專利查新與一般項(xiàng)目科技查新差異性研究

張亞敏

(鄭州大學(xué)圖書館，河南 鄭州 450001)

專利查新與一般項(xiàng)目科技查新都是基于情報(bào)分析的信息咨詢服務(wù)，是基于項(xiàng)目委托人提供的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)提煉檢索詞，制訂檢索策略式，在相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索關(guān)聯(lián)文獻(xiàn)，并經(jīng)過系統(tǒng)綜合對(duì)比分析得出查新結(jié)論的服務(wù)。科技查新的用途涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、成果鑒定、產(chǎn)品發(fā)布、專利申請(qǐng)、標(biāo)準(zhǔn)編制等相關(guān)事務(wù)。對(duì)于專利查新和一般項(xiàng)目科技查新來說，二者雖然在前期準(zhǔn)備等階段，如信息溝通、數(shù)據(jù)采集、文獻(xiàn)分析、報(bào)告撰寫等方面具有一定的相似性，但在查新目的、查新內(nèi)容、查新檢索范圍、查新結(jié)論界定、表述等方面存在差異。科技查新工作人員應(yīng)重視這些差異，以充分發(fā)揮科技查新的信息咨詢作用。筆者結(jié)合《科技查新技術(shù)規(guī)范》(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為：GB/T32003-2015，2015年9月11日發(fā)布，2016年4月1日開始實(shí)施)與《中華人民共和國(guó)專利法》(2020年10月17日通過，自2021年6月1日起施行)及自身工作實(shí)踐，分別從查新目的、查新內(nèi)容、查新結(jié)論界定、表述等方面對(duì)二者之間的差異進(jìn)行了對(duì)比分析。

1 查新目的的差異

專利查新是對(duì)已經(jīng)完成的發(fā)明或產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索、信息加工、綜合分析，以判斷技術(shù)是否具有新穎性和創(chuàng)造性。專利查新的目的是申請(qǐng)并順利獲批專利，以及應(yīng)對(duì)專利審查或?qū)＠V訟。一般項(xiàng)目科技查新的目的較廣泛，包括科研立項(xiàng)、成果鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、工法申報(bào)、新產(chǎn)品認(rèn)證及博士畢業(yè)論文開題結(jié)題等，要求對(duì)查新點(diǎn)的新穎性作出客觀評(píng)價(jià)。筆者通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)，用戶的需求導(dǎo)向決定了二者查新目的的不同。

2 查新內(nèi)容的差異

2.1 專利查新內(nèi)容

《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)植物品種等六種情況不能授予專利權(quán)。例如，棋譜、樂譜等屬于智力活動(dòng)的規(guī)則與方法，不能授予專利權(quán)。對(duì)于新產(chǎn)品、新方法或產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)形狀、方法的改進(jìn)等提出的新技術(shù)、新方案都可以進(jìn)行查新。

2.2 一般項(xiàng)目科技查新內(nèi)容

《科技查新技術(shù)規(guī)范》指出，需要查證的技術(shù)內(nèi)容能夠體現(xiàn)新穎性和技術(shù)進(jìn)步性，如理論、結(jié)構(gòu)、方法、工藝配方、技術(shù)指標(biāo)等都可作為查新點(diǎn)。筆者在實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的專利中沒有關(guān)于新冠病毒治療方法的發(fā)明專利，但在項(xiàng)目立項(xiàng)的科技查新中能以“某藥物聯(lián)合某中藥制劑治療新冠病毒的療效分析”為查新內(nèi)容進(jìn)行項(xiàng)目查新。例如，一種省力開啟瓶蓋的瓶子，其主權(quán)項(xiàng)：瓶蓋的外圓周表面在瓶蓋中心線對(duì)稱設(shè)置有兩個(gè)手柄結(jié)構(gòu)；以手柄結(jié)構(gòu)與瓶蓋連接處的最上端為原點(diǎn)，以瓶蓋的切向方向?yàn)閄軸，以瓶蓋的徑向方向?yàn)閅軸，以平行于瓶蓋中心線的方向?yàn)閆軸，兩個(gè)手柄結(jié)構(gòu)所在的平面沿Y軸順時(shí)針方向旋轉(zhuǎn)10°且沿Z軸方向順時(shí)針方向旋轉(zhuǎn)15°，以符合人手旋轉(zhuǎn)扭動(dòng)力學(xué)原理，更方便省力開啟瓶蓋；手柄結(jié)構(gòu)表面設(shè)置有縱向條紋以增加摩擦力，手柄結(jié)構(gòu)邊緣處理成凸出于縱向條紋的曲面圓潤(rùn)倒角結(jié)構(gòu)，防止劃傷手指并提高手柄結(jié)構(gòu)強(qiáng)度。該項(xiàng)目涉及一種產(chǎn)品結(jié)構(gòu)改進(jìn)，屬于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性進(jìn)步，既可以進(jìn)行專利查新，也可以作為一個(gè)新產(chǎn)品進(jìn)行一般項(xiàng)目的科技查新。

