我國資源型城市的綠色轉型
——基于CNKI的系統性文獻綜述

高翠娟，孫明明

(東北石油大學 a.經濟管理學院，b.高等教育研究中心，黑龍江 大慶 163318)

資源型城市是指城市經濟高度依賴資源產業，以開采和加工資源為主導產業的城市。長期以來，資源型城市發展面臨的困境以及資源型城市如何轉型問題受到了社會和各學科領域學者的廣泛關注。隨著綠色發展理念的提出和研究的不斷深入，資源型城市的轉型越發重視綠色發展模式。目前，國內學者對資源型城市綠色轉型已經進行了一些研究：趙蕊芬等對資源型城市的綠色轉型進行了綜述[1]、張惠程詳細地對資源型城市綠色轉型相關概念進行了綜述[2]，對資源型城市綠色轉型內涵的研究較為深入，而對于我國資源型城市綠色轉型的其他具體研究方向還有待進行更加深入的研究。因此，本文采用系統性文獻綜述法，對我國關于資源型城市綠色轉型研究的相關文獻進行梳理，以歸納資源型城市綠色轉型的內涵，總結探尋有助于資源型城市實現綠色轉型的策略和路徑，為我國后續資源型城市綠色轉型更加深入的研究提供幫助。

一、研究設計

(一)研究問題與方法

本文研究的具體問題有三個：資源型城市綠色轉型與一般轉型有何不同？我國資源型城市的綠色轉型獲得的績效如何？哪些策略有助于我國資源型城市推進綠色轉型？

在上述問題驅動下，本文采用系統性文獻綜述法探究答案。系統性文獻綜述法不僅是一種文獻綜述方法，而且是一種問題驅動的知識創新方法，能夠幫助研究者建立知識之間的聯系，從而獲得新知識。系統性文獻綜述法在文獻的篩選和研究上具有標準化的優點，能夠保證研究信度[3]。

(二)文獻收集與整理

由于國外的一些資源型城市已于20世紀80年代基本完成轉型，目前的相關研究主要是關于“可持續轉型”的，文獻中鮮有“綠色轉型”的提法[2]。由于政治、經濟、文化等條件同國外存在差異，我國的資源型城市具有自身的發展特點和轉型需求，針對我國資源型城市的特征來研究適合我國國情的綠色轉型發展策略具有更加現實的意義。因此，本文主要關注我國關于資源型城市綠色轉型的相關研究，以我國比較權威的學術期刊數據庫CNKI為檢索來源。將檢索關鍵詞設定為“資源型城市”+“綠色轉型”、“資源型城市”+“綠色發展”，檢索范圍為總庫，文獻發表時間不限，檢索時間為2022年2月15日，對我國資源型城市綠色轉型的相關研究進行檢索。初步檢索獲得相關文獻94篇，通過對文獻進行閱讀剔除了期刊主題介紹和新聞報道等無效文獻，以及與研究主題關系不密切的文獻，最終獲得與“資源型城市綠色轉型”密切相關的文獻58篇。進而，采用量化統計法分析我國資源型城市綠色轉型研究的基本現狀和趨勢，采用內容分析法對文獻進行分析和總結，力求回答本研究的核心問題，發現資源型城市綠色轉型領域的未來研究方向。

二、描述性分析

對所選擇的58篇文獻進行全文閱讀，從發表期刊、發表時間、被引次數和研究方法四個方面進行描述性統計分析。

從發表期刊來看，我國發表資源型城市綠色轉型文章的期刊數量比較多，但同一期刊發表數量較少，發表數量較多的期刊也只有2篇，如《資源與產業》《生態經濟》《煤炭經濟研究》和《北方經貿》。這些文獻主要發表在與城市、資源、環境領域相關的期刊上，如《城市發展研究》《中國人口·資源與環境》《環境與可持續發展》《國土與自然資源研究》《環境經濟》《中國國土資源經濟》《中國礦業》《中國煤炭》等；與經濟領域相關的期刊也有發表，如《經濟問題探索》《經濟研究導刊》《經濟與管理》《經濟師》《經濟論壇》《技術經濟》《當代經濟》《金融經濟》等。此外，少數高校學報也有刊發，如《山東理工大學學報(社會科學版)》《山東師范大學學報(自然科學版)》《西南交通大學學報》《遼寧科技大學學報》等。

