開放式創新環境下中國高校知識產權發展路徑研究*

杜娟娟 劉 爽 冉從敬

（1.武漢大學信息管理學院 湖北武漢 430072）

（2.教育部高等學校科學研究發展中心 北京 100080）

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“構建開放型經濟新體制”，指出“適應經濟全球化新形勢，必須推動對內對外開放相互促進、引進來和走出去更好結合，促進國際國內要素有序自由流動、資源高效配置、市場深度融合，加快培育參與和引領國際經濟合作競爭新優勢，以開放促改革”［1］。在經濟全球化和世界互聯互通的時代背景下，開放式創新已經成為驅動發展的必然路徑和主流模式。 開放式創新對來自內部和外部的創新理念同等對待，旨在以最少的成本、最短的時間將創新成果呈現出來［2］，其本質是基于創新資源流動與交換而嵌入在組織間層面的價值創新［3］。隨著開放式創新模式的應用和發展，企業、政府、高校、科研院所和大眾等的創新邊界逐漸被打破，來自不同主體的創新要素可以進行自由交換和共享，基于這種開放式創新體系，高校不同學科、地域、群體之間圍繞著共同的目標進行協同創新［4］，知識產權則是開放式創新的重要驅動力和內生保障。

《國家知識產權戰略綱要》頒布實施以來，我國知識產權創造、保護、運用、管理和服務水平不斷提高，知識產權整體數量大幅增長。國內申請方面，根據2021 年世界知識產權組織（WIPO）發布的《世界知識產權指標》顯示，2020 年我國發明專利、實用新型專利、工業品外觀設計專利和植物品種申請量均居全球首位。 高校知識產權數量同樣可觀，尤其是發明專利和實用新型專利，“十三五”期間高校每年申請量均超過10 萬件；國際申請方面，根據2022 年WIPO 發布的《IP Facts and Figures 2021》顯示，2021 年我國PCT專利申請量居全球首位，馬德里國際商標申請量位于全球第三。 部分高校PCT 專利申請量表現十分突出，浙江大學在教育機構PCT 申請中位于第二，前10所高校中我國高校占4 所，與美國高校數量相同。可見，我國在推動全球知識產權事業發展中發揮著重要作用，高校更是在國家創新體系建設中扮演著關鍵角色。未來，我國將主動參與知識產權全球治理，推動我國知識產權更大范圍、更寬領域、更深層次對外開放，更好地服務構建新發展格局，這無疑對我國知識產權質量提出了更高要求，高校作為重要創新主體更是面臨著知識產權提質增效的問題。

1 高校知識產權發展面臨的挑戰

1.1 制度體系方面

我國的知識產權制度經歷了從無到有、從被動接受到主動創新的轉變。 為了在國際知識產權規則構建中發聲，我國積極將國內知識產權制度與國際通行規則有效銜接。2022 年5 月，《工業品外觀設計國際注冊海牙協定》和《關于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》在我國正式生效，我國再次向深度參與全球知識產權治理邁出堅實步伐。事實上，為了兼顧成員國經濟與社會發展實際，《與貿易有關的知識產權協議》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，以下簡稱TRIPs 協議）等國際知識產權制度給予了各國彈性的政策空間，各國在制定和實施國內法律和公共政策時，通過解釋和利用靈活性條款，可最大化主張本國利益、抵制知識產權濫用［5］。然而發達國家不滿足于現有國際知識產權制度，正在積極尋求對其更有利的知識產權國際規則，以擠壓非發達國家知識產權的政策空間。除了發達國家的施壓，科學技術和經濟社會的發展也對我國知識產權制度產生挑戰。 現有知識產權架構是工業時代的產物，權利的歸屬、確認、轉移較為容易確定，但在數字經濟時代，數字技術與數據資源給傳統產權結構帶來了沖擊，數據流動為權屬認定帶來巨大難度，侵權行為轉瞬發生且難以追蹤痕跡［6］。

為了適應國際形勢、滿足國內需要，我國對知識產權相關的法律進行了多次修改，逐步實現從被動接受國際通行規則向主動加大知識產權保護轉變。我國現行的知識產權相關法律主要包括：《專利法》《著作權法》《商標法》《反不正當競爭法》，其他知識產權則主要通過行政法規、部門規章進行保護。 其中，行政法規主要包括：《植物新品種保護條例》《集成電路布圖設計保護條例》，部門規章主要包括《地理標志產品保護規定》《農產品地理標志管理辦法》。在此背景下，對高校的知識產權制度體系也提出更高要求，但是高校在非職務發明專利、國防專利、商標、域名、服務標記、商業秘密等方面的知識產權制度相對缺位。 作為高校重要組成部分的學生群體的知識產權管理也比較弱化，在校學生在創新創業中，因對專利實施許可及技術轉讓等法律法規不熟悉，面對大量數字和網絡信息資源時無法正確行使自身權益，造成創業成果被他人竊取、搶注或是無意識侵權他人等隱患［7］。高校產學研合作中的知識產權管理問題也未得到足夠重視，產學研合作已經成為高校研究的重要模式，此類經費的來源往往是企業，高校經常被迫在知識產權歸屬問題上讓步［8］，高校知識產權流失的情況時有發生，此類制度的完善也是高校需要迫切解決的。

