企業(yè)專利管理與專利價值評估方法的研究

文/王佳宇（上海三一重機股份有限公司）

一、相關研究綜述

（一）專利價值影響因素

專利的價值可以通過專利轉(zhuǎn)讓的方式直接獲得[1]。此外專利的價值高低也可以根據(jù)發(fā)生侵權糾紛時訴訟判定的賠償金額、專利許可的許可費用來推斷，獲得專利獎項也能使專利的價值增長。但是在國內(nèi)大環(huán)境下，除了個別行業(yè)，專利糾紛偏少，所以多數(shù)專利在其生命周期中都不會出現(xiàn)上述情形。

（二）影響專利價值的因素探索

“美國專利與商標局”早在19世紀就通過專利信息挖掘來評估專利技術的價值[2]，有名的“專利記分制”就是美國知識產(chǎn)權咨詢公司首次提出的專利價值評估方法，以專利數(shù)量、專利成長率、被引用的次數(shù)、同族專利數(shù)、技術的生命周期、影響因素和科學關聯(lián)性等為影響因素評估專利的價值，此方法被許多企業(yè)用于專利價值評估。

許多國內(nèi)學者也對專利價值的評價體系做了研究，如呂曉蓉從法律、技術和市場競爭等方面，通過主要因素分析方法，研究了專利價值評估的方法[3]；趙蘊華和張靜[4]等通過分類樹、支持向量機和神經(jīng)網(wǎng)絡等三種智能算法來對專利價值進行評估。

（三）研究評述

影響專利價值評估的因素諸多，國內(nèi)外的學者提出了許多不同的專利價值評價模型，或者評價體系，基本上可以歸納為3種：回歸模型、定性模型和人工智能，復雜程度和難易程度各不相同。對于企業(yè)專利管理來說，期望的專利價值評估方法既簡單又實用，所以本文選擇用多元線性回歸模型來探索各專利指標對專利價值的影響。

二、專利價值影響因素的實證研究

（一）評估指標和樣本的選定

選擇合適的指標有利于專利價值評估的研究，本文選擇同族專利數(shù)、被引用數(shù)、首權字數(shù)、專利頁數(shù)、專利壽命這5個普遍認為對專利價值有影響的指標，研究其對專利價值評估的作用。在樣本的選擇方面，本文選擇第22屆中國專利獎中獲獎專利為樣本（見表1）。

（二）數(shù)據(jù)收集和模型建立

本文首先收集所選擇專利樣本的專利價值、同族專利數(shù)、被引用數(shù)、首權字數(shù)、專利頁數(shù)、專利壽命等信息，具體如表1所示:

表1 專利價值評估的指標數(shù)據(jù)

續(xù)表1

以選定的五大評價指標為變量，本文建立了專利價值評估的多元線性回歸方程如下：

其中，a是常數(shù)，b，c，d，e，f是回歸系數(shù)，σ是隨機誤差。

（三）多元線性回歸模型的執(zhí)行

使用Minitab軟件對各項指標進行相關性分析，可以減少多重共線性問題對回歸擬合結(jié)果的影響。P值小于0.05時可以判斷兩個指標之間存在明顯的線性關系。

根據(jù)表2分析可得沒有很大的多重共線性問題，不影響多元線性回歸模型的擬合。

表2 變量間相關性

使用Minitab軟件回歸擬合功能對樣本數(shù)據(jù)運算，得到如表3所示的運算結(jié)果。

（四）回歸結(jié)果檢驗

1.多元線性回歸方程的擬合結(jié)果檢驗

根據(jù)表3顯示，擬合優(yōu)度R-Sq達到95.6%，表示3個自變量可以解釋專利價值95.6%的變化量。由于變量較多，本文認為應該采用調(diào)整后的R-Sq（調(diào)整），也能達到95.2%的解釋比率。因此，可以認為本次多元線性回歸方程的擬合度非常好。

2.回歸方程模型的F檢驗

設置顯著性水平為α= 0.05，且自由度= 5，根據(jù)F值表，查到Fα=0.05（5，50）= 2.4。根據(jù)表3顯示，本次回歸模型擬合的F = 218.86 ＞ Fα=0.05（5，50），所以本次擬合通過了F檢驗。