從發表時間來看，文獻顯示，我國關于資源型城市綠色轉型的研究是從2007年開始的，論文發表數量一直緩慢增加，如圖1所示。從圖1可知，2007-2008年是我國資源型城市綠色轉型研究的起步階段，每年有1篇相關論文見刊；2009-2012年發表論文數量明顯增長，而且出現了一批高被引論文，說明這一時期資源型城市綠色轉型問題得到了廣泛關注，2012年發表論文數量較多，說明2011年頒布的“十二五規劃綱要”明確提出的“堅持綠色發展，建設資源節約型、環境友好型社會”激發了研究資源型城市綠色轉型的積極性；2013-2016年，每年發表論文數量維持在3-4篇；2017-2018年論文數量又有了大幅度的增長，說明2015年十八屆五中全會提出的“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念再次為研究資源型城市綠色轉型注入新的活力；2019-2021年，每年發文數量穩定在4-5篇。從整體研究趨勢來看，盡管文獻數量有所增多，但相對于資源型城市對綠色轉型發展策略的迫切性需求而言，研究成果的數量還明顯不足。資源型城市綠色轉型發展問題應該引起更多學者的重視。

圖1 我國資源型城市綠色轉型研究文獻發表趨勢

對文獻被引次數進行分析，發現四位作者的論文被高頻引用。南開大學經濟學院的劉純彬和張晨合作的論文被引次數最多，有3篇論文共被引135次，其中最多的一篇被引79次；東北石油大學經濟管理學院的王艷秋有2篇論文共被引54次；中國人民大學區域和城市研究所的李昊有1篇論文被引16次。此外，中國國土資源經濟研究院的周璞、山西財經大學經濟學院的張晉光和原太原市人民政府市長張兵生分別有1篇論文被引次數超過了5次。高被引作者比較集中，說明我國研究資源型城市綠色轉型問題的學者較少。其中，張兵生最早關注資源型城市綠色轉型問題，共發文3篇，2007年撰文探討了綠色轉型的基本理論，2008年和2010年又發文探討了太原市綠色轉型的基本思路和路徑[4-6]。劉純彬和張晨、王艷秋發文較多，分別從多個方面研究了資源型城市綠色轉型問題。劉純彬和張晨共發文4篇，涉及了資源型城市綠色轉型的內涵、與一般經濟轉型的不同、綠色轉型的成本分析和時機選擇以及太原市綠色發展能力評價[7-10]；王艷秋共發文5篇，研究了資源型城市綠色轉型影響因素和作用機理、利益相關者博弈、綠色轉型能力評價以及系統動力學模型[11-15]。

從研究方法上看，主要可以歸納為三類：一是規范研究(19篇)，主要通過分析資源型城市綠色轉型的內涵、影響因素、作用機理、轉型時機、轉型成本等，根據其內在聯系進行演繹推理建立新的理論；二是實證研究(14篇)，主要通過搜集數據對資源型城市綠色轉型能力、綠色轉型效率、綠色發展水平等進行評價，采用的具體方法有DEA模型、AHP、模糊評價法、熵權法、生態足跡法、分解分析法、結構方程模型、德爾菲法等；三是實踐研究(16篇)，主要針對某一具體的資源型城市的綠色轉型實踐進行經驗總結和提出對策建議，其中，針對太原市的研究最多(6篇)。