1.2 經濟貿易方面

第二次科技革命使人類社會進入“電氣時代”，科技創新活動開始突破國界的限制，《保護工業產權巴黎公約》《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》等國際知識產權公約應運而生［9］。第三次科技革命后，人類社會進入“信息時代”，知識產權在科技創新活動中的作用愈加重要，以美國為代表的發達國家以促進共同創新為由，將更加嚴格的TRIPs 協議納入世界貿易組織規則體系，將知識產權問題與貿易談判捆綁起來［10］。發達國家旨在通過知識產權保護實現經濟利益最大化，同時通過構建知識產權壁壘遏制非發達國家的經濟發展，非發達國家則在此類制裁中艱難推動本國科技創新，由此導致了發達國家與非發達國家關于知識產權保護的分歧。 我國知識產權保護起步較晚，改革開放以來伴隨經濟的高速發展，我國知識產權工作成績顯著，這引起了發達國家的高度關注。

2017 年8 月，美國貿易代表聲稱，將根據美國《1974年貿易法》第301 條，在涉及技術轉讓、知識產權和創新領域對我國正式啟動貿易調查（以下簡稱“301調查”）［11］，拉開了中美貿易戰的序幕。 表面上看，美國的貿易保護主義導致了中美貿易戰的爆發，實際上，美國企圖通過“301 調查”阻礙我國高新技術的發展。歷史上，美國曾多次對我國啟動知識產權方面的“301 調查”，中美兩國還多次簽訂知識產權方面的諒解備忘錄，我國承諾加強知識產權保護［12］，同時修訂知識產權相關法律，并在此期間頒布《反不正當競爭法》。高校是基礎研究的主力軍、重大科技突破的生力軍，是知識產權產生、傳播、共享的重要主體，很多高校和科研人員也被美國納入制裁名單。中美貿易戰的爆發和人員制裁名單的發布，充分凸顯了知識產權在新一輪國際競爭中的重要地位。為了應對其他國家對我國知識產權進行的制裁，勢必要釋放高校科技創新的潛力，瞄準關鍵核心技術、圍繞“卡脖子”難題加快技術攻關，強化知識產權保護、優化知識產權布局。

1.3 數據安全方面

隨著新一輪科技革命和產業變革的到來，新技術、新產品不斷涌現，新業態、新模式逐漸形成，知識產權保護隨之迎來新挑戰，尤其是大數據、云計算等新一代信息技術的發展。“信息時代”的到來，萬物互聯克服了傳統信息交換具有的成本高、效率低、易失真等問題，擺脫了時間與空間的限制。通過與新一代信息技術的深度融合，我國高校知識產權發展也獲得了更加多元的平臺渠道和解決方案，但也在知識產權領域激發了新矛盾，數據安全便是其中的突出問題。 當前，數字化轉型是大勢所趨，世界主要國家均高度重視發展數字經濟，采取各種舉措打造競爭新優勢，旨在重塑數字時代的國際新格局［13］。 雖然知識產權制度已經為數據提供了多種類型的確權和保護，但主要傾向于“產出物”的保護，并不會延及“數據”本身［14］。2022 年3 月，科睿唯安（Clarivate）宣布停止在俄羅斯的所有商業活動，圍繞基礎科研數據和知識產權數據進行的沒有硝煙的戰爭已經打響［15］。作為全球最大的知識產權信息服務提供商之一，科睿唯安（Clarivate）在我國高校的市場份額有目共睹，此次事件為我們敲響了捍衛數據安全的警鐘。

高校是原始創新的策源地，是科研數據和知識產權數據的重要使用方和產出方，尤其伴隨著數據密集型科研的興起，科研數據已成為獲取戰略信息、構建競爭優勢的關鍵信息資源。以往科研數據通常被認為是由觀測儀器自然產生，不屬于智力勞動結果范疇，很多學者認為科研數據不受到知識產權的保護，科研數據泄露事件頻出。 但在現今科研模式下，很多科學數據都凝聚著科研人員的智力勞動，包括觀測儀器布置、數據模擬方法和數據處理方法等［16］，因此通過知識產權保護我國科研數據，維護高校科研數據安全迫在眉睫。此外，隨著人工智能技術的不斷發展和延伸，數據安全問題變得更加復雜和棘手。現階段人工智能已經邁入感知階段，從輔助領域擴展到具有創造性和獨創性領域，未來隨著知識圖譜等認知技術的發展很可能出現更具創造力的形態，創造力使得人工智能與知識產權之間出現諸多交叉點，如何應對人工智能為數據安全所帶來的沖擊，實現監管與發展的再平衡［17］，亦是高校知識產權面臨的巨大挑戰。

