中國(guó)國(guó)有企業(yè)研究的特征與趨勢(shì)
——基于CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)計(jì)量

常 蕊

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100006)

一、引言

改革開(kāi)放40 多年來(lái),在業(yè)界和學(xué)術(shù)界的共同關(guān)注和推動(dòng)下,中國(guó)的國(guó)有企業(yè)研究取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。國(guó)有企業(yè)研究已成為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)中一個(gè)獨(dú)立而重要的研究領(lǐng)域。但目前對(duì)該領(lǐng)域整體的學(xué)科結(jié)構(gòu)和知識(shí)結(jié)構(gòu)還缺乏比較科學(xué)的研究。已有文獻(xiàn)從特定的問(wèn)題出發(fā)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述。如杜國(guó)臣等對(duì)管理學(xué)視角下的民營(yíng)化的研究述評(píng),劉瑞明和洪功翔對(duì)國(guó)有企業(yè)效率研究的述評(píng),徐業(yè)坤對(duì)國(guó)有企業(yè)高管政治晉升的研究評(píng)述以及王婷等對(duì)混合所有制改革的研究述評(píng)。但是現(xiàn)有的綜述類(lèi)文獻(xiàn)側(cè)重于有限的研究主題,無(wú)法展現(xiàn)學(xué)科發(fā)展的全貌。研究者對(duì)研究熱點(diǎn)、研究前沿以及知識(shí)結(jié)構(gòu)等的把握主要依靠主觀經(jīng)驗(yàn)的判斷。文獻(xiàn)計(jì)量分析法是一種通過(guò)對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)外部特征的定量分析來(lái)描述、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)學(xué)科的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)的方法。運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析法可以客觀、全面地挖掘?qū)W科結(jié)構(gòu)以及學(xué)術(shù)共同體的結(jié)構(gòu),精確識(shí)別學(xué)科研究的進(jìn)展、熱點(diǎn)和前沿,從而揭示學(xué)科的發(fā)展規(guī)律。目前該方法已被廣泛應(yīng)用于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域。如在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,武占江等對(duì)京津冀協(xié)同發(fā)展研究領(lǐng)域的分析和羅潤(rùn)東等對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的分析。在管理學(xué)領(lǐng)域,已有學(xué)者將該方法應(yīng)用于對(duì)家族企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)研究領(lǐng)域的分析。劉震等利用中國(guó)知網(wǎng)的數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)有企業(yè)改革研究領(lǐng)域進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量分析。但是由于中國(guó)知網(wǎng)的數(shù)據(jù)缺少引文的文獻(xiàn)信息,他們僅對(duì)國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及其發(fā)展階段進(jìn)行了分析。本文以1998 年至2020 年CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù)中與國(guó)有企業(yè)相關(guān)的6 854 篇論文為研究對(duì)象,運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析法,對(duì)23 年來(lái)國(guó)內(nèi)國(guó)有企業(yè)研究領(lǐng)域的特征和趨勢(shì)進(jìn)行了較為全面的研究。本文與劉震等的研究主要存在以下兩點(diǎn)區(qū)別:(1)本文將研究對(duì)象設(shè)定為“國(guó)有企業(yè)”而非“國(guó)有企業(yè)改革”,涉及的文獻(xiàn)范圍更廣;(2)本文使用了數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)更為完整的CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù),運(yùn)用文獻(xiàn)共被引分析分別對(duì)“國(guó)有企業(yè)”研究領(lǐng)域的研究方向進(jìn)行了分析。與關(guān)鍵詞分析相比,文獻(xiàn)共被引分析能夠更加全面和深入地反映文本的相關(guān)信息,從而更加精準(zhǔn)地揭示學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)。本文的研究結(jié)果為優(yōu)化“國(guó)有企業(yè)”研究領(lǐng)域的學(xué)科結(jié)構(gòu)以及推動(dòng)該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)創(chuàng)新提供了參考。

