技術創新性檢索策略的制定

姜云健，李 璐

（國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心，天津 300300）

據世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization，WIPO） 統計，專利信息是世界上最大的公開信息源之一，它包含了世界上90%~95%的技術信息，其中80%未記載在其他文獻中，很多發明成果僅通過專利信息公開[1]。通過專利信息的檢索能夠幫助企業或科研院所知曉即將或正在研發的技術是否具有創新性，能否獲得專利的獨占權，進而避免不必要的研發投入。而專利要獲得授權，需審查專利是否符合授予專利權的條件，這其中以專利法第二十二條規定的實用性、新穎性、創造性的“三性評判”為主要審查內容，而在專利實踐中又以創造性的審查占比最大。根據專利法第二十二條第三款的規定，創造性是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步[2]。在專利授權后，創新主體還會陷入專利侵權糾紛，在此過程中，相關權利人互訴對方專利侵權與無效已成為非常重要的手段[3]，無效過程中也需要請求人提供無效證據。可見，無論是研發過程中、專利授權前后，對專利信息的檢索都至關重要。

1 專利檢索的4 個重要概念

1.1 檢索的對象

權利要求是申請人聲稱的權利范圍，一般而言，檢索的對象是創新主體（欲） 撰寫的權利要求，由于權利要求保護的范圍一般都要比說明書記載的范圍大，在檢索時對于說明書中的內容應給予適當關注。

1.2 檢索的重點

檢索的重點是被檢索方案對于現有技術做出貢獻的點。從申請文件的角度出發，結合申請人撰寫的技術背景或者技術效果能夠得出申請的重點所在，從檢索者的角度而言，由于和申請人對于現有技術的了解不同，該點會隨著檢索者對于現有技術了解的不斷深入而發生變化。

1.3 檢索的要素

檢索的要素是圍繞檢索的對象和重點提煉出來的、能夠表達技術方案特點的表達信息。一般而言，確定基本檢索要素時需要考慮技術領域、技術問題、技術手段、技術效果等方面[4]。在實際檢索的過程中檢索要素主要包括以下兩個方面。

1） 關鍵詞。關鍵詞主要從方案所屬的技術領域和技術核心點兩個方面進行選取。在關鍵詞的表達上要考慮到關鍵詞在所選數據庫中的表達形式，如單詞的詞性、單復數形式，也要考慮關鍵詞表達的意義盡量完整，如同近義詞、反義詞、上下位概念等；還要從多個角度對關鍵詞進行表達，如結構、功能、效果等。

2） 分類號。分類最主要的目的是為了進行檢索，專利的分類也是基于同一技術主題的文獻會被分到同一技術主題下。因此，分類號在新創性檢索時最主要的目的就是表達檢索的文獻所屬的技術領域，從這個意義上講，其可以理解為關鍵詞的一種特殊表達形式。目前，世界上主要的分類體系有國際專利分類體系（International Patent Classification，IPC）、聯合專利分類體系（Cooperative Patent Classification，CPC）、日本專利分類體系（File Index/File Forming Term，FI/FT） 等[5]，專利分類信息一般存在于專利的扉頁上。對于同一檢索要素，在有準確的分類號的情況下，應優先采用分類號進行檢索。

1.4 檢索的策略

檢索的策略是影響檢索效率最重要的因素，一個優秀的檢索者應該能夠在最短的時間內命中和被檢索對象最為相關的文獻。檢索策略的制定要求檢索者根據確定的檢索要素，圍繞著技術方案所要表達的本質思想，對檢索要素進行組合。在具體檢索時，還要考慮方案所屬技術領域的發展程度、檢索的入口以選擇執行檢索的數據庫。

對于同一個技術方案，由于檢索者知識水平、能力的不同，所制定的檢索策略也不盡相同，檢索到的可用的現有技術也會產生變化，在專利審查和無效的實踐中會存在多種證據組合評價同一技術方案不具創造性的情況。

2 檢索示例

2.1 案例1

本案權利要求涉及一種油田鉆井用氣液驅動清洗裝置，包括氣體動力單元，氣體動力單元連接有氣體緩沖器，氣體緩沖器后端連接有氣體流量控制器，氣體流量控制器包括自動液體平衡裝置和流量控制閥，所述的自動液體平衡裝置包括殼體，殼體內具有空腔，空腔內設有活塞，活塞將空腔分割成上腔和下腔，活塞一側設有活塞桿，活塞桿另一端設有水壓頭，活塞兩側的殼體上還設有進氣口和出氣口，進氣口設有氣壓頭，進氣口和出氣口由活塞控制導通或斷通，其下腔通過流量控制閥連接扭矩放大器，扭矩放大器通過同步驅動器連接液動往復增壓器，液動往復增壓器進液口通過水管與水源連接，其出液口通過三通一端與自動液體平衡裝置具有上腔連接，三通另一端連接有液動壓力水鼓，液動壓力水鼓末端與高壓噴射器連接，高壓噴射器具有噴射器開關板和噴頭。

本案通過扭矩放大器驅動液體增壓裝置進行工作，在高壓噴射器的閥體關閉時，能夠通過自動液體平衡裝置切斷扭矩放大器的氣體供應，進而切斷液體往復增壓器的液體進給，實現遠程的控制，解決了現有技術只能通過氣泵的閥門和兩通氣控閥來控制噴頭的關停，在噴頭管道較長的情況下，無法利用噴射部件來控制氣源的關閉，以及操作不便的問題。