1.4 價值確定方面

我國逐漸從知識產權“引進大國”向“創造大國”轉變，知識產權工作重心從“做大數量”向“做強質量”轉變。2021 年10 月，國務院印發《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，提出知識產權保護邁上新臺階、知識產權運用取得新成效、知識產權服務達到新水平、知識產權國際合作取得新突破四個主要目標，并設立“每萬人口高價值發明專利擁有量”等八個知識產權發展主要指標，可見，知識產權高質量發展是必然要求。 獲取知識產權的最終目的是實現知識產權的實施和運用，為利益相關方創造更多價值，促進知識產權的高效益運用，對知識產權價值盡可能做出確切判斷是重要前提。當前，知識產權價值評估基本上沿用了有形資產評估方法，即市場法、成本法、收益法，專門適用于知識產權價值評估的理論和方法還沒有確立［17］，但知識產權與有形資產的差異性，導致無法將有形資產的評估方法照搬遷移至知識產權價值評估。

知識產權授予后其固有價值相對確定，此時往往依賴于第三方為知識產權價值賦值，從而在知識產權的轉讓、許可、質押融資、作價投資等過程中合理定價。20 世紀80 年代，我國開始關注知識產權價值評估的研究，早期研究大都集中在傳統評估方法適用性、參數選擇及影響因素，隨后的研究開始關注技術資產評估的各種模型［18］，但大多停留在理論研究層面，付諸實踐且取得較好效果的知識產權價值評估方法較少。 并且，數字經濟時代的到來，知識產權內涵進一步豐富，知識產權的外延也不斷拓展，知識產權價值評估的對象、范圍也隨之發生變化［19］，這對知識產權價值評估理論研究和實踐探索提出更高要求。 此外，不同類型知識產權內涵的差異性，也為價值界定和評估帶來難度，高校知識產權以專利為主，但關于高校專利價值評估的理論和實踐研究仍然較少。 雖然，人工智能、物聯網等新技術逐漸應用于知識產權價值評估領域，為提高評估效率、精準度、科學性、可操作性等提供了更多可能，但目前也尚處于探索階段。

1.5 人才培養方面

20 世紀90 年代初，我國知識產權教育和專業人才培養開始起步，彼時全國高校中僅有1%左右的大學培養知識產權專業人才［20］。2008 年6 月，國務院印發《國家知識產權戰略綱要》，指出我國知識產權人才隊伍建設滯后，提出要“統籌規劃知識產權人才隊伍建設”“建設若干國家知識產權人才培養基地”“廣泛開展知識產權培訓”“優化人才結構，促進人才合理流動”等措施，以加強知識產權人才隊伍建設。《國家知識產權戰略綱要》頒布至今，高校知識產權人才隊伍建設主要從學歷教育和繼續教育兩方面推進：（1）學歷教育方面，高校建立了學士、碩士、博士學位人才培養體系，但知識產權學歷教育法學色彩濃厚，尤其在知識產權本科教育階段［21］；（2）繼續教育方面，高校依托現有基地/平臺開了形式多樣的培訓，對在職人員進行知識更新和能力提升，截至2021 年底，國家知識產權局共設立26 個“國家知識產權培訓基地”，其中22 個培訓基地為高校，但現有人才儲備中管理類較多，知識產權信息服務、代理服務、運營服務、對外談判等類型的人才儲備較少。

新時期知識產權人才隊伍不僅要求結構合理，還需要層次多元，儲備的知識產權人才不僅能夠熟練處理常規業務，還能在全球化進程中應對國際問題和突發事件，如牽制中美貿易摩擦、保證在國際競爭中勝出等［22］。知識產權作為一種特定的專業,有特殊的人才培養目標,也有特定的培養規格，知識產權人才應該是復合型、高端型人才，培養目標以應用型和國際型為主［23］。 在知識產權強國建設進程中，單純的知識產權法律專業人才無法滿足人才需求，還需根據職業背景匹配專業知識和技能，熟悉國際通行規則，建立國際化視野及交叉學科思維。 2021 年9月，中共中央、國務院印發《知識產權強國建設綱要（2021-2035 年）》，提出“營造更加開放、更加積極、更有活力的知識產權人才發展環境”“完善知識產權人才培養、評價激勵、流動配置機制”等要求，再次從國家戰略高度對知識產權人才培養進行部署，人才培養作為高校的重要職能，構筑知識產權人才高地，滿足新時期知識產權人才需求是高校的重要任務。

2 高校知識產權發展具備的條件

2.1 發展環境不斷向好

《國家知識產權戰略綱要》頒布后，知識產權工作正式上升為國家戰略，2015 年國務院印發《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，標志著我國進入知識產權強國建設歷史新階段。 十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把知識產權保護工作擺在更加突出的位置，就知識產權工作作出系列重要指示。近年來，我國從國家層面印發了一系列重要文件，如《知識產權強國建設綱要（2021-2035年）》《“十四五” 國家知識產權保護和運用規劃》，繪制了加快建設知識產權強國的宏偉藍圖。 國家有關部委也陸續發布了知識產權相關政策文件，如教育部、國家知識產權局、科技部聯合發布的《關于提升高等學校專利質量 促進轉化作用的若干意見》，國家知識產權局發布《知識產權人才“十四五”規劃》《知識產權公共服務“十四五”規劃》《專利和商標審查“十四五”規劃》《地理標志保護和運用“十四五”規劃》等文件，為具體推進高校知識產權工作提供了指導和參考，為我國高校營造了良好的政策環境。

