科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制研究*
——基于河北省的微觀數(shù)據(jù)

文/劉莎 達(dá)樂美（河北金融學(xué)院）

一、引言

科技對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)作用越來越明顯，創(chuàng)新對(duì)于實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展以及企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起著重要的推動(dòng)作用。作為技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，企業(yè)可能會(huì)因?yàn)檠邪l(fā)投入大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)而存在“短視”行為。加之企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)具有顯著的外部性，因此需要借用國家政策的支持，降低企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的支出和風(fēng)險(xiǎn)。從國家到地方政府出臺(tái)了一系列的科技政策，本文將瞄準(zhǔn)政府的科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制，以河北省11個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象，聚焦“科技政策是否為企業(yè)創(chuàng)新帶來正向影響”“科技政策如何激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為”等問題來進(jìn)行研究。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于“科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響”相關(guān)研究，大體可分為“促進(jìn)論”和“抑制論”兩種觀點(diǎn)，還有一些學(xué)者認(rèn)為，科技政策與企業(yè)績效之間的關(guān)系存在門檻效應(yīng)，從而呈現(xiàn)出明顯的倒“U”型規(guī)律。

陳雄輝（2020）對(duì)廣東省15個(gè)地級(jí)市的科技政策與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，得出結(jié)論：科技政策施行的力度與企業(yè)績效的提升成正比，科技政策的激勵(lì)作用主要通過研發(fā)強(qiáng)度來產(chǎn)生。另一些學(xué)者認(rèn)為，政府所提供的科技政策使得企業(yè)只關(guān)心創(chuàng)新的數(shù)量而忽視創(chuàng)新質(zhì)量以及創(chuàng)新的效率，從而起到了抑制創(chuàng)新的作用。鄭威和陸遠(yuǎn)權(quán)（2021）研究得出結(jié)論：財(cái)政科技政策可以提升企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率，但是該影響存在著行業(yè)異質(zhì)性。在財(cái)政科技政策的不同門檻值區(qū)間，財(cái)政科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率的促進(jìn)作用呈現(xiàn)出明顯的倒“U”型規(guī)律。

綜上所述，現(xiàn)有的國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)為本文研究提供了充足的資料。基于已有研究，本文基于河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究河北省各地級(jí)市科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響以及作用機(jī)制。

三、理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)內(nèi)生增長理論，科技創(chuàng)新具有準(zhǔn)公共品的屬性，企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新所研發(fā)出來的成果有可能會(huì)被外部企業(yè)效仿。在這種情況下，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新所帶來的收益會(huì)小于期望收益，從而抑制企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的積極性。因此，僅僅依靠市場(chǎng)這只“無形的手”并不足以支撐企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。地方政府通過“看得見的手”來進(jìn)行調(diào)節(jié)，可以發(fā)揮科技政策的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償作用，為企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新提供政策保障。因此，本文提出假設(shè)1：地方政府所頒布的科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著正向的影響。

地方政府常常會(huì)借助于一系列政策激勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入從而提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新水平，如政府補(bǔ)貼、科技獎(jiǎng)勵(lì)政策等。面對(duì)政策激勵(lì)，企業(yè)很有可能會(huì)響應(yīng)政府號(hào)召，加大相關(guān)資源要素的投入和配置，而創(chuàng)新資源要素的投入則會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。基于此，本文提出假設(shè)2：政府的科技政策通過增加企業(yè)的研發(fā)支出來提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

四、研究設(shè)計(jì)

本文選取河北省11個(gè)地級(jí)市2017年至2020年數(shù)據(jù)作為研究樣本，探討政府科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響以及作用機(jī)制。相關(guān)政策變量數(shù)據(jù)來自各地級(jí)市政府部門網(wǎng)站，其余變量數(shù)據(jù)來自河北省統(tǒng)計(jì)年鑒。

本文的解釋變量為政府的科技政策，分別用政策力度和政策數(shù)量來衡量，具體政策包括：財(cái)政政策、人才引進(jìn)政策、專利保護(hù)政策、科技成果轉(zhuǎn)化政策、金融政策、各類認(rèn)定政策。對(duì)于政府政策的量化一直是國內(nèi)外學(xué)者研究的重難點(diǎn)。

一些學(xué)者采用專家打分法來對(duì)政策進(jìn)行量化，但這種方法的主觀性較強(qiáng)。由于不同層級(jí)政府部門頒布政策實(shí)施的力度存在差異，給企業(yè)帶來的影響力度不一樣，因此本文借鑒陳雄輝（2020）關(guān)于政策量化的方法，根據(jù)科技政策的頒布部門對(duì)每項(xiàng)科技政策賦予權(quán)重，政策力度量化表見表1。

表1 政策力度量化表

本文以企業(yè)創(chuàng)新績效作為被解釋變量。多數(shù)學(xué)者選擇用專利數(shù)、研發(fā)投入或新產(chǎn)品銷售收入等進(jìn)行衡量，但研發(fā)效果具有滯后性和不確定性，專利授權(quán)需要時(shí)長，專利申請(qǐng)數(shù)更能呈現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新水平。因此，本文采用專利申請(qǐng)數(shù)衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效。

本文選取企業(yè)投入的創(chuàng)新資源要素作為中介變量，用資金投入來衡量，數(shù)據(jù)取自規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)。選取營業(yè)收入、資產(chǎn)總額、資產(chǎn)負(fù)債率作為控制變量。變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)

河北省11個(gè)地級(jí)市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2017年至2020年三年的專利申請(qǐng)數(shù)平均值為4340件，其中石家莊市2018年申請(qǐng)的數(shù)量最多，為19291件，張家口2019年申請(qǐng)的數(shù)量最少為500件。11個(gè)地級(jí)市的R&D經(jīng)費(fèi)支出標(biāo)準(zhǔn)差較大，說明不同年份之間以及不同城市之間的創(chuàng)新資源要素投入差異較大，但與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本一致。

