基于數據的圖書館治理與服務體系構建

慎金花，朱 赟（同濟大學.圖書館，.經濟與管理學院）

圖書館管理與服務產生的數據客觀地記錄了用戶的行為及其變化過程，能夠全面、準確地反映用戶群體真實而客觀的需求。通過對這些數據進行分析，能夠獲得用戶對圖書館各類資源、服務和管理的真實評價，從而為圖書館治理與服務體系的構建提供客觀的依據。

1 研究綜述

隨著各種現代化技術設施在圖書館的不斷應用，圖書館積累了各種類型的管理與服務數據，為信息的多維關聯和融匯創新提供了無限可能。Chen C C等［1］以圖書館借閱數據為對象構建了一種個性化的推薦系統架構，基于讀者身份、借閱記錄、檢索信息和讀者集群等數據，利用數據挖掘算法技術為讀者提供推薦服務，也為圖書館從有限的預算中購買核心、熱門書籍提供了決策依據，同時幫助高校圖書館實現個性化服務和管理。Tsai CS等［2］認為要提高數據在圖書館的應用，促進圖書館開展個性化服務，并提出構建一個基于大數據的智能圖書館推薦系統。欒旭倫［3］以數據作為圖書館整體業務流程的驅動因素，劃分出資源建設、信息服務、文獻流通、行政管理四個層面，分析讀者的個性化、專業化需求，以指導圖書館實際工作。蘇云［4］從大數據和人工智能角度運用大數據分析算法、知識圖譜等技術，根據圖書館業務和服務數據，構建了包括基礎設施層、數據資源層、技術處理層和服務應用層的圖書館服務框架，并在服務層嵌入資源服務、內容服務、用戶服務三類服務。于興尚等［5］提出基于數據驅動構建智慧圖書館模型，通過智能技術模型和數據處理工具集提取用戶行為基本特征，為構建智慧生態圖書館、實現服務創新提供了新的思路。周威等［6］利用SQL語言在匯文系統中獲取讀者薦購數據，并與同年訂購圖書進行對比，論證分析的結果進一步肯定了讀者薦購服務在滿足讀者閱讀需求和優化館藏文獻結構等方面的積極作用。

綜觀學界和業界眾多研究成果，研究者們都肯定數據對于圖書館管理與運行的重要性，進而提出建議以實現管理或服務上的優化和升級。但現有研究大多都強調圖書館某個業務功能中產生的數據對該業務功能的作用，缺乏對圖書館數據類型及其在整體管理與業務系統應用的研究。為此，本文以數據為基礎，以挖掘用戶需求為目標，遵循圖書館業務邏輯，分析各類數據的特點及其應用價值，并據此構建完整的、基于數據的圖書館治理與服務體系。

2 圖書館數據類型及其應用

2.1 讀者行為數據及其應用價值

讀者行為數據是指讀者在接受圖書館管理服務和使用圖書館資源設施的過程中產生的各種過程性、結果性數據，如進出館數據、書刊借閱下載記錄、檢索咨詢數據等。通過對讀者行為數據進行統計及挖掘分析，可以獲取讀者利用圖書館資源、服務的興趣和行為趨勢，合理推測讀者的服務需求，同時從讀者角度反思圖書館在管理與服務過程中可能出現的問題，幫助圖書館完善業務、資源、服務等方面的管理，打造圖書館與讀者之間的更友好的關系。讀者行為數據的價值體現在以下幾個方面。

①提升信息服務精準化水平。通過讀者借閱、檢索等數據可對讀者身份類型和專業學科等進行分析，構建包含學術研究方向、研究成果、閱讀興趣等信息的個性化服務檔案。圖書館根據個性化服務檔案對所有讀者進行層次識別和分類，把握讀者閱讀需求和興趣的變化趨勢，為其推薦準確的書目數據或數字資源。圖書館不僅可以為讀者推薦潛在的符合其需求的文獻資源，還可以為圖書尋找更多的潛在讀者，使閑置的文獻資源得到最充分的利用。②促進資源評估和館藏規劃。通過對文獻檢索下載情況、書目借閱比率等數據進行分析，構建館藏資源評估體系，為館藏資源未來的發展規劃、質量標準和剔舊保存提供客觀數據支撐，實現圖書館文獻資源經費的高效利用和館藏資源的充分使用。③加強資源采購管理。根據各種資源利用情況的統計結果，綜合考慮電子資源訪問量、下載成本、紙質資源借閱量、利用率、使用效益等因素來輔助資源采購決策工作，制定科學的資源采購與續訂規則，保證有限經費的效益最大化。④優化服務設施布局及管理。通過對讀者入館數據、座位預約情況和學習區域滿員率等數據的分析，獲取讀者對服務設施、空間區域的多元化需求和使用規律，以加強對公共設備設施服務的科學管理和設施空間布局的合理規劃，從而改善學習空間設施條件，營造良好的環境和氛圍。