我國知識產權法律法規的持續完善同樣為高校知識產權發展帶來諸多機遇。 高校知識產權類型十分豐富，其中專利、著作數量龐大，商標、植物新品種、地理標志等數量亦不可忽視，近年來，我國針對知識產權相關法律進行了修改。2019 年11 月1 日，第四次修正后的《商標法》實施，此次修正著力解決的是如何通過商標制度實體規則的設計遏制商標惡意搶注、化解商標囤積壓力，改造商標注冊審查和異議制度，簡化商標審查程序、提高商標注冊效率［24］。2021 年6 月1 日，第四次修正后的《專利法》、第三次修正后的《著作權法》施行：《專利法》修正回應了全球知識產權治理格局的變換，體現了國內不斷繁榮發展的專利市場規范需求，在權利內核的分配上也愈加重視對創新驅動的規范和支撐［25］；《著作權法》修正完善了作品定義和類型等概念和制度，從加大侵權損害賠償力度、完善著作權行政保護制度等方面強化了對著作權的保護，并著力解決權利人維權難題，同時全面履行國際條約義務、加強與其他法律的銜接［26］。 知識產權相關法律的修改，為高校形成尊重知識、保護創新的氛圍提供了強力的法治保障。

2.2 制度體系持續完善

隨著國家層面知識產權政策、規范、法律制度的不斷完善，高校根據自身特點和實際情況，不斷完善知識產權制度體系，使知識產權工作不斷向規范化、信息化、科學化的方向發展。 2017 年1 月1 日，《高等學校知識產權管理規范》（以下簡稱《規范》）推薦性國家標準正式實施，規定了高校知識產權相關的文件管理、組織管理和資源管理的具體要求，對高校知識產權的取得、實施、保護、監督檢查以及后續改進等方面提出政策指導［27］。 《規范》旨在通過知識產權全過程管理的方式，引導高校建立有效的知識產權管理體系，在此背景下，很多高校對本校知識產權管理辦法/規定進行了修訂、增刪，不斷加強知識產權統籌協調機制建設，并成立最高管理層參與的知識產權管理與運營/科技成果轉移轉化領導小組，統籌推進高校知識產權重大實務。 高校通過完善知識產權管理體系，對知識產權歸屬、知識產權轉化事項、獎勵懲戒措施、部門職責職能等進行細化規定。

當前，高校知識產權管理體系建設逐漸呈現精準化、精細化的趨勢，很多高校紛紛建立知識產權分類分級管理機制、職務科技成果披露機制、專利申請前評估機制、知識產權專員機制、重大項目全流程管理機制、專利放棄審核機制等。 此外，部門間的相互協調與配合是任何組織有效運行的重要條件，但在現實中，部門間協調不暢的現象依然存在，協調難已成為影響組織效率的一大難題［28］。 對于高校知識產權職能部門來說，也同樣面臨著部門間協調的問題，如果不能妥善處理部門間的協調配合，除了造成部門業務效能的降低，還會造成行政資源的浪費，無謂消耗部門之間的信任。近年來，很多高校不斷加強知識產權職能部門溝通協調機制、定期議事機制建設，統籌知識產權管理、信息服務、轉化運營、代理等機構協同開展知識產權工作，為形成相互配合、相互協調、相互制約、相互認可的體系環境奠定良好基礎。

2.3 專業機構逐漸成立

高校內部知識產權機構主要包括管理機構、運營機構、信息服務機構。我國政府將專利、商標、版權分屬于不同的政府部門管理，各管理機關在職權范圍內行使行政管理職能和行政執法職能［29］。 新一輪機構改革后，專利和商標由國家知識產權局管理，版權仍由國家版權局管理，為我國高校知識產權機構建設提供了參考范式。從機構建設來看，幾乎所有高校均設立知識產權管理部門，高校設立知識產權管理機構主要分為三種模式：（1）分散管理模式，高校基于知識產權生命周期的不同階段或者知識產權的不同類型將知識產權工作交付不同部門管理；（2）掛靠機構模式，高校在科研機構下設置知識產權管理機構集中管理本校知識產權；（3）獨立機構模式，高校設置獨立的知識產權管理機構，由校級領導直接分管。 高校知識產權機構模式的多元化，為探索切實有效且符合高校實際的管理范式提供了可能，雖然政府部門提供了一種機構建設范式，由于我國高校情況各不相同，在標準化框架下“因校施管”不失為一種可行選擇。

與知識產權管理機構建設相比，我國高校知識產權運營機構建設起步較晚，近年來，在國家政策的牽引下，高校開始將更多目光注入知識產權運營機構建設。 部分發達國家的高校探索出了較為成熟的專利運營模式，我國高校還在探索具有中國特色的高校專利運營模式，上海交通大學是全國首個探索專利賦權所有權的高校，設立的專利運營機構是集投融資、項目研發、產權管理、專利運營為一體的經營實體機構［30］。目前高校知識產權運營機構運行模式分為為行政管理模式、行政管理和市場化混合運行模式、市場化運行模式。相對于知識產權管理機構、運營機構設置模式、運行模式的多元，高校知識產權信息服務機構設置模式相對單一。 2017 年12月，國家知識產權局、教育部聯合發布《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》，提出“知識產權信息中心一般設立在高校圖書館”，借此契機，很多高校成立知識產權信息服務機構，且該機構多設置在本校圖書館［31］，目前已初具規模。