三、系統性分析

為了揭示何為資源型城市綠色轉型、資源型城市綠色轉型績效如何以及資源型城市應如何推進綠色轉型，從內涵、評價和對策三個視角對所選58篇文獻進行深入閱讀。

(一)資源型城市綠色轉型的內涵

要將資源型城市由黑色發展模式轉變為綠色發展模式，改變高度依賴資源卻不能高效利用資源的現狀，首先要明確綠色轉型的內涵。經過文獻梳理發現，有5篇文獻對資源型城市綠色轉型的內涵進行了界定。張兵生最早提出“綠色轉型”的核心內涵，他認為綠色轉型就是要形成人與自然和諧共生以及經濟、社會、生態相協調的發展形態[4]。在此基礎上，劉純彬和張晨構建了綠色轉型的三維結構模型，從原因、方法、效果三個維度對綠色轉型的內涵進行了闡釋[7]；王艷秋等建立了綠色轉型TPE模型，從動力系統、推力系統和效果系統三個方面對綠色轉型內涵進行了分析[11]。這兩篇文獻有異曲同工之處，都是從三個方面對綠色轉型進行了界定：綠色轉型的內在動力為經濟、社會、資源、環境的協調發展；綠色轉型的實現途徑為政府進行綠色管理、產業進行綠色重組、企業進行綠色經營；綠色轉型的最終目標為經濟發展、社會和諧、資源節約、環境友好、技術創新等。孫衍訓從原因維、主體維和目標維對資源型城市綠色轉型系統的三維結構模型進行了更深入的闡釋[16]，此三維結構模型現已被學術界廣泛接受。此外，侯秀秀等基于人地關系協調理論，提出資源型城市綠色轉型就是在人地關系理論的指導下，促使人的活動和地的結構不斷協調，即實現經濟社會發展和資源環境關系的協調發展[17]。這一觀點同樣強調了經濟社會發展和資源環境的協調。

資源型行業通常是高污染、高消耗的行業，為了實現經濟發展，在生產過程中造成了資源浪費、環境破壞等與社會發展不協調的結果，而綠色轉型的最終目的就是要實現經濟社會和資源環境的協調發展，在綠色轉型的具體操作過程中需要政府、產業、企業和居民的協同配合。因此，資源型城市綠色轉型是一個復雜的社會系統工程，需要多個層面、多個維度、多種因素的協同配合，實現協同效應。究其實質，資源型城市綠色轉型仍然是經濟發展方式的轉變，在新的經濟發展方式中要更強調綠色因素，不僅要規避經濟停滯、促進經濟增長，而且要實現經濟綠色高質量發展，即在保證經濟增長的同時更要實現人民生活質量提高、資源節約高效利用以及生態環境優美宜居。長期以來，資源型城市的經濟增長高度依賴資源產業，所謂轉型就是要改變這種依賴資源的發展模式，因此，轉型的一般思路是脫離資源產業，大力培育接續和替代產業，而資源型城市綠色轉型強調實現經濟社會發展和資源環境協調，就是要在現有資源環境條件的基礎上促進經濟社會發展，因此，轉型思路應該是利用城市自身優勢，依托資源產業構建綠色產業體系，通過技術創新對傳統資源產業進行綠色改造，將原有的產業鏈條進行綠色延伸，同時依據城市優勢培育新興綠色產業。

(二)資源型城市綠色轉型的評價

自2006年太原市最早推進綠色轉型以來，許多資源型城市開始了綠色轉型實踐的探索，相應的，研究資源型城市的綠色轉型評價的文獻也開始出現。通過文獻梳理發現，有13篇文獻是關于資源型城市綠色轉型評價問題的。劉純彬和張晨基于綠色轉型的內涵，主要從經濟、社會和生態三個維度對資源型城市的綠色發展能力進行考量[8]，之后很多研究以此為基礎對評價維度進行拓展，對資源型城市綠色轉型能力、水平和績效進行了評價，增加的評價維度有資源、環境、科技、產業等，采用熵值法、AHP、德爾菲法、模糊評價法等方法，這些研究大多是對某一資源型城市在一段時期內的綠色轉型發展趨勢進行評價，而且得出了一個相對一致的結論：所考察城市的綠色轉型水平在考察期內均有不同程度的提升。這說明我國大多數資源型城市的綠色轉型取得了一定的成效。有些學者采用DEA模型對資源型城市綠色轉型的效率進行評價，羅宣等指出，2011-2015年我國中東部地區資源型城市的綠色轉型遠遠沒有達到DEA有效狀態[18]；趙洋采用DEA模型對我國地級資源型城市近10年的綠色轉型效率進行測算，也得出各資源型城市綠色轉型效率相差不大，且轉型效率相對較低，有較大的上升空間的結論[19]。此外，王耕等采用生態足跡法對資源型城市的生態承載力進行了評價[20]；方琳等采用分解分析法對資源型城市綠色轉型效率進行了時空對比分析[21]。在資源型城市綠色轉型的早期探索階段，學者們主要對資源型城市綠色轉型的能力進行評價，而在十余年之后，學者們主要對資源型城市綠色轉型的績效和效率進行評價。