二、研究方法

1.研究設(shè)計(jì)。使用Excel 對(duì)年發(fā)文量進(jìn)行統(tǒng)計(jì),使用CiteSpace 進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量的相關(guān)計(jì)算和圖譜輸出。具體而言,在文獻(xiàn)計(jì)量部分,使用合作網(wǎng)絡(luò)分析法識(shí)別了該領(lǐng)域的高產(chǎn)作者和高產(chǎn)機(jī)構(gòu)及其合作情況;使用作者共被引分析法分析了該領(lǐng)域的高被引作者;使用期刊共被引方法分析了高被引期刊;使用關(guān)鍵詞共現(xiàn)和時(shí)區(qū)分析法揭示了該領(lǐng)域的主要研究熱點(diǎn)及其演進(jìn)歷程;使用文獻(xiàn)共被引聚類(lèi)分析法挖掘了該領(lǐng)域的主要研究方向。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源。選用中文社會(huì)科學(xué)引文索引(Chinese Social Science Citation Index,簡(jiǎn)稱(chēng)“CSSCI”)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行文獻(xiàn)數(shù)據(jù)檢索。本文研究的目標(biāo)領(lǐng)域?yàn)椤皣?guó)有企業(yè)”,使用“關(guān)鍵詞=國(guó)有企業(yè)”或“篇名=國(guó)有企業(yè)”或“篇名=國(guó)企”進(jìn)行模糊檢索。時(shí)間跨度選擇為1998 年至2020 年。文獻(xiàn)類(lèi)型選擇“論文”。檢索日期為2021 年6 月5 日。經(jīng)過(guò)上述檢索共獲得12 114 篇論文的數(shù)據(jù)。通過(guò)對(duì)這些論文逐一排查,剔除了非學(xué)術(shù)論文和不相關(guān)論文,最終獲得可用于文獻(xiàn)計(jì)量分析的6 854 篇論文的數(shù)據(jù)。

三、國(guó)有企業(yè)研究的基本特征

1.年發(fā)文量。整體而言,1998 年至2020 年國(guó)有企業(yè)研究的論文數(shù)量逐年下降,并于2005 年前后進(jìn)入了一個(gè)比較穩(wěn)定的發(fā)展階段(見(jiàn)圖1),呈現(xiàn)發(fā)文量與國(guó)有企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)相反的逆周期特征。具體而言,1998 年前后是國(guó)有企業(yè)發(fā)展形勢(shì)最為嚴(yán)峻的時(shí)期,國(guó)有企業(yè)研究的發(fā)文量最高。2001 年,國(guó)有大中型企業(yè)脫困的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。2002 年后,隨著“新型工業(yè)化道路”的提出,以國(guó)有重工業(yè)企業(yè)為代表的國(guó)有大中型企業(yè)進(jìn)入了快速發(fā)展和擴(kuò)張階段。尤其是2003 年國(guó)資委成立后,國(guó)有企業(yè)的各項(xiàng)管理制度得到了加強(qiáng),企業(yè)發(fā)展的質(zhì)量穩(wěn)步提高。這一階段,國(guó)有企業(yè)研究的發(fā)文量逐漸下降。2013年,黨的十八屆三中全會(huì)啟動(dòng)了新一輪國(guó)有企業(yè)改革。隨著改革措施的不斷出臺(tái)和試點(diǎn)工作的不斷展開(kāi),發(fā)文量出現(xiàn)小幅回升。

圖1 1998—2020 年CSSCI 收錄論文數(shù)量

2.研究主體及其合作關(guān)系。發(fā)文量和論文的被引用量反映了作者在國(guó)有企業(yè)研究方面的研究能力和學(xué)術(shù)影響力。表1 列出了按第一作者統(tǒng)計(jì)的發(fā)文量排名前10 名的作者及其工作單位。表2 列出了被引次數(shù)排名前10 名的作者及其工作單位。這些權(quán)威作者是我國(guó)國(guó)有企業(yè)研究領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物,其所在的工作單位也是該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)。