2.4 產權保護初見成效

黨的十八屆三中全會確定了“加強知識產權運用和保護”的指導方針，黨的十九大報告則進一步明確了“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”。 早在1999 年，教育部就發布了《高等學校知識產權保護管理規定》，對保護高校知識產權，激發教職工和學生發明創造的積極性，發揮高校的人才和知識優勢，促進科技成果轉化起到重要作用［32］。 根據國家知識產權局網站數據，近年來，我國高校專利申請數量整體呈現增長態勢，高校專利創造工作取得了顯著性進步和跨越式發展：至“十二五”末，高校專利申請總量超過20 萬件/年，與“十二五”初相比增長了121%；至“十三五”末，高校專利申請總量超過40 萬件/年，與“十三五”初相比增長了44%。 此外，2011-2020 年期間，高校計算機軟件著作權登記數量達到36 萬余件，高校商標注冊數量3 萬余件，高校植物新品種申請數量、集成電路布圖設計登記數量相對較少，但與“十二五”期間相比，“十三五”期間均實現了一定增長。

知識產權保護是科技創新的基本保障，好的成果只有保護得當才有可能為專利權人帶來經濟回報，才能更好地激發創新積極性。根據國家知識產權局網站數據，1985-2021 年期間，高等院校共獲授權專利198 萬余件，其中授權發明專利68 萬余件。 截至2021 年底，高等院校有效發明專利54 萬余件，約占國內有效發明專利總量的20%。 我國高校知識產權保護取得一定成效，逐漸將目光投向廣闊的國際舞臺，2019 年10 月，第十四屆“同濟-拜耳知識產權論壇”在蘇州高新區舉行，最高人民法院知識產權法庭、同濟大學、德國拜耳集團等政府機構、高校、企業就知識產權熱點問題進行了探討［33］。 雖然部分學者詬病高校過度追求專利數量，但在特定時代背景下，專利數量的持續增長很大程度上反映出高校科技創新能力的提升，應該辯證看待當下專利數量和專利質量的失衡問題。 隨著國家層面政策的出臺和法律法規的完善，高校知識產權發展邁入新階段，高校風險防范意識將進一步提升，這為提升高校知識產權保護成效提供了沃土。

2.5 信息服務初成體系

高校知識產權服務貫穿知識產權生命周期的各個環節，是一個由高校、政府、企業、代理等機構，人才、技術、市場等要素構成的十分復雜的生態系統，系統內部相互聯系、相互作用。 《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》明確高校國家知識產權信息服務中心，旨在發揮高校的信息資源和人才資源優勢，為知識產權的創造、運用、保護、管理提供全流程服務，促進高校協同創新和科技成果轉移轉化，支撐國家創新驅動發展戰略和知識產權強國建設。知識產權信息服務主要是指提供專利、商標、著作權、商業秘密、植物新品種、特定領域知識產權等各類知識產權信息的信息公布、信息整合、信息分析、信息檢索、信息數據庫建設、信息文獻翻譯、信息系統開發等知識產權信息加工服務［34］。 2019 年起，國家知識產權局、教育部聯合分批組織高校國家知識產權信息服務中心的遴選工作，先后有80 家高校知識產權信息服務機構入選。

高校知識產權信息服務機構開展了形式多樣的服務，服務內容主要包括：（1）基礎服務，開展高校知識產權信息及相關數據文獻情報的收集、整理、分析工作，如技術熱點分析、研究態勢分析、競爭對手和關鍵發明人分析、知識產權信息咨詢、知識產權培訓及課程開設、知識產權知識科普和推廣等；（2）深度服務，開展知識產權信息資源深度挖掘分析，對專利管理、專利運營、產業發展、產學研合作等進行支撐，如知識產權分析評議、專利挖掘和布局、專利導航和預警、專利申請前評估、配合重大科研項目開展個性化服務、為地方經濟產業發展提供定制化服務、建設和維護高校知識產權信息資源平臺等。此外，部分學校還結合時事開展了專項知識產權信息服務，如由于新冠肺炎疫情的爆發，高校知識產權信息服務機構圍繞病毒檢測、疫苗研制、防疫用品等開展了專題知識產權信息服務。在此過程中，高校知識產權信息服務的能力得到有效提升和初步認可，為立足知識產權信息服務需求和區域經濟社會發展需要全面開展服務提供了重要支撐。