3.回歸方程系數(shù)的t檢驗

根 據(jù) 表 3顯 示，ta=-2.83，業(yè)的重要性一定非常大，其所體現(xiàn)的價值也必然很高。隨著國內(nèi)企業(yè)紛紛走向國際舞臺，同族專利數(shù)量的多少已經(jīng)成為專利價值評價的主要指標之一。在海外發(fā)達國家發(fā)生專利糾紛訴訟的概率遠大于國內(nèi)，對于有海外銷售的國內(nèi)企業(yè)來說應當提高對海外專利布局的重視程度。

表3 回歸模型擬合運算結(jié)果

（二）技術創(chuàng)新才是王道

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，專利價值與專利被引次數(shù)為負相關關系，這可能由于樣本數(shù)據(jù)局限性造成。一件專利被引用，通常是在技術背景里面，由tb=29.2，tc=-3.31，td=0.74，te=3.13，tf=3.37。根據(jù) t值表， 查到tα/2=t0.025=2.0086。ta、tb、tc、te、tf的絕對值都大于tα/2，所以本次擬合通過了t檢驗。

因此，根據(jù)擬合優(yōu)度、F檢驗和t檢驗結(jié)果，可以得出專利價值最終的多元線性回歸方程:

三、專利價值回歸結(jié)論: 企業(yè)專利管理策略

（一）海外專利布局的重要性

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，同族專利數(shù)量越多專利的價值越高。在海外申請專費用非常高，一般情況下海外專利從申請到授權費用至少在5萬元以上，因此擁有大量同族專利的專利對于企于存在某些缺陷而被改進的對象。所以一件專利被引用的越多，說明該項技術一直在不斷被更新迭代，作為被引用的專利技術相對于新的專利技術會慢慢變得落后，導致其價值逐漸降低。時代在發(fā)展，只有不斷技術創(chuàng)新，才能使得企業(yè)保持技術優(yōu)勢。

（三）提高專利文件的撰寫質(zhì)量

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，專利的頁數(shù)越多專利的價值越高，首項權力要求字數(shù)越多專利的價值越高。國內(nèi)外入圍前十的發(fā)明專利均為生物基因領域或者制藥領域?qū)＠鋵＠摂?shù)大都在幾百上千頁。生物制藥專利技術發(fā)展，投入巨大，價值不容忽視，生物技術領域?qū)＠募骈L也證實了專利價值與專利頁數(shù)的正相關關系。因此，將一個好的技術方案轉(zhuǎn)化為專利，擁有合理的專利保護范圍，需要科學、合理地撰寫專利文件，提高撰寫質(zhì)量，保證有足夠的篇幅把專利技術寫清楚，保護好。

（四）加強高質(zhì)量專利的運營管理

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，專利的壽命越長，專利的價值越高。一件專利維持有效性是需要繳納專利年費的，而且每年的專利年費還會增加，所以一個專利長期維持有效性需要企業(yè)每年不斷支付專利年費。因此，企業(yè)更應該加強專利運營管理，對于年齡長價值高的專利應當合理運營，利用專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押融資等手段充分發(fā)揮該項專利技術的價值，并為企業(yè)增加收入，產(chǎn)生效益。

（五）回歸結(jié)論的實踐性應用

企業(yè)專利管理經(jīng)常需要對專利價值做出評估，由內(nèi)部專家根據(jù)經(jīng)驗對專利技術的先進性和專利的質(zhì)量做出評估，一般只能做出定性的判斷，或者分級管理，但是缺少一個專利價值量化評估的方法。誠然企業(yè)可以支付高昂的費用購買專利數(shù)據(jù)庫使用權，查詢得到專利價值，但起到的也只是一個參考作用。然而本文根據(jù)多元線性回歸模型所擬合得到的專利價值計算公式（公式2），能根據(jù)同族專利數(shù)、被引用數(shù)、首項權力要求字數(shù)、專利頁數(shù)、專利壽命計算出專利價值。在企業(yè)原有的專利管理體系中加入本文的專利價值評估方法，必然能夠提高專利管理的效率和質(zhì)量。