表1 以第一作者身份發(fā)文量排名前10 名的作者

表2 被引次數(shù)排名前10 名的作者

通過(guò)合作網(wǎng)絡(luò)分析,發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的主要作者合作群體分別以黃群慧、湯吉軍和徐傳諶為核心。其中,以黃群慧為核心的合作群體中的合作對(duì)象最多。多數(shù)合作者屬于同一工作單位,顯示出機(jī)構(gòu)內(nèi)合作的傾向。該領(lǐng)域的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)主要為經(jīng)濟(jì)類(lèi)重點(diǎn)高校、社科院和黨校。發(fā)文量排在前5 名的分別是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所、吉林大學(xué)中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)研究中心、中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。多數(shù)機(jī)構(gòu)分布在東北、華北、華東和中西部等國(guó)有經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū),顯示出區(qū)位因素對(duì)研究的影響。最大的機(jī)構(gòu)合作群體以中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所為核心,該群體內(nèi)的其他主要成員包括中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心等。其中,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院同屬中國(guó)社會(huì)科學(xué)院系統(tǒng),再次印證了機(jī)構(gòu)內(nèi)合作的傾向。整體來(lái)看,高產(chǎn)作者或機(jī)構(gòu)之間的合作較少。

表3 被引次數(shù)排名前5 種的中文期刊和外文期刊

四、國(guó)有企業(yè)研究的熱點(diǎn)及其發(fā)展階段

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析發(fā)現(xiàn),國(guó)有企業(yè)研究領(lǐng)域最大的研究熱點(diǎn)為“公司治理”。其他比較大的研究熱點(diǎn)依次是“現(xiàn)代企業(yè)制度”、“產(chǎn)權(quán)制度”、“激勵(lì)約束機(jī)制”、“資產(chǎn)重組”、“國(guó)有企業(yè)改制”、“國(guó)有企業(yè)管理”、“股份制”、“資本市場(chǎng)”和“國(guó)有資產(chǎn)”等。依據(jù)關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)分析的結(jié)果,可將國(guó)有企業(yè)研究熱點(diǎn)的演進(jìn)歷程分為以下四個(gè)階段。

第一個(gè)階段是1998 年至1999 年。20 世紀(jì)末,國(guó)有企業(yè)面臨的主要困境是資本金不足,冗員過(guò)多,技術(shù)落后,虧損面不斷擴(kuò)大。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)放度的提高,國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力加劇。1998 年,黨的十五屆四中全會(huì)提出“下崗分流、減員增效和再就業(yè),是國(guó)有企業(yè)改革的重要內(nèi)容”,“要著力培育實(shí)力雄厚、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)”,“要發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在資本營(yíng)運(yùn)、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開(kāi)拓等方面的優(yōu)勢(shì),使之成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主要力量”,并且指出“公司制是現(xiàn)代企業(yè)制度的一種有效形式。公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心”。資產(chǎn)重組、股份制、產(chǎn)權(quán)制度、現(xiàn)代企業(yè)制度、國(guó)有企業(yè)改制、公司治理(包括與之相關(guān)的激勵(lì)約束機(jī)制)、再就業(yè)、企業(yè)集團(tuán)以及技術(shù)創(chuàng)新等成為研究熱點(diǎn)。這一階段是國(guó)有企業(yè)最困難的時(shí)期,暴露的問(wèn)題最多,研究熱點(diǎn)也最多。

第二個(gè)階段是2000 年至2007 年。2000 年前后,國(guó)家推出了“債轉(zhuǎn)股”改革措施。21 世紀(jì)初,國(guó)有企業(yè)公司制改造取得積極成效。改制后的企業(yè)迫切需要建立起現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu),并改變舊的管理體制。債轉(zhuǎn)股、制度創(chuàng)新、國(guó)有資產(chǎn)管理、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)機(jī)制(包括股票期權(quán))等成為研究熱點(diǎn)。2003 年,黨的十六屆三中全會(huì)提出建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度“是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求,是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)”。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度成為研究熱點(diǎn)。2004 年,“郎顧之爭(zhēng)”引發(fā)了對(duì)管理層收購(gòu)的巨大爭(zhēng)議,管理層收購(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)流失、內(nèi)部人控制(及與之相關(guān)的委托代理問(wèn)題)、人力資本等成為研究熱點(diǎn)。2004 年,國(guó)家還提出振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略規(guī)劃,與該地區(qū)發(fā)展相關(guān)的國(guó)有企業(yè)問(wèn)題成為研究的熱點(diǎn)。此外,2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委開(kāi)始在中央企業(yè)全面推行年度考核和任期考核相結(jié)合的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系。企業(yè)績(jī)效考核成為研究熱點(diǎn)。2005 年《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》,支持民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)的行業(yè),民營(yíng)企業(yè)成為研究熱點(diǎn)。這一階段是國(guó)有企業(yè)改制最為活躍的時(shí)期,也是新國(guó)有資產(chǎn)管理體制建立初期,研究熱點(diǎn)主要與改革中比較突出的問(wèn)題有關(guān)。

