對報告核證機構實行備案管理，但《指南》仍然沒有為報告核證機構設計出詳盡且具有可操作性的方案，整體上仍是基礎性的原則指導，只是由試點省市建立了自己的報告核證機構系統，且各地區具體核算方案依然存在較大差異，已設計核算指南的的行業范圍不同。

五、交易效果

我國碳交易市場的交易效果差，具體有以下幾個方面的問題：

1.自下而上的總量設定無法保障減排效果

我國各個碳交易試點的碳排放配額總量是一種自上而下的方式進行設定，根據對各管控企業分配配額和部分儲備配額求和計算排放總量，在碳交易中也并未明確規定逐年下降的排放總量限額，無法確保碳交易的減排效果。在擴大生產時，由于產量的提高，采用基準線法和歷史強度法分配配額的企業所獲得的免費配額也將增加。此時，排放總量將不降反增，碳交易市場僅激勵了碳排放強度減排，并沒有促進全行業的碳排放總量減排。

2.配額分配系數偏高導致市場交易活力不強

在核算無償分配給管控企業的配額時，各碳交易試點普遍存在系數偏高、配額過度分配的情況。采取歷史強度分配法和基準線分配法的行業，行業的免費配額基本都可以滿足其碳排放，排放強度較低企業的配額供給大體上可以滿足排放強度較高企業的配額需求。在配額過度分配的情況下，碳交易市場很難對管控企業產生減排激勵，導致碳市場交易的活躍度不高。

3.核證減排量地域壁壘阻礙市場要素自由流動

各試點省市對中國核證自愿減排量（CCER）都存在一定程度的地域限制。北京和廣東分別規定50%和70%的CCER須來自本地區，而湖北更是僅限使用省內產生的CCER。對于本地CCER，北京允許其完成市內審核流程后先在市場掛賣60%減排量，待完成全國審核流程后，再將60%減排量返還給交易所。其他試點省市雖然未在文件中限制地區外CCER 的交易，但在實際的交易過程中，通常優先掛賣本地產生的CCER，并給予相應的政策優惠。碳交易試點對本地CCER 的地方保護主義，產生較為嚴重的市場交易壁壘，阻礙了市場要素的自由流動，導致碳配額和CCER 的市場價格無法充分反映其在碳交易市場中的價值。

總之，我國經過十多年的發展，我國碳交易市場雖然取得了一定的成績，但是，無論是市場交易機制、市覆蓋的市場交易主體和市場客體，還是市場監管和市場運行效果，都存在大量的問題。繼續改革發展是我國碳交易市場發展的必由之路。

參考文獻

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[2]張鵬. 中國碳排放權交易市場價格影響因素及預測研究[D].北方工業大學，2021.

[3]荀荷惠. 我國碳交易政策的減排效果評價和發展對策研究[D].吉林財經大學，2021.

作者簡介：梁彥博（1980.1-），性別：男，民族：漢，籍貫：河南商丘，學歷：碩士，職稱：講師，研究方向：經濟學和金融學