3 查新檢索范圍的差異

查新的檢索范圍包括時(shí)間范圍、專業(yè)范圍和地域范圍。從時(shí)間范圍看，專利查新的時(shí)間范圍是指專利申請(qǐng)日之前國(guó)內(nèi)外公開的所有文獻(xiàn)，包括期刊文獻(xiàn)、英語、日語、德語等多種語言的專利文獻(xiàn)及網(wǎng)絡(luò)搜索引擎能夠搜索到的相關(guān)文獻(xiàn)和產(chǎn)品信息；科技查新的時(shí)間范圍指項(xiàng)目委托日或指定日之前國(guó)內(nèi)外公開發(fā)表的文獻(xiàn)，需要檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)范圍不僅涵蓋CNKI、萬方等中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，還包括dialog等綜合性的國(guó)際聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)。從專業(yè)范圍看，專業(yè)范圍指查新項(xiàng)目的主要技術(shù)要點(diǎn)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域，如醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)等，在這一方面二者相同。從地域范圍看，專利查新涵蓋英、美、日、法、德等國(guó)家的專利合作條約、歐洲專利條約、國(guó)際組織出版的專利說明書，及近五年的重要科技期刊，必須是國(guó)內(nèi)外查新；而科技查新則可以分為國(guó)內(nèi)外查新和國(guó)內(nèi)查新。由此可見，專利查新與一般項(xiàng)目科技查新在地域范圍和時(shí)間范圍方面存在差異，在專業(yè)范圍方面并無差異。

4 查新結(jié)論的界定差異

查新結(jié)論是查新報(bào)告的核心部分，不僅關(guān)系到查新報(bào)告的質(zhì)量，還事關(guān)整個(gè)項(xiàng)目的新穎性評(píng)價(jià)，甚至影響項(xiàng)目評(píng)估鑒定結(jié)果及申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)。因此，工作人員在撰寫專利查新與一般項(xiàng)目的科技查新結(jié)論界定時(shí)既要遵守相應(yīng)的原則，又要展現(xiàn)二者的區(qū)別。

4.1 基本原則

專利查新與一般項(xiàng)目科技查新都應(yīng)在公正客觀的基礎(chǔ)上完成，結(jié)論中的文字表述、分析對(duì)比等不包含任何個(gè)人偏見，且不受任何個(gè)人、團(tuán)體的干預(yù)。不同之處在于一般項(xiàng)目科技查新以公開的文獻(xiàn)為依據(jù)判斷項(xiàng)目的新穎性，不包括“使用公開”和“以其他方式公開”；而專利查新則受“使用公開”和“以其他方式公開”影響，從而影響新穎性、創(chuàng)造性的判定。

4.2 單一性原則

《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，專利申請(qǐng)時(shí)一個(gè)發(fā)明應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明可以作為一件提出申請(qǐng)。《科技查新技術(shù)規(guī)范》指出，一個(gè)查新項(xiàng)目應(yīng)限于一個(gè)主題，只有當(dāng)多個(gè)主題有一個(gè)密不可分的特定技術(shù)特征時(shí)才被允許出現(xiàn)在同一個(gè)查新項(xiàng)目中。由此可見，在單一性原則上二者相似。在實(shí)際工作中，一般項(xiàng)目科技查新與專利查新有所不同。例如，查新項(xiàng)目《跨既有鐵路營(yíng)業(yè)線大噸位轉(zhuǎn)體橋梁建造關(guān)鍵技術(shù)》的創(chuàng)新點(diǎn)如下：有鐵路營(yíng)業(yè)線寬幅大噸位轉(zhuǎn)體橋梁合龍段吊架法模板支撐體系施工方法；寬幅大噸位轉(zhuǎn)體橋梁施工的裝配式助推系統(tǒng)；基于測(cè)量機(jī)器人定姿定位技術(shù)的大噸位寬幅箱梁轉(zhuǎn)體過程姿態(tài)監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)。雖然三個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)之間各自強(qiáng)調(diào)的技術(shù)工藝不同，但有一個(gè)特定的技術(shù)特征轉(zhuǎn)體橋梁施工，三個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)工藝均屬于橋梁轉(zhuǎn)體施工過程中的施工技術(shù)，因此能夠出現(xiàn)在同一個(gè)查新項(xiàng)目中。

