涉華晨、勝通、康美等標志性違約事件　粵開證券等承銷商被債權人起訴

承承　惠凱

近幾年，債券違約現象頻發，不少中介機構暴露出盡調失察、托管業務未勤勉盡責等問題，為此，債權人也常把券商、會計師事務所等列入到訴訟目標中。譬如在華晨、勝通、康美等重大債務違約、財務舞弊等案件審理上，多家券商就被債券持有人所訴，要求承擔連帶賠償責任。

勝通財務造假手段低劣、債券違約 粵開證券被起訴

據證監會2021年公布的調查結果，2013～2017年，勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套、直接修改審計報告的方式虛增收入利潤，其中虛增營收達615億元，勝通債券募集說明書也被認定存在虛假記載。

粵開證券（830899.NQ）是勝通債的主承銷商之一。2021年10月，因在勝通債承銷業務中未勤勉盡責，證監會對粵開證券立案。當年年底，證監會做出處罰決定，粵開證券因在勝通債發行和管理中未勤勉盡責，被警告+責令改正、沒收違法所得660萬元，相關負責人也被處罰。公開信息顯示，洛肯國際投資管理（北京）有限公司在不久前也以證券虛假陳述責任糾紛為由，對粵開證券提起訴訟。

據2021年年報，粵開證券去年營業外支出高達2.1億元，同比增近17倍，拖累凈利潤大幅下滑。而導致這一情況的直接原因就是民事訴訟預計的損失增加，其中就包括由公司債違約引發的證券虛假陳述責任糾紛案，涉訴金額1.1億元，預計形成負債。

對于洛肯國際提起的對粵開證券訴訟案，記者通過洛肯國際員工試圖采訪洛肯國際總經理石鑫杰，其表示不便就訴訟問題透露更多內容。……