3高校知識產權發展現存的問題

3.1 整體質量還需提升

隨著全球經濟格局和治理體系新局面的出現，知識產權越來越成為國際貿易的“標配”、創新競爭的“剛需”和大國博弈的“焦點”，推動高質量發展是我國未來很長時間經濟社會發展的主題［35］。 知識產權構成高校創新成果的重要方面，仍然存在“重數量輕質量”“重申請輕實施”等問題，高校專利存在“數量泡沫”［36］。 研究顯示，我國學術機構的引用專利數量、合作申請率、專利市場化比例等不甚樂觀，代理申請率和有效專利持有率則有上升趨勢，說明我國學術機構忽視了專利質量的監督與提升［37］。 除特定技術領域外，通常專利維持年限越長意味著該專利所反映技術的生命周期越長、市場前景越好、戰略價值越高。 國家知識產權局數據顯示，截至2020 年底，高校失效發明專利中，接近2/3 的發明專利維持時間不超過5 年，約1/3 的發明專利維持時間在5-10 年，少量發明專利維持時間超過10 年。 此外，研究認為專利權利要求數亦是衡量專利質量的重要指標，通常權利要求越多質量越高。根據調查，密西根大學和斯坦福大學權利要求超過11 項的專利占比分別達到67%和74%，我國高校專利絕對數量較多，但是權利要求數量較多的專利占比要少于國外高校［38］。 可見，提升高校專利質量任重道遠，沒有得到與專利同等重視程度的其他類型知識產權更是如此。

3.2 專業機構有待健全

隨著高校知識產權工作的不斷推進，很多高校已設立專門的知識產權管理機構，但多由科研管理部門附帶管理知識產權工作。 雖然知識產權管理來源于科技管理，卻遠遠超出了科技管理業務的范疇，因其專業性和復雜性，不能簡單地將其作為科技管理的一部分［39］。 高校知識產權類型較多、頭緒繁雜，知識產權管理機構更多的開展行政事務性工作，無法兼顧高質量創造、深層次保護、高效益運用，要達到知識產權高質量發展目標，必然需要匹配更加專業的知識產權管理機構。談及知識產權運營機構，當前高校對于設立此類機構已經形成普遍共識，并著手將技術轉移、成果轉化等工作落實到知識產權運營實體機構，并逐步將知識產權運用效益與知識產權績效評價、高校學科建設和評估等深度融合。此外，現有轉移轉化機構及平臺發展總體規模小、能力弱、影響低，專業經紀人和高層次知識產權人才嚴重短缺，科技成果評估、知識產權代理、投融資咨詢等不能滿足知識產權運營需求。 轉移轉化服務機構既有依靠原有壟斷地位形成的“靠山吃山”思想作祟，也有市場化能力不足、學科專業領域狹窄等問題［40］。與知識產權運營機構類似，高校成立知識產權信息服務機構的熱情高漲，但部分高校成立該機構時并未理解信息服務機構的應有之義和應發之力。

3.3 運用效益亟待提升

2021 年7 月，國家知識產權局印發《關于促進和規范知識產權運營工作的通知》，這是國家知識產權局首次就知識產權運營工作制定系統、全面的政策文件，旨在通過優化機制、拓寬渠道、激發活力，促進知識產權要素暢通流轉、有序實施。與知識產權運用相比，知識產權運營更加聚焦市場化運作與經營［41］，是相對狹義的概念，對高校而言，以專利為主的知識產權運營是發揮服務經濟社會職能的重要途徑。 此外，通過更加廣義的知識產權運用，如通過知識產權情報分析提高研發起點、破除技術盲點、打通技術堵點、避免重復研究等；形成專利聯盟/專利池構建技術壁壘，防止競爭對手對專利承載的技術抄襲、仿冒等；優化知識產權布局，培育高價值核心知識產權，搶占戰略高點、構筑保護高地。 在國家需要、市場需求和學科發展的多維牽引下，很多高校建立轉移轉化部門，但運用效果還需提升。根據《2021 年中國專利調查報告》，2017-2021 年，高校年均有效專利產業化率不足5%，年均有效專利實施率不足15%，兩項指標與科研單位相比，均不足科研單位的一半。高校有效專利許可率近年來明顯提升，2021 年有效專利許可率超越企業和科研單位，但高校發明專利許可率仍然低于企業。現階段，高校知識產權作價入股難度較大，知識產權不同于一般物權且評估機制尚需完善［42］，高校較少采用此類方式運用知識產權。 高校知識產權運用涉及市場、科研、政府等多重邏輯，加之高校“孤島式”知識產權較多，即便不考慮知識產權質量和實際技術需求，實現高校知識產權高效運用仍然道阻且長。