4.3 新穎性判斷原則

新穎性判斷是一般項(xiàng)目科技查新與專利查新的核心。一般項(xiàng)目科技查新的新穎性判斷一般從單獨(dú)對(duì)比、相同排斥、上下位概念、慣用手段的直接置換、突破傳統(tǒng)的原則進(jìn)行分析。單獨(dú)對(duì)比指對(duì)查新項(xiàng)目的每一個(gè)查新點(diǎn)分別與對(duì)比文獻(xiàn)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行單獨(dú)比較，不得與幾篇文獻(xiàn)的相關(guān)內(nèi)容組合比較。例如，基于A、B、C三項(xiàng)技術(shù)特征的車牌識(shí)別系統(tǒng)，在分析過程中否定查新點(diǎn)要看一篇文獻(xiàn)中是否有A、B、C三項(xiàng)技術(shù)特征，而不是用分別含有A、B、C三項(xiàng)技術(shù)的三篇文章否定查新點(diǎn)。相同排斥是指查新項(xiàng)目的查新點(diǎn)與某一公開文獻(xiàn)中出現(xiàn)的觀點(diǎn)相似，則否定該項(xiàng)目的新穎性。上下位概念指下位概念的公開使上位概念的查新點(diǎn)喪失新穎性，上位概念的公開則不影響下位概念的項(xiàng)目新穎性。例如，金、鉑的分離檢測(cè)方法新穎性會(huì)否定貴金屬的分離檢測(cè)方法新穎性，而貴金屬的分離檢測(cè)方法新穎性則不否定金、鉑的分離檢測(cè)方法新穎性。慣用手段直接置換否定：當(dāng)查新項(xiàng)目與對(duì)比文獻(xiàn)的區(qū)別僅僅是所屬領(lǐng)域中慣用手段的直接置換，則否定其新穎性。換言之，兩種手段可以解決同一個(gè)技術(shù)問題，且兩種手段互換后解決問題產(chǎn)生的效果相同，則否定查新項(xiàng)目的新穎性。突破傳統(tǒng)指采用傳統(tǒng)的已被舍棄的技術(shù)方法解決了現(xiàn)有的技術(shù)問題，則判斷項(xiàng)目具有新穎性。

影響專利查新新穎性的判斷除了一般項(xiàng)目科技查新新穎性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，還包括“使用公開”和“以其他方式公開”。“使用公開”既包括制造、使用，也包括經(jīng)過模型展示使公眾了解其技術(shù)內(nèi)容的情況。例如，一種玉米脫粒機(jī)在實(shí)際生產(chǎn)中經(jīng)過改進(jìn)，提高了玉米脫粒的效率，在商品博覽會(huì)中得到展示，使公眾了解了機(jī)器的技術(shù)工作原理，但并沒有公開的文獻(xiàn)說明。把該機(jī)器設(shè)備作為一般項(xiàng)目進(jìn)行科技查新，不影響其新穎性的判斷，但在申請(qǐng)專利進(jìn)行專利查新時(shí)，因涉及“使用公開”，則會(huì)否定其新穎性。“以其他方式的公開”，如口頭交談、會(huì)議報(bào)告、討論會(huì)發(fā)言等，使大眾得知技術(shù)內(nèi)容的方式會(huì)影響專利新穎性的判斷。例如，某科研人員就研究成果橋梁轉(zhuǎn)體監(jiān)控系統(tǒng)在會(huì)議上進(jìn)行發(fā)言，使公眾知悉了監(jiān)控系統(tǒng)的工作原理，在專利查新時(shí)會(huì)因?yàn)閮?nèi)容公開影響其新穎性評(píng)價(jià)，但在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)成果查新時(shí)作為課題組的研究成果，其新穎性的評(píng)價(jià)不受影響。

4.4 創(chuàng)造性判斷原則

專利查新除新穎性評(píng)價(jià)外，還要判斷其創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有的技術(shù)發(fā)明相比具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。例如，有一種具有防撞功能的高速公路防眩板，該實(shí)用新型專利要在主體結(jié)構(gòu)新穎的基礎(chǔ)上，與現(xiàn)有的技術(shù)相比，具有創(chuàng)造性和實(shí)用性，既可以有效防眩，減少碰撞時(shí)的撞擊力，降低司乘人員的二次傷害，也可以自動(dòng)復(fù)位，延長(zhǎng)使用壽命。一般項(xiàng)目科技查新則僅需要對(duì)新穎性進(jìn)行評(píng)價(jià)，不需要進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)。

