文獻計量視角下國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究現(xiàn)狀與展望

劉婉琳

（遼寧師范大學，遼寧 大連 116000）

1 引言

顛覆性技術(shù)這一概念最早由哈佛大學商學院教授Chritensen 在1995 年提出[1]，此后逐漸引起學界諸多學者的關(guān)注。顛覆性技術(shù)是指與現(xiàn)存技術(shù)相比，在技術(shù)上具有突破性和顛覆性創(chuàng)新，并且將會對市場會產(chǎn)生顛覆性和變革性影響或根本替代效果的一類新興技術(shù)，它可能是全新技術(shù)，也可能是現(xiàn)有技術(shù)的跨學科、跨領(lǐng)域應(yīng)用[2-3]。

十九大報告中明確指出[4]，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)原創(chuàng)成果重大突破。同時突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，并將之作為一項重點工作。”對國家而言，顛覆性技術(shù)是關(guān)乎國家競爭力和國際地位的重要課題[5]；對行業(yè)而言，顛覆性創(chuàng)新意味著經(jīng)濟迅速變化，一個完整的顛覆性技術(shù)識別與預測框架體系，將會使企業(yè)從適應(yīng)市場轉(zhuǎn)變?yōu)榘芽厥袌觯瑢崿F(xiàn)彎道超車。因此，對于顛覆性技術(shù)的相關(guān)研究具有十分重要的時代背景和戰(zhàn)略價值。

基于此，本文從文獻計量的視角出發(fā)，通過發(fā)文年度、發(fā)文機構(gòu)、研究熱點、核心作者等維度，深入探究國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究演變脈絡(luò)和發(fā)展前沿，希望為國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究以及科研管理部門提供參考。

2 顛覆性技術(shù)相關(guān)研究現(xiàn)狀

本文以“顛覆性技術(shù)”“顛覆性創(chuàng)新”等為檢索詞在CNKI中進行主題檢索（檢索時間為2022年1月29日），經(jīng)過對命中文獻系統(tǒng)梳理后發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)關(guān)于顛覆性技術(shù)的研究主要聚焦在以下三個方面：顛覆性技術(shù)概念探討、顛覆性技術(shù)識別指標與預測方法的研究和創(chuàng)新型企業(yè)顛覆性技術(shù)識別路徑探究，下面將分點論述：

首先，在顛覆性技術(shù)概念探討方面，孫永福等[6]認為目前顛覆性技術(shù)的研究高度依賴各領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗和智慧，主觀性較強，并且缺乏成熟可靠的計量模型。張光宇等[7]采用定量文獻計量和定性文獻分析的方法，以縱向視角系統(tǒng)闡述了國際上對顛覆性創(chuàng)新這一概念的研究進程，他指出目前國際上顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的研究主要以西方學者為主，且集中在主體特征、衡量維度及發(fā)展路徑三個方面。

其次，在顛覆性技術(shù)識別指標與預測方法的研究上，王超等[8]認為未來顛覆性技術(shù)識別方法應(yīng)綜合把握顛覆性技術(shù)的內(nèi)部和外部特征，以此構(gòu)建全面且系統(tǒng)的顛覆性技術(shù)識別與預測框架；蘇鵬等[9]指出目前顛覆性技術(shù)識別存在的核心問題是識別針對性不足。張佳維等[10]認為應(yīng)創(chuàng)建一個顛覆性技術(shù)識別的完整的理論框架，增強識別的科學性和精準性。

最后，在創(chuàng)新型企業(yè)顛覆性技術(shù)識別路徑研究方面，盧光松等[11]從企業(yè)角度出發(fā)，從技術(shù)、市場、路徑依賴與路徑創(chuàng)造等多個方面深入分析制定顛覆性技術(shù)識別路線圖的影響因素，但他并未為顛覆性技術(shù)路線圖的制定提供具有可操作性的普遍適應(yīng)方法/指南。張樞盛等[12]指出，在位企業(yè)可通過創(chuàng)建獨立組織，進行組織改組，實施反顛覆、并購等手段進行顛覆性創(chuàng)新的路徑選擇；劉洪民等[13]認為，企業(yè)顛覆性技術(shù)識別框架結(jié)構(gòu)的制定應(yīng)考慮創(chuàng)新型企業(yè)實際情況，并與企業(yè)的創(chuàng)新決策動態(tài)結(jié)合。