(三)資源型城市綠色轉型的對策

在研究資源型城市綠色轉型的58篇文獻中，有15篇文獻從多個角度深入討論了資源型城市綠色轉型的思路和推進策略。這些文獻的對策研究主要有兩種研究范式，一是針對資源型城市綠色轉型評價的結論，提出有針對性的對策建議；二是針對某一資源型城市綠色轉型的經驗總結，提出促進資源型城市綠色轉型的對策建議。對文獻中提出的對策建議關鍵詞進行統計，發現“產業結構”出現的頻次最高，其后依次為“政府支持”“技術創新”“綠色考評”“生態補償”“綠色意識”“綠色消費”等，如圖2所示。

圖2 資源型城市綠色轉型的對策建議關鍵詞出現頻次

資源型城市的綠色轉型重在經濟轉型，經濟轉型的重點則在于改變資源型產業占比過高的產業結構。構建綠色產業體系是資源型城市綠色轉型戰略的重點和突破口[6]。產業結構調整的重點是產業結構的優化，主要通過產業結構內部的深化以及平衡產業間的資源分配來實現[22]。政府的支持力度對資源型城市綠色轉型有很重要的作用。政府應加大支持力度，充分運用行政、法律和經濟手段進行引導，發揮政府各部門的職能作用[23]。政府應主導構建有效的人才、信息、知識產權、投融資、法律等公共平臺，服務于生態文明建設和城市綠色轉型，形成政府與企業相協同的新局面[24]。資源型城市的綠色轉型要依靠創新驅動，完善科技創新機制，大力發展高新技術產業，利用技術創新實現資源開發利用的優化和產業的生態化[25]。企業的綠色生產和綠色經營行為對產業綠色轉型有著最直接的作用[23]，并且對城市綠色轉型產生重要作用。政府應徹底改變唯GDP的政績觀，樹立綠色轉型的思想自覺[26]。應采取多種措施培育企業的綠色經濟意識，使企業正視生產經營過程中產生的污染和浪費，主動控制污染、節約資源[22]。應大力弘揚我國傳統文化中的綠色生態理念，提升人們的生態文化素養，改變生活態度和方式，提倡綠色生活理念[24]。要建立和完善縱向和橫向生態補償機制，使資源型地區的生態破壞得到一定程度的經濟補償，為經濟綠色發展轉型提供政策支持[27]，在兼顧效率和公平的條件下，對資源型城市的綠色轉型提供資金支持和保障[25]。資源型城市的綠色轉型需要構建包括經濟增長綠色指標、資源環境綠色指標和政府政策綠色指標的綠色考核體系[26]，使資源型城市的綠色轉型有可依據的標準。

(四)分析與討論

通過從內涵、評價和對策三個視角進行系統分析，對我國資源型城市綠色轉型的研究現狀有了一個較為全面的認識。在此基礎上，將這三個視角結合起來，構建我國資源型城市綠色轉型研究結構圖，如圖3所示，進一步分析目前研究尚存在的不足以及未來的研究方向。

圖3 我國資源型城市綠色轉型研究結構圖

就資源型城市綠色轉型的內涵而言，目前已經形成較為一致的觀點：資源型城市綠色轉型是指將資源型城市由黑色發展模式轉變為綠色發展模式，形成人與自然和諧共生以及經濟、社會、生態協調發展的發展形態，主要通過政府綠色管理、產業綠色重組、企業綠色經營，最終實現經濟發展、社會和諧、資源節約、環境友好、技術創新等。這一內涵是在可持續發展和綠色發展理論的基礎上提出的，隨著我國經濟社會發展一些新的特點出現，以及綠色發展理論應用的不斷深入，應當對資源型城市綠色轉型的內涵進行進一步拓展。當前，我國的經濟由高速度增長轉變為高質量發展，社會的主要矛盾轉變為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾，生態文明建設成為永續發展的基本國策。我國深入貫徹綠色發展理念的自覺性和主動性明顯提高。在當前的社會經濟背景下，需要進一步挖掘和明確資源型城市綠色轉型新的內涵，不僅要追求人與自然和諧共生和經濟、社會、生態協調發展，更要實現滿足人們美好生活需要、發展高質量經濟和建設生態文明的高度結合。還需要拓展資源型城市綠色轉型的研究視角，例如基于系統工程理論從多維協同的視角進行研究、基于產業生態學理論從生態管理的視角進行研究等。