2.2 業務與管理數據及其應用價值

業務數據是指圖書館在開展各項業務活動過程中所產生的數據，包括紙本資源采編數據、文獻傳遞服務數據、咨詢和查詢服務數據、學科服務數據、其他業務活動的日志數據等。管理數據是指圖書館工作人員在管理活動過程中產生的關于項目建設、人事財務、設備設施運行等數據。利用數據處理技術對以上數據類型進行梳理和整合，圖書館可以通過數據變化趨勢觀察到各種服務的變化，不斷完善服務設置，調整服務內容和服務方向。圖書館業務與管理數據的應用價值體現在以下幾個方面。

①驗證和調整文獻資源建設政策和規劃。文獻傳遞服務是圖書館的基本業務之一，反映的是圖書館資源建設在滿足讀者個性化需求方面的不足和短板，是檢驗圖書館文獻資源建設質量和調整采購政策的重要依據。圖書館學科服務過程中接收到的各類對資源和服務的需求數據，也為文獻資源建設規劃提供了決策參考。②為圖書館部門和崗位設置提供參考依據。文獻傳遞數據、查新咨詢服務數據、空間設施利用數據的季節性特點和時間規律，都是圖書館設置崗位甚至規劃部門職能的重要參考依據。如，在設置學科館員和查新館員崗位時，可根據歷年查新和咨詢項目的學科分布特點，合理設置各個學科所需館員的崗位和職數。③提高圖書館各類資源的使用與管理效率。館舍環境數據是圖書館運行過程中的基礎數據，是圖書館空間和環境管理的重要依據。表示圖書館座位空間擁擠程度的人流數據、表示圖書館環境舒適性程度的溫濕度數據、凸顯圖書館面對突發事件處理和事后追蹤控制的安防數據等，都可成為圖書館規劃空間和管理設備設施、開展安全防控的重要依據。

2.3 文獻數據及其應用價值

文獻數據是圖書館賴以生存的物質條件，包括中外文紙電圖書資源數據、中外文期刊論文數據、專利數據、研究數據等。以文獻資源數據庫為基礎，圖書館通過文獻分析、數據分析和可視化分析等方法和技術，可從文獻資源、專家學者、學科領域等層次開展相關的學術情報信息服務。

①文獻資源角度。利用文獻計量分析方法、數據挖掘技術和情報分析技術等手段甄選出相關學科領域的經典著作、重要學說觀點、研究熱點和新興研究前沿，為科研人員的研究提供學術研究選題和投稿策略等方面的參考。②學者角度。利用引文分析技術識別相關學科領域的知名專家、學者的科研進展以及相關科研人員之間的合作關系，構建學者數據庫，建立以個人為中心的知識關聯網絡，為在科研學術交流和合作領域構建學者互通平臺做好準備。同時，開展學者個人學術水平和能力分析評價，為學校和科研機構的人才引進、人才評估和人才培養等提供合理建議。③學科建設角度。以學校的重點學科為基礎，結合人才培養目標和學科建設體系，應用文獻計量分析和定性分析方法，構建學科競爭力評價指標體系和分析框架，及時掌握學科發展競爭態勢，為學科發展規劃提供戰略情報支持。

3 基于數據的圖書館治理與服務體系構建

近年來，圖書館界逐漸開始重視管理和服務中產生的各類數據資源，但是在數據的管理和應用方面還存在著不小的挑戰。首先，隨著各類技術的不斷應用，圖書館不僅有文獻編目數據等結構化數據，還有在線咨詢問題、音視頻資源等半結構化、非結構化數據，這些數據資源由于載體類型和產生形式的不同而被分散到不同的應用系統中，形成相互獨立的信息孤島。同時，雖然業界對數據的價值有一定的認識，但是在實踐中多數都是作為常規性的數據統計工作來對待，造成圖書館的數據統計長期局限于書刊資源入藏量與借閱量、數字資源利用率和出入館人次等，對讀者需求、空間和設備設施的利用等各類資源數據的分析不夠具體深入。因此，要想收集、挖掘和利用圖書館各種類型的數據，必須對各類數據類型進行全面梳理及合理規劃，研究規范標準，構建數據整合平臺與系統，實現對圖書館各類數據資源的綜合利用，從而進一步提高圖書館的數據治理與綜合服務能力。