第三個(gè)階段是2008 年至2012 年。2006 年和2007 年,外資和民營(yíng)資本并購(gòu)國(guó)有龍頭企業(yè)的事件引起了社會(huì)極大爭(zhēng)論。民營(yíng)化成為研究熱點(diǎn)。2008年南方雪災(zāi)和汶川地震使企業(yè)社會(huì)責(zé)任成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。國(guó)有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任亦成為研究的熱點(diǎn)。2008 年后,隨著中國(guó)四萬(wàn)億元投資計(jì)劃的實(shí)施,國(guó)進(jìn)民退及與之相關(guān)的過(guò)度投資和政府干預(yù)等成為研究熱點(diǎn)。2007 年,黨的十七大提出“提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”。國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新成為研究熱點(diǎn)。2009 年,人保部等六部委對(duì)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理進(jìn)行了規(guī)范。2010 年,以利潤(rùn)和價(jià)值并重為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增加值考核開(kāi)始在中央企業(yè)全面推行。高管薪酬成為研究熱點(diǎn)。此外,國(guó)務(wù)院還批轉(zhuǎn)了發(fā)展改革委《關(guān)于2010 年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作的意見(jiàn)》,提出在廣電、電信、電力、鹽業(yè)等領(lǐng)域深化壟斷行業(yè)改革。壟斷成為研究熱點(diǎn)。2011 年,國(guó)務(wù)院要求中央部門(mén)公開(kāi)“三公”經(jīng)費(fèi),地方比照中央執(zhí)行。與此同時(shí),中石化天價(jià)酒事件引起社會(huì)熱議。高管在職消費(fèi)成為研究熱點(diǎn)。2012 年初,世界銀行發(fā)布的《中國(guó)2030》研究報(bào)告引發(fā)了私有化的大討論,私有化成為研究熱點(diǎn)。2012 年披露的數(shù)據(jù)顯示,“十一五”期間國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益大幅增長(zhǎng)。這種增長(zhǎng)是否來(lái)自企業(yè)效率的提高存在很大爭(zhēng)議。效率成為研究熱點(diǎn)。

第四個(gè)階段是2013 年至今。2013 年,黨的十八屆三中全會(huì)提出國(guó)有企業(yè)按功能分類(lèi),實(shí)行混合所有制和以管資本為主完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制。此后,混合所有制、分類(lèi)改革、國(guó)有資本管理等成為研究熱點(diǎn)。2018 年10 月,央行行長(zhǎng)易綱在G30 國(guó)際銀行業(yè)研討會(huì)上指出,為解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)中存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題,中國(guó)將考慮以“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)。此后,“競(jìng)爭(zhēng)中性”成為新的研究熱點(diǎn)。

整體而言,1998 年至1999 年的研究熱點(diǎn)最多,此后新出現(xiàn)的研究熱點(diǎn)數(shù)量不斷下降。影響國(guó)有企業(yè)研究熱點(diǎn)的主要因素是國(guó)家政策和社會(huì)焦點(diǎn)。唯一的例外在于制度變遷和制度環(huán)境。這兩個(gè)研究熱點(diǎn)分別出現(xiàn)在2004 年和2008 年。制度理論的發(fā)展對(duì)這兩個(gè)熱點(diǎn)的影響較大。

五、國(guó)有企業(yè)研究的主要方向

(一)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制研究

國(guó)有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制研究是國(guó)有企業(yè)領(lǐng)域延續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的研究方向。該研究方向包括管理層權(quán)力、薪酬管制和政治晉升制等三個(gè)主要的研究主題。

