航天領域科研項目單機招標模式研究

趙璽、劉紅星、張博、于喆、劉浩淼 /中國空間技術研究院

隨著國防軍工項目招標工作持續進行，航天領域科研及裝備項目頻繁招標導致市場競爭日趨激烈，為實現項目中標，項目責任主體不斷壓縮成本，成本壓力逐漸傳遞到單機產品。因此，項目責任主體在單機層面開展擇優競標，從單機層面控制成本，制定符合單機產品的招標管理措施與合理的評分設置，保證能夠順利開展招標投標評標活動，以期達到降本增效目的。

一、國外航天領域科研項目招標情況

國外航天領域科研項目招標最具代表性的是美國國家航空航天局（NASA），美國軍方規定除《聯邦采辦條例》特別要求外，必須采用公開招標方式選擇承包商。NASA強調通過市場招標選擇承包商，建立有效的招標競爭機制，以提高航天裝備性能、降低成本。招標中強調總體最佳效益，而不是追求最低報價。美國國防部明確規定：主承包商在轉包合同時也要廣泛開展招標，而且NASA還要將主承包商過去實行轉包投標的情況作為評估和選擇主承包商的依據。

NASA的招標評分設置中主要的考察指標是任務適合性、過往表現和價格。只有任務適合性是計分制的，其余2項均為綜合評價指標。任務適合性分為3類：一是技術，人員安全和任務保證，共525分；二是管理方法，共400分；三是小企業參與度，共75分。技術類的打分又分為多個要素，包括投標者的總體計劃和進度安排等。過往表現則針對投標者過去從事過的航天活動，尤其是與火箭發射、衛星制造等相關的任務，分為極高可信度、高可信度、中可信度、低可信度4類，在競標過程中只考慮高可信度以上的參評標單位。價格方面包括研制費用和以往數次實際研制費用，價格指標的權重最高，相當于另外兩者的權重之和。

歐洲空間局（ESA）實行競爭性采購政策和公開招標制度，ESA面向歐洲選擇主承包商。對于獨家壟斷領域，要求主承包商必須與其建立開放式合作關系，價格談判以及合同目標必須十分透明，在分系統層次上要求進行最大限度公開招標。

二、航天領域單機招標的特點

1.航天領域項目招標與一般建設項目招標的區別

隨著市場經濟體系的完善，市場機制的健全，投資體制改革的深化，相關政策法規正逐步完善，以及行政管理、執法隊伍行為的不斷規范，我國逐步推行招標投標制度，招標投標已逐漸成為一般建設市場的主要交易方式。

按照國家招投標法律法規要求，超過國家法定招標線的項目主要包括200萬元以上的基建工程、100萬元以上的設備采購等，需委托招標代理機構進行公開招標或邀請招標。一般建設領域的招標項目具有普適性，而航天領域的招標具有技術專業性，航天領域涉及專業門類多、科技含量高，航天項目本身具有一次性和難以復制的特點，導致具有航天領域招投標資格的單位較少。另外，航天單機項目的招投標還不像建設工程的招投標一樣成熟，需要相關管理部門和實施單位提高對招投標作用的認識，加強研究和管理，通過組織高效的投標工作確保航天項目經費的合理使用和項目的科學實施。

2.單機招標的特點

單機招標一般包括以下2種情況：一種是單機研制技術簡單，產品研制難度小，具有承研能力的單位較多；另一種是單機研制技術復雜，產品研制難度大，具有承研能力的單位較少。針對研制難度小的單機，可以采取公開招標、選擇招標等方式，擴大競標單位，實現共同競爭達到降低成本的目的。針對研制難度大的單機，可以采取協商式招標的方式，要求競標單位提出合理的技術方案及費用概算等，同時協調2家以上單位共同探討，在滿足技術要求的單位中選擇一家價格相對合理的單位。

國防科研領域由甲方主導的航天科研招標項目日趨增多，通過改變目前航天領域單機定點的模式，由傳統任務分配型向單機招標研制模式轉變，能夠在一定程度上激發承研單位降本增效的動力，達到降低單機產品價格、傳遞成本壓力的目的。

三、航天領域科研項目招標關注的重點

1.準確把握航天項目的特殊性

航天領域科研項目具有技術復雜的特點，在招標工作中要考慮其特殊性。首先，應以資助新航天產品研制的方式支持尖端技術的發展與應用；其次，要考慮產品技術要求高和研制風險大的特點，積極保護和振興我國的航天事業。為達此目的，規定如下：