現(xiàn)有的國內(nèi)外的研究成果為本文的研究設(shè)計奠定了重要的理論基礎(chǔ)。已有研究界定了顛覆性技術(shù)這一概念的內(nèi)涵與外延，并與其他概念進行了比較與辨析，為本研究明晰相關(guān)概念提供重要依據(jù)。同時，已有研究通過文獻知識關(guān)聯(lián)等方式，歸納總結(jié)了構(gòu)建顛覆性技術(shù)的識別與預測方法，并從技術(shù)特征、市場特征、宏觀環(huán)境等維度進行分析[10]，指出目前顛覆性技術(shù)的主要識別指標，為本研究提供重要參考。但已有研究大多集中在國內(nèi)外顛覆性創(chuàng)新研究進展分析對比上，且國內(nèi)大部分研究僅針對顛覆性創(chuàng)新的識別與預測方法進行探討分析，未有研究從國內(nèi)已有的顛覆性創(chuàng)新研究相關(guān)文獻的角度出發(fā)，對國內(nèi)針對顛覆性技術(shù)這一概念的系統(tǒng)的研究進程進行分析。

故綜上所述，本文運用文獻計量和可視化分析的方法，對國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究文獻進行歸納與分析，在了解當前國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究概況的基礎(chǔ)上，從多個角度進行深入分析，以期為我國顛覆性技術(shù)的后續(xù)研究工作提供借鑒。

3 研究設(shè)計

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文選擇CNKI 數(shù)據(jù)庫作為國內(nèi)研究文獻來源，檢索策略為：TI=（顛覆性技術(shù)OR 顛覆性創(chuàng)新OR 顛覆式技術(shù)OR顛覆式創(chuàng)新），檢索時間為2022 年1 月29 日，共命中1406 條記錄，剔除會議通知、新聞報道等檢索噪音，余下728 條結(jié)果。以Refworks格式導入VOSviewer中，繪制出可視化知識圖譜。

3.2 研究方法

本文主要使用了文獻計量法和VOSviewer 可視化分析軟件。文獻計量是指以文獻信息為研究對象、以文獻計量學為理論基礎(chǔ)的一種研究方法，該方法強調(diào)采用數(shù)學與統(tǒng)計方法來考察文獻的外部特征，從而描述、評價和預測某一學術(shù)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢[14]。而VOSviewer 是一款用以繪制知識圖譜的文獻計量分析軟件，它由荷蘭萊頓大學的Nees Jan van Eck 教授和Ludo Waltman 教授共同開發(fā)，借助數(shù)學、統(tǒng)計學等計量方法，對標題、主題詞、關(guān)鍵詞、作者等文獻相關(guān)信息進行計量分析，可繪制各個領(lǐng)域的知識圖譜[15]。

本研究首先利用學術(shù)引擎（CNKI）自身的可視化工具對國內(nèi)研究顛覆性技術(shù)相關(guān)文獻發(fā)文量時序變化特征和文獻來源機構(gòu)進行分析；其次，運用VOSviewer進行關(guān)鍵詞、發(fā)文作者等共現(xiàn)分析。通過對國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究相關(guān)文獻進行歸納整理，了解國內(nèi)目前關(guān)于顛覆性技術(shù)這一概念的研究現(xiàn)狀，并從發(fā)文量時序變化特征、研究熱點、研究機構(gòu)和發(fā)文作者四個角度展開進一步分析，以此預測并把握未來研究趨勢，為我國未來研究提供參考。

4 國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究文獻計量結(jié)果分析

4.1 發(fā)文量時序變化特征

一個學科或研究領(lǐng)域的成長過程與其研究文獻的數(shù)量和水平密切相關(guān)[16]。圖1 為顛覆性技術(shù)相關(guān)研究發(fā)文時序圖，從該圖中我們可以清晰地看出，國內(nèi)“顛覆性技術(shù)”相關(guān)研究始于本世紀初，最早的文獻發(fā)表于2002年，發(fā)文量整體呈現(xiàn)上升趨勢，從發(fā)文數(shù)量和變化趨勢兩個角度分析，大致可劃分為兩個階段：第一階段是2002年至2012年，在此時間段內(nèi)，國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)發(fā)文量維持在較低水平（50 篇以下），且并無較大波動；第二階段是2012 年至今，從2012 年起，發(fā)文量開始呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，僅在2019、2020年前后出現(xiàn)小幅度下降，整體呈現(xiàn)波動上升趨勢，并在2021年達到頂峰（199 篇）。數(shù)據(jù)表明，學界對顛覆性技術(shù)的關(guān)注程度在持續(xù)上升，尤其在2020年，相關(guān)發(fā)文量幾乎呈直線上升趨勢，表明這一年份為顛覆性技術(shù)研究的“井噴年”。