3.4 風險防范還需加強

產學研合作是促進科技創新的有效途徑，高校科研項目受到資金、實驗條件等原因的限制而無法完成時，企業會根據生產研發需要，允諾提供資金和實驗條件與高校進行合作，產學研合作模式應運而生，但此過程也給高校造成知識產權流失風險［43］。產學研合作中的知識產權沖突是影響知識流動的重要因素［44］，知識產權權屬分配對產學研合作的穩定性、長期性具有根本影響。2021 年10 月，國家知識產權局、教育部、科技部聯合印發《產學研合作協議知識產權相關條款制定指引（試行）》，為做好產學研合作中的知識產權歸屬與處置工作， 降低相關法律風險提供政策參考。法院裁判文書數據顯示，近十年判決結案的高校知識產權合同糾紛訴訟中，超過50%的案件與相關條款約定不清有關，糾紛產生的主要原因在于專利轉讓、職務發明獎勵、專利實施許可、商業秘密等條款約定不明［45］。 國家政策的印發，揭示出產學研合作中的知識產權沖突已經引起多方重視。 此外，高校在人才引進、人才培養過程出現的知識產權流失現象頻發。2016 年6 月，國務院發布《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》，隨后，《人力資源和社會保障部關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》等鼓勵科研人員在職創業、離崗創業的政策如雨后春筍般涌現。 高層次人才的合理流動對于提升高校科技創新能力意義重大，但與此同時，人才流動帶來的知識產權風險對高校知識產權管理與風險防控也提出巨大挑戰［46］。 教師在教學時課件被傳至網絡平臺導致教學成果流失的情況同樣常見，學生離校時帶走部分屬于學校的知識產權情況也頻頻發生［47］，可見高校知識產權風險防范意識和能力還需持續加強。

3.5 服務供給仍需提高

我國“十二五”規劃首次將知識產權服務納入其中，體現了國家對知識產權服務業的重視，也反映了知識產權服務業在國民經濟和社會發展中的地位［48］。提高知識產權服務供給對于增強高校自主和原始創新能力、加快轉變經濟發展方式具有重要意義。當前，談及高校知識產權服務主要指知識產權信息服務，很多高校設立了知識產權信息服務支撐機構，但提供的服務仍以基礎專利信息服務為主。此外，作為信息服務支撐機構，需要與校內外用戶形成穩定、暢通、高效的溝通協作機制，但很多高校還未建立知識產權信息服務統籌協調和聯動機制，即便是已經建立的，大多只為了滿足硬性要求并未真正發揮作用，導致其與科研管理部門、轉移轉化部門、資產經營公司、知識產權學院、重點實驗室等的協調合作不暢通，耗費更多成本和資源且得不到用戶認可，進而降低服務供給的效率。 制度建設亦是影響高校知識產權信息服務供給的重要方面，大部分高校知識產權信息服務機構管理辦法/制度在業務規范、人員激勵等方面都還有待進一步完善。 并且，由于不同高校知識產權信息服務機構制定的規范內容彼此之間存在較大差異，缺乏成熟的、能夠推廣的普適性標準，亟需針對不同類型的知識產權信息服務，圍繞人員資質、服務類別、服務內容、服務模式、質量控制、收費標準、成果形式等內容建立業界認可、操作性強的行業標準，促進高校知識產權信息服務規范發展的同時，提升高校知識產權信息服務效能。

4 高校知識產權發展路徑探析

4.1 優化科研成果評價體系

高校既要瞄準國際學術前沿和國家發展戰略開展高水平科研，又要面向行業、企業需求開展應用性研究，我國高校側重點普遍偏好于前者，研發成果技術成熟度和實用性不足，研發成果供給與企業技術需求間斷裂明顯，低水平成果的相對“過剩”與高質量成果的嚴重“短缺”并存，供需結構性矛盾突出，嚴重影響制約成果的轉移轉化［40］。 隨著市場競爭的日益激烈，國家之間博弈的白熱化，為保證在未來發展中占據優勢地位，知識產權越來越受到各界的廣泛重視。加強知識產權保護對維護利益相關方的合法權益，激發和調動高校研發人員的積極性，推動科技創新體系的持續發展具有重要意義。 科研績效管理是推動高校科研發展和科技成果產出的指揮棒、領頭箭，是激勵高校科研投入和成果產出的方向盤、轉向器［49］。科研成果評價作為科研績效管理的重要內容，將知識產權相關指標納入高校科研成果評價體系中，是加快成果轉化、技術轉移的有效措施。由此，還需確定知識產權質量和價值評價體系，雖然高質量并不等于高價值［50］，但要將知識產權相關指標納入科研成果評價體系，就需對知識產權質量和價值做出定性定量評估。

4.2 建立知識產權協調機制

知識產權保護、管理、運用、服務對于促進區域、機構協同創新具有重要作用，知識產權政策則是發揮前述知識產權價值實現的重要工具［51］。 高校知識產權發展存在不平衡、不充分的問題，對此，除了考慮區域發展和高校建設差異，建立區域高校統籌協調機制，完善同類高校/學科知識產權協同發展機制，促進同類高校/學科資源整合、聯合共建。 政府引導或高校自發建立區域間高校知識產權協作模式，促進知識產權要素高效流動，打通頭部、中部、尾部高校知識產權發展鏈條，發揮示范高校的帶頭引領作用，輻射知識產權保護體系的薄弱環節。 同時，依托京津冀、長三角、粵港澳大灣區等區域發展戰略，推動開展區域高校知識產權創造、保護、運用、管理、服務一體化發展，優化區域內知識產權資源配置，強化高校知識產權創新對區域高質量發展的支撐作用。對于高校內部而言，亦要健全知識產權協調機制，除了成立知識產權管理與運營/科技成果轉移轉化領導小組，統籌科研管理、知識產權、轉移轉化、圖書館等機構，還需建立切實有效的部門間協作機制，部門間能夠及時響應彼此需求、暢通反饋渠道、形成追蹤機制，促進不同部門各司其職、發揮合力，而不是推脫推諉、甩鍋逃避。