5 查新結(jié)論表述的差異

5.1 專利查新結(jié)論表述

工作人員在表述專利查新結(jié)論時(shí)要總結(jié)檢索出的對(duì)比文獻(xiàn)的基本內(nèi)容，分別列出該專利與對(duì)比文獻(xiàn)的比對(duì)內(nèi)容，按照所屬領(lǐng)域、發(fā)明目的、技術(shù)方案、實(shí)施效果逐一對(duì)照分析，判斷有無新穎性。如果所屬領(lǐng)域、發(fā)明目的、技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同，預(yù)期效果類似，工作人員就可以判斷該專利沒有新穎性，反之則有新穎性。如果該專利具有新穎性，工作人員就需要用2～3篇文獻(xiàn)判斷其創(chuàng)造性。此外，工作人員在文字表述的基礎(chǔ)上還可以通過圖表結(jié)合的方式進(jìn)行結(jié)論表述。

5.2 一般項(xiàng)目科技查新結(jié)論表述

一般項(xiàng)目的科技查新結(jié)論的文字表述形式有以下幾種情況：對(duì)于項(xiàng)目組成員公開發(fā)表的文獻(xiàn)可使用“除該項(xiàng)目組成員的相關(guān)研究外，未見其他與該項(xiàng)目查新點(diǎn)相同的文獻(xiàn)報(bào)道”；對(duì)于現(xiàn)有的對(duì)比文獻(xiàn)中已經(jīng)公開的創(chuàng)新點(diǎn)，可表述為“在所列檢索范圍內(nèi)檢索到的國(guó)內(nèi)(國(guó)內(nèi)外)文獻(xiàn)，檢索到相同的文獻(xiàn)報(bào)道”；對(duì)于現(xiàn)有對(duì)比文獻(xiàn)中沒有出現(xiàn)過的創(chuàng)新點(diǎn)，可表述為“未見與該查新點(diǎn)內(nèi)容相符的公開文獻(xiàn)報(bào)道”；對(duì)于要求在成果發(fā)表時(shí)間上進(jìn)行查證的項(xiàng)目，可表述為“該項(xiàng)目組于某年某月發(fā)表文獻(xiàn)報(bào)道了某某內(nèi)容，而某某單位于某年某月發(fā)表了類似文獻(xiàn)”。

6 結(jié)語

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和科研水平的不斷提高，專利查新的需求越來越多，所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域越來越廣泛，但與一般項(xiàng)目科技查新相比，專利查新具有規(guī)范制度建設(shè)不完善、對(duì)查新人員素質(zhì)要求高等特點(diǎn)。筆者的研究結(jié)論如下：首先，一般項(xiàng)目的科技查新從規(guī)范到實(shí)際操作都較成熟，但結(jié)論中大多表述為“在國(guó)內(nèi)(國(guó)內(nèi)外)公開發(fā)表的文獻(xiàn)中未見與查新項(xiàng)目的技術(shù)要點(diǎn)相符的文獻(xiàn)報(bào)道”，對(duì)新穎性評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)性語言較少出現(xiàn)。其次，與一般項(xiàng)目科技查新相比，專利查新對(duì)工作人員的要求更高，對(duì)其專業(yè)素養(yǎng)與實(shí)踐能力是一個(gè)考驗(yàn)，要求其能經(jīng)過檢索對(duì)比分析后明確項(xiàng)目的新穎性、創(chuàng)造性，能為專利的順利申請(qǐng)或申訴作出有價(jià)值的分析。因此，工作人員要在實(shí)際工作中加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，掌握新穎性評(píng)價(jià)的方法和手段，不斷豐富可利用的數(shù)據(jù)資源，參加培訓(xùn)，加強(qiáng)館際交流與學(xué)習(xí)，充分聯(lián)系理論與實(shí)踐，切實(shí)發(fā)揮科技查新在服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展中的導(dǎo)向作用，為企業(yè)、科研院所提供高質(zhì)量、規(guī)范化的查新報(bào)告。再次，在制度建設(shè)方面，一般項(xiàng)目科技查新經(jīng)歷了30年的發(fā)展，制度較成熟，有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，如《科技查新技術(shù)規(guī)范》；而專利查新的各項(xiàng)制度不夠完善，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，有待繼續(xù)探索。最后，做好一項(xiàng)專利查新不僅需要工作人員的辛勤付出，還需要科研技術(shù)人員甚至管理機(jī)構(gòu)的配合與支持，耗費(fèi)大量的人力與物力。因此，相關(guān)機(jī)構(gòu)亟須組建一支專業(yè)配比合理、素質(zhì)高的專利查新隊(duì)伍，加大人力、物力、財(cái)力的投入，推動(dòng)查新服務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化開展，助力我國(guó)的科技創(chuàng)新發(fā)展。