按照鉆機(jī)成孔-鋼管放置的施工順序，在第一次注漿漿液初凝后，終凝之前進(jìn)行二次注漿，達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)定強(qiáng)度以后，進(jìn)行放坡段的開(kāi)挖與施工，并進(jìn)行面層與施工土釘施工。選用孔徑為150mm的錨管樁，注漿分2次進(jìn)行，填料量不能低于計(jì)算體積的0.75倍，填料粒徑要低于20mm，并要事先清理干凈。第一次注漿材料為水泥漿，水灰比為0.55，注漿壓力控制為0.2～0.5MPa。二次注漿也使用水泥漿，水灰比0.6，注漿壓力1.5～2.0MPa，選用普通硅酸鹽水泥。

1.管理層權(quán)力研究。早期關(guān)于國(guó)有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的研究以企業(yè)契約理論為基礎(chǔ),主要側(cè)重貨幣補(bǔ)償(包括貨幣薪酬和在職消費(fèi))的激勵(lì)效應(yīng)研究,但沒(méi)有得出一致的結(jié)論。21 世紀(jì)以來(lái),一些學(xué)者將管理層權(quán)力理論引入國(guó)有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的研究,發(fā)現(xiàn)由于管理層可以利用手中的權(quán)力進(jìn)行盈余操縱和業(yè)績(jī)指標(biāo)的操縱,從而操縱績(jī)效薪酬,不同管理層權(quán)力下貨幣補(bǔ)償與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系存在差異,管理層權(quán)力提高了高管私有收益。多元化的高管激勵(lì)渠道,完善的治理結(jié)構(gòu)以及較低的外部環(huán)境不確定性和較高的市場(chǎng)化水平可有效抑制國(guó)企高管的薪酬操縱行為。

2.薪酬管制研究。在我國(guó)這一轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體中,強(qiáng)“內(nèi)部人控制”導(dǎo)致國(guó)企高管傾向于自定薪酬。由此帶來(lái)的旱澇保收的“天價(jià)”薪酬現(xiàn)象引起了社會(huì)廣泛關(guān)注。2009 年和2014 年,國(guó)家兩次出臺(tái)政策,對(duì)國(guó)企高管“限薪”。薪酬管制作為中國(guó)國(guó)企高管激勵(lì)契約中的一項(xiàng)特殊制度安排,成為國(guó)企高管激勵(lì)機(jī)制研究的焦點(diǎn)。相關(guān)研究主要集中在薪酬管制的動(dòng)機(jī)和效果:在動(dòng)機(jī)方面,研究發(fā)現(xiàn)薪酬管制源自國(guó)有股東對(duì)初次收入分配的公平偏好以及由國(guó)企高管身份的模糊性所導(dǎo)致的保留收入的不確定性;薪酬管制受地區(qū)差異、高管腐敗發(fā)生的概率和政府干預(yù)能力的影響。在效果方面,研究發(fā)現(xiàn)薪酬管制降低了薪酬的業(yè)績(jī)敏感性和企業(yè)績(jī)效。

3.政治晉升制研究。由于高管的工作努力程度與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)之間的因果關(guān)系比較模糊以及存在薪酬管制,以貨幣薪酬為主要形式的顯性激勵(lì)的作用有限,而在職消費(fèi)等隱性激勵(lì)受到了黨組織的嚴(yán)格監(jiān)管,政治晉升成為國(guó)企高管的重要激勵(lì)機(jī)制。研究表明,國(guó)企高管政治晉升既取決于業(yè)績(jī),也取決于政治關(guān)系和個(gè)人特質(zhì)(如年齡和學(xué)歷)。政治晉升制的激勵(lì)作用是雙向的:一方面,政治晉升制能夠抑制高管在職消費(fèi);另一方面,政治晉升制也會(huì)助長(zhǎng)國(guó)企形象工程建設(shè)。

(二)產(chǎn)權(quán)改革研究

1993 年黨的十四屆三中全會(huì)后,我國(guó)對(duì)國(guó)有企業(yè)開(kāi)始全面實(shí)施產(chǎn)權(quán)改革。產(chǎn)權(quán)改革成為國(guó)有企業(yè)研究的重要方向。迄今為止,該領(lǐng)域形成了民營(yíng)化、股份制改革和債轉(zhuǎn)股、國(guó)有企業(yè)改革的產(chǎn)權(quán)論和市場(chǎng)論以及混合所有制改革等四個(gè)主要的研究主題。