3.1 構建原則

（1）以合法數據來源為前提。在開展數據采集活動時，必須要遵守相關法律法規，樹立正確的數據觀，處理好業務轉型和合法數據之間的關系，規范數據應用范圍，在合法、合規、合理的前提下采集和使用數據資源，保證數據資源和用戶隱私安全。

（2）以有效數據處理為基礎。由于圖書館各應用系統之間相互獨立，數據資源繁雜，因此在構建數據集進行數據處理時，要設計相應的規范和標準，最大限度地提高數據的質量和可用性。在數據分析過程中，要積極引入智能技術，注重個體數據和集體數據的結合使用，有效運用微觀數據匹配個體需求，合理聚集宏觀數據挖掘共同特征，探尋治理過程與服務發展中的本質規律。

（3）以真正價值實現為核心。價值實現是提升圖書館治理與服務水平的核心要求。基于數據的圖書館治理與服務體系的構建要立足于“以用戶為中心”的價值理念，在管理理念、管理方式、服務對象和服務內容上切實圍繞讀者真實需求進行拓展和深化。

（4）以完善風險控制為保障。大多數圖書館都提供線上服務，因此在使用各類用戶數據進行分析和挖掘前，必須識別并消除潛在的數據安全風險，建立數據加密、數據監控和數據備份等多重數據保護機制，全過程控制和防范數據生命周期的各個環節中可能存在的安全風險，保障用戶信息安全。

3.2 構建流程

（1）確立圖書館數據治理與服務體系的目標。構建圖書館數據治理與服務體系的主要目標是利用數據資源，借助數據處理分析技術和工具，構建協同發展的數據治理環境，促進更多領域數據資源的優化重組、跨界融合，挖掘更多的自身潛在服務功能，實現自身管理與服務的轉型和突破，提升圖書館治理與服務水平。

（2）確定圖書館各類管理與服務的目標。圖書館各類管理與服務的目標是圖書館數據管理與治理的最根本方向。如，為了更好地提供信息推送、學科導航、知識服務和科研支持等服務，圖書館需要深度挖掘分析讀者進出館數據、空間使用數據、書刊借閱下載記錄、檢索咨詢數據等讀者行為數據，以獲取用戶閱讀習慣、專業領域、研究興趣、科研方向等方面的信息。為勾勒圖書館業務管理和服務的全景圖，須利用數據變化趨勢不斷完善服務設置，調整服務內容和服務方向，同時梳理整合采編數據、文獻傳遞服務數據、咨詢和查詢服務數據、學科服務數據、其他業務活動的日志數據、項目建設、人事財務、設備設施運行等業務與管理數據，使圖書館的服務功能得到充分利用。

（3）建立各類數據的規范和標準。面對多系統、跨平臺的數據資源，圖書館要對標國內外圖書館數據資源相關標準，充分考慮圖書館治理體系的切實需求和數據資源的一體化發展，建立各類數據的規范和標準，控制圖書館各類數據資源的質量，確保大型數據資源庫和中心數據資源庫能夠融合利用異構數據資源，保證數據清洗和標準化處理的質量，支撐治理體系靈活創新運用數據處理分析技術，充分挖掘數據價值。同時，制定數據資源使用規章，建立數據資源分級訪問規則和分類管理制度，加強數據安全性控制。

（4）構建圖書館數據治理體系總體架構。在多元主體的復雜環境下，圖書館的數據治理體系是一個需要集技術、人員、數據和服務協同互聯的整體。根據圖書館數據服務智能化、協同化的特征，在構建圖書館數據治理體系總體架構時，要遵循全面、共享、互通、易用的準則。全面是指數據采集力求全面，且所有數據要根據標準和規范進行處理并整合到數據庫以保存待用；共享是指數據資源通過系統處理后在指定范圍內開放共享；互通是指數據治理體系不僅與圖書館內所有業務管理系統全部對接，必要時還需與其他應用系統實現對接；易用是指在數據服務應用方面力求簡潔方便，并通過與各種應用系統的識別與對接，實現對各類應用人群的全覆蓋，支持功能模塊的動態接入與功能擴展，支持新采集數據與原有數據的整合關聯，支持業界主流標準且面向應用服務。