一是限制性招標。根據穩定生產能力和儲備技術的需要，按照限制性招標原則，將招標范圍限制在某些重點的專業企業。通過與這類企業簽訂長期性研制和生產合同，達到彌補技術空缺、不斷改造生產技術、保持生產熱線和提高戰時動員能力的目的。

二是建立承包和多層次轉包制度。主要是針對重大航天項目，建立以主承包商為核心的多層轉包網絡，通過主承包單位與不同行業的企業合作，實現“小中心、大協作”，維持和擴大有關航天項目的配套研制和生產能力。

2.加強對招標人員的培訓

招標是一門新型綜合性應用科學，它介于社會科學與自然科學之間，以市場競爭機制為理論基礎，以企業經營決策與公共關系為方法論，吸收工程經濟學、管理經濟學、法學、市場信息及電子計算機等學科的成果而形成新的學科體系。航天項目采辦招標工作，對人員的綜合素質和工作能力要求很高，急需培養一支業務技術過硬、作風紀律嚴謹的招標采辦隊伍。

合理的招標流程能夠提高工作效率，降低流標率，減少不正當競爭行為的發生。為高效、規范、嚴謹地開展招標活動，合理的招標流程設置必不可少。在招標流程設置過程中，制定一個合理的評標辦法具有舉足輕重的作用。根據《中華人民共和國招標投標法》規定，具體評標辦法是事先在招標文件中向所有投標方公開的，評委會需嚴格依據評標辦法執行評標工作。因此，評標辦法能充分體現招標目的和要求，直接關系到招標質量，決定了招標結果，招標文件中評分分值的設置及其合理性成為招標成功與否的關鍵。

3.合理設置招標流程與評分設置

合理的招標流程能夠提高工作效率，降低流標率，減少不正當競爭行為的發生。為高效、規范、嚴謹地開展招標活動，合理的招標流程設置必不可少。在招標流程設置過程中，制定一個合理的評標辦法具有舉足輕重的作用。根據《中華人民共和國招標投標法》規定，具體評標辦法是事先在招標文件中向所有投標方公開的，評委會需嚴格依據評標辦法執行評標工作。因此，評標辦法能充分體現招標目的和要求，直接關系到招標質量，決定了招標結果，招標文件中評分分值的設置及其合理性成為招標成功與否的關鍵。

四、招標流程與評分設置

1.招標流程與方式

《中華人民共和國招標投標法》規定：“招標文件應當包括招標項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。”招標的一般流程是定指標、選招標公司、設計評審規則、發標、評審。

航天領域招標按照投標過程不同，分為一次性招標和兩階段招標。一次性招標是由投標人提交技術響應書和報價文件，進行評標，評標結束后按照分值確定中標單位；兩階段招標將招標過程分為2個階段，如圖1所示。第1階段，投標人先報出技術響應書（不帶標價），開標后由招標人研究分析各個技術方案，篩選出合格的投標方案，然后對入圍的投標人提出統一的投標要求文件；第2階段，投標人按照招標人的要求，同時提交經過修改的響應性技術標和包含報價的商務標。

圖1 航天領域招標流程

與其它項目招標一樣，航天項目單機招標有以下3種基本形式：

一是公開招標。這是一種無限制的競爭招標，總體單位先通過政府招標公報或報刊、廣播、電視等多種宣傳渠道發出招標書，公布產品詳細的技術規格、投標日期、地點等有關信息，對投標單位不給予預先審查；然后，總體單位選定性價比最高的廠商作為供貨商，并正式簽訂固定價格合同。

二是選擇招標。又稱限制性招標，當合同任務要求具有特殊條件和技術能力的企業才能完成時，由總體單位向有條件的單位分發技術規格書，有關單位按規定提出各自的投標方案。如果是方案招標，則投標單位應將設計方案連同費用估算和進度計劃一并提交，總體單位從提交的方案中選出全面符合規定要求的單位，隨即與其簽訂研制合同；如果是實物招標，投標單位應提交制作的原型產品，由總體單位通過試驗、試用選出合格的單位，然后簽訂正式的研制或生產合同。

三是協商式招標。當招標的任務難以確定，而只能大體提出需求時，不宜采取以上2種招標形式發出招標書，只能通過發邀請書的形式，邀請幾家企業對總體單位提出的需求進行協商，要求他們提出各種設想方案及實現方案的技術措施、費用概算等，并在此基礎上協商出一個比較理想的方案，從中選定能滿足要求的一家單位。