圖1 國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究時序分布圖

4.2 研究機構(gòu)分析

圖2為國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究發(fā)文機構(gòu)分布圖，從該圖中我們可以看出，“顛覆性技術(shù)”相關(guān)研究發(fā)文機構(gòu)均為高等院校和科研院所，排名前20的機構(gòu)中高等院校有14所，科研機構(gòu)共有6 所。其中排名前10 的機構(gòu)分別為：清華大學、上海交通大學、廣東工業(yè)大學、鄭州大學、中國科學院大學、中國科學技術(shù)信息研究所、國防科學技術(shù)大學、中國工程院、哈爾濱工業(yè)大學和復旦大學。其中有7所均為雙一流高校。發(fā)文量位居榜首的是清華大學，共計發(fā)文41篇，約為第二名（上海交通大學）的1.5倍，說明清華大學是目前國內(nèi)顛覆性技術(shù)這一研究領(lǐng)域的學術(shù)重鎮(zhèn)。而排名第三的廣東工業(yè)大學雖為普通本科院校，但其發(fā)文量僅次于清華大學和上海交通大學，由此可見其在顛覆性技術(shù)這一研究領(lǐng)域具有十分重要的科研影響力，在后期顛覆性技術(shù)的研究與資助時，廣東工業(yè)大學值得我們重點關(guān)注。

圖2 國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究發(fā)文機構(gòu)分布圖

4.3 研究熱點分析

關(guān)鍵詞是對一篇文獻研究內(nèi)容的高度概括和凝練，代表了一篇文獻的主旨。通過對關(guān)鍵詞進行詞頻統(tǒng)計分析，可以揭露此研究領(lǐng)域的熱點主題[17,18]。本文對收集到的文獻數(shù)據(jù)的關(guān)鍵詞頻率≥3的138個關(guān)鍵詞進行聚類，以了解顛覆性技術(shù)這一領(lǐng)域的研究熱點和發(fā)展趨勢。軟件聚類表明，該研究領(lǐng)域存在以下幾個族群：

熱點一：產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)識別、技術(shù)預測、技術(shù)預見、科技創(chuàng)新、識別方法；

熱點二：產(chǎn)業(yè)變革、軍民融合、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新路徑、新興產(chǎn)業(yè)；

熱點三：云計算、人工智能、分析經(jīng)濟、創(chuàng)新驅(qū)動、可再生能源、基因組學；

熱點四：互聯(lián)網(wǎng)+、互聯(lián)網(wǎng)金融、創(chuàng)新、技術(shù)、教育學、顛覆性；

熱點五：價值網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新模式、后發(fā)企業(yè)、延續(xù)式/持續(xù)式創(chuàng)新、環(huán)境動態(tài)性；

此外，相關(guān)熱點還有：商業(yè)模式、媒介融合、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、跨界創(chuàng)新、區(qū)塊鏈技術(shù)等。

在VOSviewer 密度圖（圖3）中，關(guān)鍵詞所在區(qū)域亮度越大，說明關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次越高。從圖3中我們可以清晰地看出，“顛覆性創(chuàng)新”這一關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次最高，其次便是“顛覆性技術(shù)”和“顛覆式創(chuàng)新”，由此表明“顛覆性創(chuàng)新”是目前國內(nèi)顛覆性技術(shù)這一研究領(lǐng)域非常重要的關(guān)鍵詞，是顛覆性技術(shù)研究的重點和核心。

圖3 國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究熱點圖譜

圖4為國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究熱點變化圖譜，該圖中顏色由深到淺的變化代表了學術(shù)界研究熱點的轉(zhuǎn)移。從該圖中我們可以清晰看出，學術(shù)界的研究重點從最初的技術(shù)路線圖、基于組學、主流市場、延續(xù)性創(chuàng)新等逐漸向顛覆性技術(shù)和顛覆性創(chuàng)新轉(zhuǎn)移。2018年以后，研究重點進一步發(fā)展為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)預見和技術(shù)識別等方面，而如何進行技術(shù)識別與預測以及實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是當前國內(nèi)該領(lǐng)域的研究熱點。