五、實(shí)證分析

（一）科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

表3是以企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)為被解釋變量、以政策數(shù)量和政策力度為解釋變量的回歸結(jié)果。第（1）列是把政策力度作為解釋變量得到的回歸分析結(jié)果，第（2）列是把政策數(shù)量作為解釋變量得到的回歸分析結(jié)果。第（3）列是政策力度和政策數(shù)量同時(shí)納入回歸分析的結(jié)果。可以得知，地方政府的科技政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效為正向影響。假設(shè)1得證。

表3 科技政策對(duì)企業(yè)績效影響的回歸分析

（二）科技政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)制

表4是以專利申請(qǐng)數(shù)為被解釋變量、以R&D經(jīng)費(fèi)支出作為中介變量的回歸結(jié)果。第（1）列是以政策數(shù)量為解釋變量、以R&D經(jīng)費(fèi)支出為被解釋變量進(jìn)行的回歸結(jié)果，第（2）列是以政策數(shù)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出為解釋變量，以專利申請(qǐng)數(shù)為被解釋變量的回歸結(jié)果，可得出政策數(shù)量對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)支出的系數(shù)為正，而且政策數(shù)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的系數(shù)同樣顯著為正。同理，將政策力度作為解釋變量，第（3）、第（4）列檢驗(yàn)R&D經(jīng)費(fèi)支出的中介效應(yīng)，結(jié)果表明，中介變量對(duì)科技政策對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新績效起到了部分中介效應(yīng)，即政府的科技政策通過刺激企業(yè)增加創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和人力投入來提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

表4 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

六、結(jié)論與啟示

本文聚焦河北省企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展情況，以河北省11個(gè)地級(jí)市2017年至2020年的數(shù)據(jù)為樣本，利用中介效應(yīng)模型對(duì)科技政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新作用機(jī)制進(jìn)行了探討。研究得出：科技政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有著正向激勵(lì)作用，政府科技政策力度越大企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)。政府發(fā)布政策后企業(yè)通過增加創(chuàng)新資源投入來提高創(chuàng)新績效。基于此，本文提出如下建議：

（一）地方政府因地制宜制定科技政策

2017到2020年間河北省科技政策的數(shù)量實(shí)現(xiàn)了翻番，但是各地方的專利申請(qǐng)數(shù)量并沒有得到顯著的提升，因此在制定科技政策時(shí)應(yīng)該結(jié)合地區(qū)的實(shí)際發(fā)展情況，在對(duì)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行了深入了解的基礎(chǔ)上去制定契合實(shí)際的科技政策。同時(shí)，在制定的過程中要考慮政策的事前、事中、事后三個(gè)階段，考慮到政策制定所帶來的連續(xù)影響，保證科技政策的制定符合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的全過程。

由搜集到的科技政策可知，河北省內(nèi)不同地級(jí)市之間的科技政策頒布存在著不平衡性，注重河北省總體發(fā)展的同時(shí)要注意區(qū)域發(fā)展的不平衡性，實(shí)施個(gè)性化創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，既要注重?cái)?shù)量也要注重質(zhì)量，避免“短視”行為，盡量保持政策的穩(wěn)定性。

（二）企業(yè)提升自身能力

對(duì)于企業(yè)自身來說，在享受政府科技政策的同時(shí)要加強(qiáng)自身的能力建設(shè)，通過提高企業(yè)自身的實(shí)力來提高創(chuàng)新績效。企業(yè)應(yīng)該抓住創(chuàng)新的主要矛盾，把有限的創(chuàng)新資源應(yīng)用于企業(yè)中最需要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破的領(lǐng)域當(dāng)中。合理地評(píng)估創(chuàng)新規(guī)模效益，防止規(guī)模過度擴(kuò)張所帶來的創(chuàng)新效率損失。

相關(guān)鏈接

企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是決定公司發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度的關(guān)鍵要素。從整個(gè)公司管理到具體業(yè)務(wù)運(yùn)行，企業(yè)的創(chuàng)新貫穿在每一個(gè)部門、每一個(gè)細(xì)節(jié)中。企業(yè)創(chuàng)新涉及組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新等方面的問題，而且，各方面的問題并不是孤立地考慮某一方面的創(chuàng)新，而是要全盤考慮整個(gè)企業(yè)的發(fā)展，因?yàn)楦鞣矫鎰?chuàng)新是有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度的。

企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容幾乎包括了企業(yè)系統(tǒng)的每一個(gè)層面，然而對(duì)于提到企業(yè)高層來決策的創(chuàng)新項(xiàng)目來說，則只涉及于企業(yè)的生存、發(fā)展攸關(guān)的重大問題。

創(chuàng)新機(jī)遇的預(yù)測(cè)需要企業(yè)有良好的運(yùn)作組織，高層決策者要有極為敏銳的觀察發(fā)現(xiàn)能力。這是因?yàn)椋翰徽撌且俗⒛康膭?chuàng)新還是微不足道的改進(jìn)，大多數(shù)創(chuàng)造性活動(dòng)不僅事先未曾計(jì)劃好，而且完全出乎企業(yè)的意料。事實(shí)上，有可能存在的情況是員工在沒有企業(yè)管理層直接授意和指導(dǎo)的情況下提出了創(chuàng)新或具有潛在用途的新嘗試，如果企業(yè)的決策者沒有用敏銳的眼光去發(fā)現(xiàn)，很可能企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)遇在瞬間就會(huì)消失掉。