1.民營(yíng)化的理論和實(shí)證研究。在民營(yíng)化方面,相關(guān)研究構(gòu)建了民營(yíng)化動(dòng)機(jī)的理論模型,分析了民營(yíng)化的原因和阻力,并運(yùn)用博弈論的方法討論了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下,民營(yíng)化對(duì)企業(yè)的影響。實(shí)證研究的結(jié)果表明,民營(yíng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)的效率產(chǎn)生了積極效果。

2.股份制改革和債轉(zhuǎn)股的政策研究。在股份制改革方面,最重要的研究是楊瑞龍。該研究基于國(guó)有產(chǎn)權(quán)的特殊性,否定了在國(guó)家不放棄剩余索取權(quán)條件下,通過(guò)多級(jí)代理完成國(guó)有企業(yè)股份制改造的作法,提出應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的不同地位和作用分別選擇不同的改革思路。在債轉(zhuǎn)股方面,相關(guān)研究對(duì)債轉(zhuǎn)股的概念、原理和主要問(wèn)題進(jìn)行了分析,提出債轉(zhuǎn)股的根本目的是加快投融資體制改革和國(guó)有企業(yè)微觀機(jī)制的變革。

3.國(guó)有企業(yè)改革的產(chǎn)權(quán)論和市場(chǎng)論研究。國(guó)有企業(yè)改革存在產(chǎn)權(quán)論和市場(chǎng)論兩種主要觀點(diǎn)。其中,產(chǎn)權(quán)論的主要代表人物是周其仁和張維迎。他們以人力產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn),從理論上分析了產(chǎn)權(quán)改革對(duì)國(guó)有企業(yè)效率的重要性,認(rèn)為只有實(shí)行產(chǎn)權(quán)改革才能從根本上解決國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題。市場(chǎng)論的代表人物是林毅夫等。他們基于西方國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)指出,充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)行的基礎(chǔ)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)缺失的條件下,產(chǎn)權(quán)改革并不能解決國(guó)有企業(yè)的治理問(wèn)題,競(jìng)爭(zhēng)才是企業(yè)治理機(jī)制改善的根本條件。因此,改革應(yīng)從建立競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境入手。

4.混合所有制改革研究。2013 年,黨的十八屆三中全會(huì)提出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”,混合所有制改革進(jìn)入實(shí)質(zhì)性推進(jìn)階段,但關(guān)于“為何混”、“如何混”以及“混得如何”等問(wèn)題還存在爭(zhēng)議。相關(guān)研究對(duì)混合所有制實(shí)踐的歷史發(fā)展和思想演變進(jìn)行了探討,并對(duì)如何實(shí)施混合所有制改革提出了政策建議。關(guān)于混合所有制效果的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),混合所有制改革可以減輕國(guó)有企業(yè),尤其是壟斷性國(guó)有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān),并且通過(guò)減低代理成本,促進(jìn)混合所有制企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),股權(quán)混合特征對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響與市場(chǎng)化等外部治理環(huán)境有關(guān),非國(guó)有股權(quán)比重與企業(yè)績(jī)效呈“倒U 形”關(guān)系;國(guó)有股權(quán)與非國(guó)有股權(quán)的制衡度與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)。

(三)企業(yè)效率研究

效率問(wèn)題是國(guó)有企業(yè)改革的出發(fā)點(diǎn),提高效率是改革的核心目標(biāo)。早期關(guān)于國(guó)有企業(yè)效率問(wèn)題的研究主要關(guān)注國(guó)有企業(yè)的微觀效率。相關(guān)研究表明,國(guó)有企業(yè)的微觀效率是動(dòng)態(tài)變化的。基于早期數(shù)據(jù)的研究得出了國(guó)有企業(yè)微觀效率較低的主要結(jié)論。基于較新數(shù)據(jù)和分類(lèi)比較的研究發(fā)現(xiàn),隨著代理成本的下降和競(jìng)爭(zhēng)壓力的上升,國(guó)有企業(yè)技術(shù)效率出現(xiàn)了顯著的追趕趨勢(shì),國(guó)有企業(yè)與其他企業(yè)效率無(wú)差異,甚至效率高于其他企業(yè)。國(guó)有企業(yè)效率概念的擴(kuò)展推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)微觀效率的研究。傳統(tǒng)研究主要關(guān)注企業(yè)的技術(shù)效率、生產(chǎn)效率和管理效率。吳延兵將創(chuàng)新效率損失引入了國(guó)有企業(yè)效率損失的研究,引發(fā)了關(guān)于國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新效率比較的研究。