4.3 提高知識產權服務水平

在國家知識產權局、教育部的積極引導下，知識產權服務逐漸得到高校的普遍重視。事實上，知識產權信息服務貫穿于科學研究生命周期的全過程，如立項前技術發展和競爭對手分析、研究過程中專利預警跟蹤、專利技術挖掘和布局、專利申請前檢索分析、結題時知識產權分析評議等無不涉及知識產權信息服務需求。 知識產權信息服務還貫穿于科研管理的多個環節，如高端人才引進/離開、第三方技術/設備引入、重大知識產權事務決策、產學研合作協議簽署、知識產權資產評估等同樣涉及知識產權信息服務需求。 高校知識產權信息服務機構以學科服務和情報分析為基礎，為校內決策部門、職能部門、學科團隊以及政府部門、科研院所、中小企業等提供多種類型的服務，初步取得較好的服務成效。然而, 目前高校提供的知識產權信息服務還不足以滿足國家、學校和社會高層次、個性化、精準化的服務需求，高校知識產權信息服務機構服務能力不足是重要原因。 知識產權信息服務專業性強、知識面廣、工作難度大，用戶技術領域及需求千差萬別［52］，要滿足用戶需求提升知識產權服務能力和水平是必然選擇。

4.4 構建知識產權服務平臺

知識產權服務平臺是國家基礎設施建設的重要組成部分。 建設覆蓋高校知識產權生命周期的服務平臺是高校開展知識產權工作的有力抓手，不僅可以整合資源、實現共享，增強高校知識產權部門間甚至是高校間的協同溝通，還可實現供需雙方線上對接，促進高校知識產權的運用。 目前，還未建立覆蓋高校成果披露、申請、管理、維持、轉化等全流程的綜合性知識產權服務平臺。 因此，急需借助信息化、智能化手段，搭建可滿足不同主體個性化、多元化、層次化知識產權服務需求的一體化平臺，為提升知識產權創造質量、保護能力、運用效益、管理效能和服務水平提供跨區域、無障礙、全天候的平臺保障。 此外，構建綜合性知識產權服務平臺還可實現高校自有知識產權服務平臺集成，打破高校地域限制、機構限制、能力限制，打造優勢互補的知識產權生態圈，實現全國范圍內高校知識產權服務平臺互聯互通、數據資源關聯共享［53］。 同時，當前數據安全已經滲透至經濟、政治、科技等多個領域，通過政府建設知識產權服務平臺還可保障高校知識產權數據安全，確保數據主權不被侵犯。

4.5 加強知識產權人才培養

《知識產權人才“十四五”規劃》指出，知識產權人才是發展知識產權事業的第一資源，是知識產權高質量發展的先決條件，是知識產權強國建設的戰略支撐。為了完善知識產權領域人才協同發展機制，促進知識產權全鏈條人才隊伍建設，構建符合新時代知識產權強國建設需要的知識產權人才體系，使人才培養能夠滿足知識產權各領域、各環節、各層次的各類需求［54］，高校應當依托自身人才培養的先天優勢，積極推進知識產權學科建設與繼續教育。知識產權是一門綜合性、復合型的學科，優秀的知識產權人才不僅需要具備夯實的法學理論功底，由于知識產權的技術性、交叉性和市場性，還需要具有扎實的實踐功底。除了依托自身教育資源，高校還可引進開放式教學，形成多方協同培養知識產權人才模式，充分利用實踐實訓基地，基于公共基地/平臺與企業、政府共同制定培養方案進行知識產權人才培養，促進高校人才培養與產業鏈的有機結合［55］，這亦是逐步消除知識產權人才培養和市場需求脫節問題的有效途徑。

5 結語

我國高度重視知識產權保護工作，頒布了眾多有關知識產權的法律法規，在系列政策推動下，我國知識產權法治環境進一步完善［56］，高校知識產權創造、保護、運用、管理和服務能力不斷增強。 開放式創新背景下，經濟效益增長更多地來源于技術創新和知識產權，第四次修訂的《專利法》中新增專利開放許可制度，實質是對專利許可行為的一種開放式創新［57］，回應了開放創新環境中對知識產權的新要求。 高校作為相對開放的知識產權產生和傳播的重要主體，知識產權高質量發展是推進開放式創新、建設創新驅動型國家的重要環節。隨著我國產業結構調整、供給側結構性改革的深入推進，經濟社會發展對高校知識產權的需求與日俱增。但是，由于高校知識產權現存的種種問題，高校的技術創新和知識產權的有效供給難以滿足實際市場需求，在提高技術創新水平的前提下，通過強化高校知識產權保護、提高知識運用效益為高校創新發展賦能，從源頭促進知識產權質量提升是解決高校面臨挑戰的有效措施和必然途徑。