就資源型城市綠色轉型評價來看，目前的研究尚存在一些不足。一是評價方法比較單一。較多采用熵值法、AHP和DEA法，這些方法雖然能從某一角度測度資源型城市綠色轉型的效果，但由于資源型城市綠色轉型是一個復雜的系統工程，應采取多種評價方法綜合對其進行評價。二是評價指標體系應更突出“綠色”。由于資源型城市綠色轉型不同于一般的經濟轉型，二者在轉型思路上有本質的區別，評價資源型城市綠色轉型效果時，不僅要測度轉型度，更要突出綠色度。隨著我國綠色發展理念的不斷深入、綠色發展模式的不斷創新和綠色發展系統的不斷完善，資源型城市綠色轉型評價體系也會被賦予新的內容，如目前的評價中對綠色生活、綠色治理等方面就較少涉及，對資源型城市綠色轉型評價應將這些方面考慮進去。三是尚未考慮協同度。目前資源型城市綠色轉型的核心內涵強調了經濟、社會、生態的協調發展，那么對其評價也應該體現人與自然的和諧度以及經濟、社會、生態的協調度，然而，目前的研究尚未將和諧度或協調度納入綜合評價體系。

就資源型城市綠色轉型對策而言，目前的研究主要是基于資源型城市綠色轉型的內涵，從政府、產業、企業、居民四大主體提出推進策略，主要有政府的主導和支持、制定綠色評價標準體系、制定生態補償機制；產業結構綠色化和生態化；企業開展綠色經營和綠色技術創新；居民實踐綠色生活和消費方式。這些對策對于資源型城市的綠色轉型實踐具有很好的指導意義，但是目前的研究還不夠深入，需要根據時代的發展和新形勢對綠色轉型對策進行更深入系統的研究，比如，針對政府綠色治理體系，資源型產業生態化網絡，資源型企業綠色技術創新、綠色標準和綠色評價體系等的研究。

四、結語

本文采用系統性文獻綜述法，對我國資源型城市綠色轉型相關研究進行了梳理，從文獻發表期刊、發表時間、被引次數和研究方法四個方面進行了描述性分析；從內涵、評價和對策三個角度進行了系統性分析；通過構建我國資源型城市綠色轉型研究結構圖，分析了目前研究的不足。由于目前關于資源型城市綠色轉型研究的論文數量有限，理論體系尚不完善，因此資源型城市的綠色轉型若想引起更廣泛的重視，還需要開展更多的前瞻性學術探討，未來的研究可以重視以下幾個方面。

(1)從多維協同的視角對資源型城市綠色轉型進行研究。資源型城市綠色轉型是一個涉及經濟轉型、城市建設轉型、生活方式轉型等多個子系統的復雜的社會系統工程，轉型過程受到經濟、社會、資源、環境等多種因素的影響，轉型的效果體現在經濟、社會、生態等多方面，轉型實施涉及政府、企業、市民等多元主體的參與，因此，研究資源型城市的綠色轉型，可以從多維協同的視角，深入探究如何實現多個維度的協同以及多個系統的協調。

(2)從生態管理的視角對資源型城市綠色轉型進行研究。資源型城市綠色轉型核心內涵是將傳統的發展模式轉變為綠色發展模式，將經濟、社會、生態各自獨立的發展形態轉變為經濟、社會、生態相協調的發展形態，這與生態管理的思想不謀而合。生態管理是將生態學的理論應用于組織管理，如產業生態學理論，強調系統的整體發展、資源的循環利用以及種群的耦合共生。這些原理與資源型城市綠色轉型的目標是一致的，因此可以借鑒生態學的理論和方法，從生態管理的視角研究資源型城市綠色轉型問題。

(3)從雙碳目標的視角對資源型城市綠色轉型進行研究。實現碳達峰、碳中和是解決資源環境約束突出問題的必然選擇，這為資源型城市重新定義了綠色轉型的目標路徑和高質量發展的使命愿景。作為節能降碳的重點行業，資源型企業必須加快綠色化、數智化轉型，持續提升產業鏈綠色化水平，積極向新能源、節能環保領域拓展。資源型城市必須順應數字化、網絡化和智能化的發展趨勢，賦能資源型城市節能降碳，助推產業升級，實現雙碳目標和綠色轉型，深入推進數字經濟和綠色發展的深度融合。雙碳目標是實現綠色轉型的必由之路，因此，可以從實現雙碳目標的視角對資源型城市的綠色轉型進行深入研究。