國(guó)有企業(yè)的效率定位不僅僅是微觀效率,更重要的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀效率。21 世紀(jì)以來(lái),尤其是全球金融危機(jī)爆發(fā)后,國(guó)有企業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)效率引起了更多關(guān)注。其中,最重要的是劉瑞明等。他們構(gòu)建了一個(gè)三部門(mén)的理論模型,證明在國(guó)有企業(yè)效率相對(duì)低下和存在預(yù)算軟約束的條件下,國(guó)有企業(yè)不僅會(huì)因?yàn)樽陨淼男蕮p失拖累經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而且會(huì)通過(guò)道德風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)算軟約束的形式拖累民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展,從而對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體造成“增長(zhǎng)拖累”。基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的計(jì)量分析證實(shí)了這一理論假設(shè),并在學(xué)界引發(fā)了關(guān)于國(guó)有企業(yè)宏觀效率的爭(zhēng)論。宗寒指出,劉瑞明等關(guān)于國(guó)有企業(yè)自身效率低于其他企業(yè)的假設(shè)并不一定成立,近年來(lái)國(guó)有企業(yè)在一些效率指標(biāo)方面已經(jīng)超越了非國(guó)有企業(yè);關(guān)于國(guó)有企業(yè)虧損和政府通過(guò)減免國(guó)有企業(yè)的稅收變相補(bǔ)貼國(guó)有企業(yè),從而擠出公共服務(wù)的假設(shè)也不完全符合實(shí)際。他認(rèn)為,國(guó)有企業(yè)的效率更多地體現(xiàn)為對(duì)整個(gè)社會(huì),包括非公有制經(jīng)濟(jì)部門(mén)長(zhǎng)期發(fā)展的支撐作用。許召元等統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),國(guó)有企業(yè)的資本生產(chǎn)率顯著低于非國(guó)有企業(yè),而投資強(qiáng)度顯著高于非國(guó)有企業(yè),非國(guó)有企業(yè)對(duì)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)高于國(guó)有企業(yè),因此國(guó)有企業(yè)改制可以通過(guò)提高資本生產(chǎn)率、增強(qiáng)資本動(dòng)態(tài)配置效率和提高工業(yè)部門(mén)的全要素生產(chǎn)率這三種機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們建立了一個(gè)反映國(guó)企行為特征的可計(jì)算一般均衡模型,以2010 年為基準(zhǔn)年,對(duì)三種不同的改制速度條件下2015—2025 年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行了預(yù)測(cè);研究發(fā)現(xiàn),改制速度越快,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快,且在前六年的經(jīng)濟(jì)提振效應(yīng)更為顯著。

(四)治理結(jié)構(gòu)與資本結(jié)構(gòu)研究

20 世紀(jì)90 年代,在國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過(guò)程中,公司治理被引入我國(guó)。該領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(xiàn)主要集中在20 世紀(jì)90 年代下半期。這些文獻(xiàn)基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的公司治理理論,系統(tǒng)研究了我國(guó)國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部治理和外部治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的治理作用,內(nèi)部人控制,激勵(lì)、監(jiān)督和約束機(jī)制,兩職合一以及治理模式的選擇等),并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。企業(yè)所有權(quán)理論的完善推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)研究的發(fā)展。最重要的研究是周其仁,他詳細(xì)分析了人力資本產(chǎn)權(quán)的特殊性和激勵(lì)性契約在市場(chǎng)的企業(yè)合約中的重要作用。

資本結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。20 世紀(jì)末國(guó)有企業(yè)的高負(fù)債問(wèn)題引發(fā)了對(duì)國(guó)有企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)研究。該類(lèi)研究對(duì)國(guó)有企業(yè)高負(fù)債的根源(即國(guó)家融資體制)和解決途徑(包括發(fā)展資本市場(chǎng)、硬化預(yù)算約束、強(qiáng)化銀行監(jiān)控和宏觀調(diào)控,以及產(chǎn)權(quán)改革和完善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等)進(jìn)行了深入探討。