圖4 國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究熱點變化圖譜

4.4 發(fā)文作者分析

高發(fā)文量與高被引是衡量研究領(lǐng)域作者影響力的重要指標，高發(fā)文量表明作者在研究領(lǐng)域有較多產(chǎn)出[7]。在合作網(wǎng)絡(luò)圖中，圓圈的大小代表作者發(fā)文量的多少，連線的粗細代表作者合作數(shù)的多少[16]。從圖5 中可以看出，有4 位學者在該研究領(lǐng)域的影響較大。一是廣東工業(yè)大學的張光宇教授，其在顛覆性技術(shù)研究領(lǐng)域的發(fā)文量居于榜首，主要從事企業(yè)經(jīng)濟及宏觀經(jīng)濟管理和可持續(xù)發(fā)展等方面的研究；二是鄭州大學的王金鳳教授，相關(guān)論文主要圍繞著礦業(yè)工程和企業(yè)、工業(yè)經(jīng)濟等方面；三是上海交通大學的陳繼祥教授，主要研究內(nèi)容為戰(zhàn)略管理及產(chǎn)業(yè)組織理論等方面；四是中國科學信息技術(shù)所的潘云濤研究員，主要從事圖書情報與數(shù)字圖書館等方面的研究。

圖5 國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究作者合作網(wǎng)絡(luò)圖

同時，在合作網(wǎng)絡(luò)圖中，顏色相同則代表作者同屬于一個合作網(wǎng)絡(luò)，而發(fā)文量居多的作者通常有屬于自己的合作群體，合作程度較高[16]。透過圖5我們可以看到，合作最為緊密的是以張光宇為核心的合作群體，其人數(shù)最多且與陳繼祥、王海軍等作者所在團隊均存在合作關(guān)系。而王金鳳、潘云濤兩位學者各自合作群體較為固定，說明目前國內(nèi)顛覆性技術(shù)相關(guān)研究已經(jīng)形成核心作者群體和一定的研究范式，且核心作者群體間存在著穩(wěn)定的合作關(guān)系。

5 研究結(jié)論

本文采用定量文獻計量與可視化分析的方法，對CNKI中文數(shù)據(jù)庫中收集到的728篇國內(nèi)顛覆性技術(shù)研究領(lǐng)域的文獻進行歸納分析，借助VOSviewer軟件分別從發(fā)文量時序變化、研究機構(gòu)、研究熱點、關(guān)鍵詞等角度進行分析，研究發(fā)現(xiàn)：

首先，國內(nèi)顛覆性技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)研究發(fā)文量近年來整體呈現(xiàn)上升趨勢，一方面這與科技論文數(shù)量整體升高有關(guān)，另一方面也表明學界和社會各界對顛覆性技術(shù)的關(guān)注在持續(xù)走高，而管理科學與工程和圖書情報與檔案管理這兩個學科的學者發(fā)文量最多，在后續(xù)的發(fā)展中這兩個學科和相關(guān)的學者可以給予該領(lǐng)域重點關(guān)注。

其次，本研究通過對顛覆性技術(shù)領(lǐng)域發(fā)文機構(gòu)的計量分析發(fā)現(xiàn)，廣東工業(yè)大學是排名前20的機構(gòu)中唯一一所非985/211 院校。一般來說，熱門領(lǐng)域的發(fā)文機構(gòu)大多為老牌985院校或?qū)嵙π酆竦目蒲性核窃陬嵏残约夹g(shù)領(lǐng)域，廣東工業(yè)大學異軍突起，這在一定程度上說明地方院校的科研實力不應(yīng)被區(qū)別對待。

再次，本研究通過對顛覆性技術(shù)領(lǐng)域的研究趨勢和熱點分析發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術(shù)的研究經(jīng)歷了一個研究熱點轉(zhuǎn)變的過程，就目前而言，“后發(fā)企業(yè)的顛覆式創(chuàng)新”以及“顛覆性技術(shù)與商業(yè)模式的結(jié)合”是學術(shù)界的研究熱點。而如何實現(xiàn)技術(shù)識別與技術(shù)創(chuàng)新可能將成為國內(nèi)未來重點關(guān)注的方向。

最后，對核心作者群體分析發(fā)現(xiàn)，廣東工業(yè)大學的張光宇、鄭州大學的王金鳳、上海交通大學的陳繼祥等學者發(fā)文量靠前，且存在一定的合作關(guān)系。而本文認為雖然目前顛覆性技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)核心作者群體且產(chǎn)生了未定的合作關(guān)系，但核心作者的數(shù)量仍然較少，不過結(jié)合近年發(fā)文趨勢來看，未來十年該研究領(lǐng)域的文獻有可能會出現(xiàn)翻番的情況，核心作者的數(shù)量也將會大大增加。此外，雖然目前該研究領(lǐng)域存在一定的作者合作關(guān)系，但從總體上來看學者之間相互合作和交流的頻次較低，需要進一步加強，尤其是對于顛覆性技術(shù)識別機制的建立、顛覆性技術(shù)演進特征的梳理、顛覆性技術(shù)潛力的定量研究等領(lǐng)域的合作研究仍需要進一步的挖掘和探索。