從權利要求的記載來看，“液體往復增壓裝置”和“扭矩放大器”都是自造詞，不易進行擴展，加上本案的目的實際上就是實現遠程的聯動控制，采用“遠程”“聯動”等詞進行檢索的噪音比較大，無法進行文獻的篩選。

通過申請文件的理解，液體往復增壓裝置實際上就是泵，而扭矩放大器在說明書中進行了進一步的說明：“扭矩放大器包括定子81，定子內設有偏心轉子82，轉子周向上間隔設置多個插槽83，插槽內設有葉片84，轉子的偏心通過葉片伸出插槽不同長度形成，定子上具有排氣口85 和進氣口86”。

扭矩放大器不屬于筆者的檢索領域，筆者對相關技術并不是很熟悉，在檢索時，選取能夠體現其結構特點的關鍵詞，構造檢索式：（轉子s 偏心）and 定子and 葉片，檢索到多篇現有技術文獻，并且發現有多篇文獻的名稱都叫做氣動馬達。本案中扭矩放大器與現有技術對比情況見圖1、圖2。

圖1 現有技術附圖

圖2 本案附圖

根據檢索過程中擴展到的關鍵詞“氣動馬達”，結合本案的分類號B08B3/02 進行檢索得到與本案最接近的現有技術對比文件1，其公開了氣動高壓清洗裝置，包括高壓水泵和高壓水槍，在高壓水泵的輸出軸上由聯軸器連接有一個氣動馬達，氣動馬達上由高壓空氣管道與高壓水槍之間依次經氣水分離裝置和球閥開關連接有一個水氣自動控制裝置，通過將高壓水泵的動力改為氣動，同時又在氣動馬達與高壓水槍開關之間設置一個水氣自動控制裝置，可在易燃易爆環境中使用，而且可根據水槍的開和關自動控制氣動馬達的運轉和停止，和本案的技術思路相同，結合前述氣動馬達的現有技術能夠評價本案的創造性。

2.2 案例2

本案權利要求涉及一種包裝炸藥紙管的回收裝置，所述回收裝置包括熔化槽以及與熔化槽內部連通的蒸汽管、設在熔化槽內的旋轉盤；驅動裝置驅動所述旋轉盤在熔化槽內旋轉，旋轉盤橫截面呈V型，V 型內角為A，150°＜A＜170°；旋轉盤上設有漏孔。

本案通過紙管與旋轉盤一起做圓周運動，實現了高溫高濕溶化紙管表面的石蠟與離心甩干分層協調同步，實現了快速回收包裝炸藥紙管，解決了現有技術中紙管回收利用的難題。

通過追蹤申請人獲得最接近的現有技術對比文件1（CN103721996A），該文件公開了通過蒸汽使廢舊炸藥紙管的石蠟融化從而回收，但是并未公開將石蠟與紙管進一步分離和提高紙管回收純度的相關信息。

針對未公開的內容，筆者在檢索時對檢索的內容進行了擴展聯想，聯想到生活中使用的豆腐機的原理和本案的原理是一致的，在此基礎上，在關鍵詞選取時采用“豆腐機”限定了檢索的技術領域，選擇體現本案具體工作過程的關鍵詞“離心”，由于離心更多的體現在工作過程中，檢索時選擇中文全文庫，構造檢索式：豆腐機and 離心，檢索到對比文件2（CN86202533U）。對比文件2 公開了一種豆腐機，在說明書中記載了“當加入投料斗1 內的水和浸泡過的大豆一起從上磨輪的漏孔中落入上、下磨輪間時，就把大豆磨成了漿液。從兩磨輪間流出的漿液流入高速旋轉的濾網斗4 中，并隨濾網斗旋轉，在離心作用下，豆漿汁通過濾網從濾網斗內滲出，進入機座筒6 的排漿室6B 內，進而自動流入貯漿桶8；同時，漿渣在離心作用及濾網斗斜面作用下產生一個向上的合力，此合力就把豆渣向上推動，直至上蓋處的排渣處6A 成切線方向排至機外”，該描述與本案說明書中“啟動驅動裝置驅動旋轉盤3 在熔化槽1 內旋轉（旋轉盤3 呈V 型，下部受到的離心作用較大，上部受到的離心作用較小，旋轉盤3 在旋轉時其內的紙管同時受到離心作用以及向上移動的推力，紙管與旋轉盤3 一起旋轉時，在離心作用下，紙管脫水或脫去部分仍殘留在紙管表面的石蠟，向上移動的推力使質量相對輕的紙管向上移動）”是相似的，作用也是相同的，能夠結合前述最接近的現有技術評價本案的創造性。

3 結論

專利檢索的結果與檢索策略的制定密切相關，在檢索的過程中，既要關注技術核心點，又要善于聯想擴展技術方案文字記載之外的內容。檢索時，對于不熟悉的技術領域，可以采用迂回戰術，先檢索外圍技術，然后逐漸向核心點靠攏，對于熟悉的技術領域，可以直接選擇相關關鍵詞或者分類號，對核心內容進行檢索。檢索人員應在檢索實踐中不斷積累技術經驗，升級個人的技術知識庫，將不熟悉的領域變為熟悉的領域，以期在檢索策略制定的過程中更直接、更準確、更快速地獲得期望的檢索結果。