國(guó)有企業(yè)分類(lèi)改革和“競(jìng)爭(zhēng)中性”是該研究方向的新發(fā)展。目前,這兩個(gè)方面的研究主要為規(guī)范研究。其中,分類(lèi)改革的相關(guān)文獻(xiàn)依據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)提出了不同的分類(lèi)方法,并對(duì)分類(lèi)后的國(guó)有企業(yè)提出了差異化的治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案;“競(jìng)爭(zhēng)中性”的一些重要文獻(xiàn)對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)中性”的起源和邏輯進(jìn)行了探討,對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)中性”視域下國(guó)有企業(yè)改革的取向等問(wèn)題進(jìn)行了討論。

六、結(jié)論和討論

本文利用文獻(xiàn)計(jì)量方法,分析了我國(guó)國(guó)有企業(yè)研究的基本特征、研究熱點(diǎn)及其發(fā)展階段和主要研究方向及其發(fā)展情況,得出以下主要結(jié)論:(1)從年發(fā)文量和研究熱點(diǎn)來(lái)看,國(guó)有企業(yè)研究具有明顯的政策導(dǎo)向和實(shí)踐導(dǎo)向,說(shuō)明這是一個(gè)典型的應(yīng)用性研究領(lǐng)域。只有緊密聯(lián)系實(shí)際,及時(shí)回應(yīng)現(xiàn)實(shí)中的重大關(guān)切,才能煥發(fā)該研究領(lǐng)域的生命力。因此,相關(guān)研究應(yīng)重視社會(huì)調(diào)查,加深對(duì)實(shí)踐問(wèn)題的理解,增強(qiáng)學(xué)術(shù)研究的問(wèn)題意識(shí),從而提高學(xué)術(shù)研究對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)水平。(2)該領(lǐng)域已經(jīng)形成了由核心作者、核心機(jī)構(gòu)和核心期刊組成的穩(wěn)定的學(xué)術(shù)群體。但研究主體之間的合作程度不高,以機(jī)構(gòu)內(nèi)合作為主的合作方式不利于知識(shí)的擴(kuò)散和創(chuàng)新。未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)不同作者和研究機(jī)構(gòu)之間的合作。(3)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制、產(chǎn)權(quán)改革、企業(yè)效率以及治理結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)是該領(lǐng)域的主要研究方向。它們分別代表了國(guó)有企業(yè)實(shí)踐中的四個(gè)主要問(wèn)題。依據(jù)學(xué)科演化階段理論,我國(guó)的國(guó)有企業(yè)研究還處于概念化階段。該階段需要有創(chuàng)造力的思想家、有洞察力的觀察家以及跨界的研究者。因此,應(yīng)注重借鑒其他學(xué)科的知識(shí),提高觀察水平和創(chuàng)造性的思考水平。為推動(dòng)該領(lǐng)域向更高級(jí)的階段發(fā)展,還應(yīng)重視與國(guó)有企業(yè)研究相適應(yīng)的研究工具的應(yīng)用。(4)我國(guó)的國(guó)有企業(yè)研究還存在不足。綜合而言,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)激勵(lì)機(jī)制的具體機(jī)理的研究還需要進(jìn)一步深入。國(guó)有企業(yè)宏觀效率研究的理論和方法還需要進(jìn)一步完善。國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)研究還缺乏基于中國(guó)實(shí)踐的本土化理論。一些新的研究主題,如混合所有制、分類(lèi)改革和“競(jìng)爭(zhēng)中性”等,還存在比較大的研究空間。未來(lái)應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)企業(yè)所有權(quán)理論的研究,促進(jìn)產(chǎn)權(quán)論和市場(chǎng)論折中理論的發(fā)展,構(gòu)建公司治理的中國(guó)理論,進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)效率損失的概念,挖掘與國(guó)有企業(yè)研究相關(guān)的新數(shù)據(jù),從而推動(dòng)國(guó)有企業(yè)研究的創(chuàng)新發(fā)展。

注釋:

①CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的文獻(xiàn)的最早發(fā)表年份為1998 年。