目前，航天項目單機招標一般采用選擇招標或協商式招標，而且往往要經過2個階段才能確定最終的中標單位。

2.評分設置

評標過程中，一般是評分最高的單位中標。在競標過程中，實際中標與否和評分設置息息相關，因此在單機項目競標中對于評分的設置尤其重要。目前，評分設置多數是百分制，分為商務得分、技術方案得分和報價得分，如何設置每個部分分值是開展招標工作的關鍵。

鑒于單機項目招標很多具有二叉樹選擇屬性，以及人們思維判斷的模糊性，采用決策樹方法構造隨機森林算法來設置評分分值更為合理。決策樹算法是規則推導算法的一個特例，規則推導算法可以從訓練集中總結歸納出一套分類規則。設={(,),(,),…,(,),}為訓練數據集 ，其中x=(,,…,)為訓練樣本也可稱為一組特征向量），為特征總數，y∈{1,2,…,K}為類標記，=1,2,…,，為訓練樣本的大小。算法學習的目標是根據訓練集訓練一個決策樹模型，從而利用該模型對新數據進行分類。

為了便于理解，圖2中形象展示了節點分裂的細節，表示針對連續型特征，節點進行分裂的情況。通過判斷特征變量是否小于，將節點分裂為2個部分，左側部分的節點中特征變量都小于，而右側部分的節點中特征變量都大于等于。

圖2 節點c分裂時預測情況

隨機森林算法的基分類器是決策樹，通過隨機森林算法進行單機項目招標評分設置的主要步驟是：

（1）對于隨機森林算法中每棵決策樹模型，使用全部的招標評分數據進行獨立訓練；

（2）根據CART算法生成決策樹，在進行節點分裂時，在每個分裂節點從個特征中選擇個特征，隨機抽取某些類別放到其中一個分支，剩余類別放入另一個分支，同時需要結合特征選擇度量選擇合適的屬性進行節點分裂，重復此過程直到決策樹生長停止；

（3）將步驟（1）、（2）重復操作次，最終生成由棵決策樹組成的隨機森林模型；

（4）經由測試數據對訓練出來的隨機森林模型進行測試，通過投票產生最終的分類結果。

通過隨機森林算法，對分值權重進行匹配，主要是經濟、技術、商務部分得分占總分值的百分比，其權重應與實際情況相匹配。在權重賦值中，由于單機招標屬于技術服務類招標，通過技術復雜度的不同設置差異化分值。通過隨機森林算法，將技術復雜度按1～10分進行設置，其最優分值分配方案如圖3所示。一般招標工程技術復雜度越低，經濟部分所占比例越高，技術部分所占比例越低。

圖3 技術復雜度與權重關系

在權重匹配后，一般設定所有低于攔標價的投標報價的平均值作為基準價，等于或小于基準價的得分最高，比基準價報價偏低的可能會被扣分，比基準價報價偏高的亦會被扣分，但對于偏離程度相同的，偏高的扣分多。假設經濟部分占30分，其評分設置見表1。

表1 經濟部分評分設定表

假定評標的基準價為a，如果某投標人的基準價等于或略小于基準價a，則其可以得到經濟部分的滿分。但如果某2個投標人的投標報價相對于基準價偏離了x，其中一個為負偏離，投標報價為a-x，另一個是正偏離，其投標報價為a+x，雖然與基準價都偏離了x，但前者的得分m大于后者的得分n，如圖4所示。

圖4 投標報價對應得分曲線圖

評分設置是招標人或招標代理機構面臨的一個重要問題，其設置是否得當直接影響招標的質量，甚至影響招標的成敗。而單機招標需要對招標項目進行詳細了解，作出分析、模擬和研究，編寫出恰當的評標方法，設置合理的分值，選擇出性價比最優的中標人。

航天企業要實現加速發展，必須與外部市場接軌，按照市場機制進行決策，發揮市場在資源配置中的基礎性作用。由于單機價格關系到整個項目的利潤等，所以要高度重視單機項目招標。后續，各承研單位要高度重視招標工作，主承研單位通過單機招標達到降低成本和傳遞成本壓力的目的，分承研單位以此為契機開展降本增效工作。按照國家全面推進企業招標工作的相關要求，航天領域要建立相應的符合單機招標的管理制度，深入研究符合航天招標的流程、評分設置，規范高效開展招標工作。