（5）數據庫建設。對數據的系統管理、甄別和標準化處理是建設數據庫的關鍵。由于圖書館的數據資源涉及多個模塊和部門，數據類型復雜多樣，所以構建圖書館數據庫時需要明確數據庫的建設目標，擬定合理的數據管理制度，實時監控各項標準規范的執行情況，定期對數據庫進行清理、修正、追加、更新，才能確保數據庫建設工作能夠滿足用戶的基本需求。

（6）關鍵技術應用。對圖書館治理與服務體系構建有重大影響的關鍵技術主要有大數據、云計算和物聯網等。大數據中的數據處理、數據挖掘和數據分析等技術能夠發掘隨機性數據中的隱藏價值，進而推動圖書館實現智慧服務。云計算解決了圖書館大規模數據的存儲問題，降低了數據運行和維護的成本，實現了圖書館的管理與服務的互聯互通、共建共享，提高了圖書館的管理與服務的效能。物聯網技術實現了人與物、物與物之間的信息交換，實現了圖書館紙質資源和設備設施的移動、管理以及數據生成和分析。大數據、云計算和物聯網三大關鍵技術相輔相成、密不可分，共同促進圖書館管理與服務朝數字化方向轉型變革。

3.3 圖書館數據治理體系總體架構

圖書館數據治理體系的總體架構是一個多主體、多層次的復合結構，需要從多角度、多方位的視角構建。根據“十四五”公共文化服務體系建設規劃對我國圖書館建設發展的要求［7］和《信息技術服務治理第5部分：數據治理規范》［8］，要推動圖書館價值觀念向“以用戶為中心”轉型，按照數據治理的目標和原則，建設開放、智慧、包容、共享的現代圖書館。結合我國圖書館的自身特點，統籌兼顧利益相關者的共同利益，本研究參考前人所研究的典型框架［9-15］，選取體系構成要素，遵循科學性原則，構建一套完整的圖書館數據治理體系的總體架構，由下到上依次為數據平臺層、數據管理層、數據應用層、服務功能層（見圖1）。

圖1 圖書館數據治理體系總體架構

（1）數據平臺層是體系架構的數據底層，主要作用是根據數據規范和數據標準，采集資源、設備、空間、環境、讀者使用等交互平臺和資源提供商產生的多系統、跨平臺的各類數據資源，為圖書館治理與服務體系提供多元化的數據支撐。由于承載著海量高價值密度的信息，數據平臺層需要設置數據安全系統，實時動態跟蹤控制，及時發現評估安全風險，消除系統中可能存在的安全隱患。

（2）數據管理層的主要功能是將數據平臺層采集到的各類異構數據資源按照一定的標準規范通過抽取、轉化、清洗和整合等技術處理后，進行集成重組，為后續數據存儲和數據細分提供數據準備和條件。

（3）數據應用層是體系架構的核心，其主要作用是根據圖書館管理與服務的目標，將數據平臺層和數據管理層收集存儲的數據通過智能算法進行聚類分類、關聯分析、因果分析，挖掘探索數據集合中的隱藏價值和潛在規律，實現數據價值的最大化。

（4）服務功能層是體系結構構建目的的直接體現，圖書館應用各類大數據技術和知識挖掘技術，對用戶的信息需求特征和服務使用行為進行整合分析和深度挖掘，進而為用戶提供基于數據分析的有效服務。

（5）治理主體層是體系結構中的最高層，是圖書館實現數據治理的重要平臺，涉及讀者、資源提供商和館員等各類行為數據產生者、提供者和收集者。在這個層面上，讀者應保持參與治理的自覺性與主動性，積極反饋意見。資源提供商等應積極利用其數據資源為圖書館管理與服務的轉型變革提供支持。館員應充分認識到數據的潛在價值，提高圖書館各類數據的收集意識，為圖書館治理與服務提供堅實的數據基礎［16］。圖書館要與潛在型利益相關者協同共贏，化解競爭對立關系，推動服務類型的拓展與創新。