基于項(xiàng)目組合管理理論的區(qū)域開發(fā)建設(shè)創(chuàng)新管理模式研究

薄衛(wèi)彪（上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032）

隨著長三角一體化、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)等國家戰(zhàn)略空間布局，建設(shè)世界級城市群作為參與全球競爭的重要空間載體，建設(shè)規(guī)模不斷加大，越來越多的建設(shè)以區(qū)域開發(fā)的形式出現(xiàn)，更注重區(qū)域建設(shè)整體效益、關(guān)聯(lián)效益及商業(yè)價(jià)值。同時(shí)面對國內(nèi)國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變得越發(fā)的復(fù)雜與不確定，戰(zhàn)略管理和項(xiàng)目管理成為政府區(qū)域開發(fā)應(yīng)對復(fù)雜多變環(huán)境的有效手段。目前的項(xiàng)目管理基本理論是目標(biāo)管理（進(jìn)度、投資、質(zhì)量等），在項(xiàng)目管理實(shí)施進(jìn)程中出現(xiàn)的問題，往往依靠政府派駐的區(qū)域性管理組織尋求解決方案。另一方面，政府在從上往下戰(zhàn)略層次逐步分解落實(shí)遇到了諸多障礙，如何克服這些障礙，并按照組織戰(zhàn)略，最終落實(shí)到項(xiàng)目組合、項(xiàng)目而實(shí)現(xiàn)整體價(jià)值。項(xiàng)目組合管理是組織戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的重要手段，架起了組織戰(zhàn)略和項(xiàng)目之間的橋梁，即將相互分割的、獨(dú)立的項(xiàng)目管理和戰(zhàn)略管理結(jié)合起來，從組織總體的角度統(tǒng)籌建設(shè)的問題。

1 項(xiàng)目組合管理理論

1.1 項(xiàng)目組合管理理論發(fā)展及定義

“組合管理”這一概念最早被用于金融證券投資領(lǐng)域，目的是為了如何減少投資風(fēng)險(xiǎn)。之后美國諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家Harry Markowitz 發(fā)表了《現(xiàn)代組合理論》，從風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)的角度來評估投資資產(chǎn)的價(jià)值和收益，形成了現(xiàn)代投資組合理論（Modern Portfolio Theory）。1981 年沃倫?麥克法蘭首次將現(xiàn)代投資組合理論運(yùn)用到項(xiàng)目的選擇和管理中，通過項(xiàng)目組合的運(yùn)作方式實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)一定情況下的收益最大化。2003 年，美國學(xué)者 Russell D. Archibald在談到項(xiàng)目管理發(fā)展現(xiàn)狀時(shí)，提到項(xiàng)目組合管理（Project Portfolio Management，PPM）是項(xiàng)目管理最新理論的重要發(fā)展方向之一[1]。項(xiàng)目組合管理在國際項(xiàng)目管理領(lǐng)域得到了飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，國外一些項(xiàng)目管理專家提出了項(xiàng)目組合管理的體系架構(gòu)和管理過程[2]。國內(nèi)針對項(xiàng)目組合管理方面的研究剛開始起步，2021 年 11 月，丁士昭教授關(guān)注工程管理的國際新理念，提出項(xiàng)目管理 1.0：核心任務(wù)是以投資、進(jìn)度、質(zhì)量作為目標(biāo)控制；項(xiàng)目管理 2.0：提出了一套以交付價(jià)值為導(dǎo)向的觀念，即項(xiàng)目是計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的一組可持續(xù)的商業(yè)價(jià)值的載體，項(xiàng)目成功是在競爭性制約因素下實(shí)現(xiàn)預(yù)期的商業(yè)價(jià)值。

美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) PMI 對項(xiàng)目組合的定義為即組合是項(xiàng)目和/或項(xiàng)目群以及其他工作聚合在一起，通過有效管理以滿足業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)。而項(xiàng)目組合管理是對項(xiàng)目組合的有效管理，PMI 對組合管理的定義為即項(xiàng)目組合管理是指在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的指導(dǎo)下，進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目群投資的選擇和支持。項(xiàng)目組合管理是通過項(xiàng)目評價(jià)選擇、多項(xiàng)目組合優(yōu)化，確保項(xiàng)目符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化[2]。

1.2 項(xiàng)目組合管理框架內(nèi)容

項(xiàng)目組合管理區(qū)別于項(xiàng)目管理、項(xiàng)目集管理。項(xiàng)目管理強(qiáng)調(diào)單一項(xiàng)目，管理重點(diǎn)在項(xiàng)目內(nèi)部流程。項(xiàng)目集是一組相互關(guān)聯(lián)且被協(xié)調(diào)管理的項(xiàng)目，通過產(chǎn)生共同的結(jié)果或整體能力而形成的相互聯(lián)系。項(xiàng)目組合是為了便于管理、能夠?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)而組合在一起的項(xiàng)目、項(xiàng)目集和子項(xiàng)目組合以及相關(guān)運(yùn)營工作，項(xiàng)目組合中的項(xiàng)目不一定彼此依賴或有直接關(guān)系[3]。

項(xiàng)目組合管理框架內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目戰(zhàn)略定位、項(xiàng)目分析選擇、項(xiàng)目組合優(yōu)化、項(xiàng)目組合決策、項(xiàng)目實(shí)施與跟蹤管理，項(xiàng)目組合管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的持續(xù)執(zhí)行、循環(huán)反復(fù)的過程，隨著環(huán)境的不斷變化，項(xiàng)目組合的分析優(yōu)化也隨之變化[1]。通過建立所有項(xiàng)目的全景圖，動(dòng)態(tài)地跟蹤項(xiàng)目的執(zhí)行情況，進(jìn)行項(xiàng)目和資源優(yōu)化組合，最終實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)。

2 區(qū)域開發(fā)建設(shè)創(chuàng)新管理模式

2.1 項(xiàng)目組合管理總體框架

本文以中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)（以下簡稱“新片區(qū)”）為典型案例闡述政府區(qū)域開發(fā)建設(shè)中的基于項(xiàng)目組合管理理論的創(chuàng)新管理模式，如圖 1 所示。中央、國務(wù)院批準(zhǔn)，在上海大治河以南、浦東機(jī)場南側(cè)區(qū)域設(shè)置，按照“總體規(guī)劃、分步實(shí)施”原則，先行啟動(dòng)南匯新城、臨港裝備產(chǎn)業(yè)區(qū)、小洋山島、浦東機(jī)場南側(cè)等區(qū)域。本文主要研究南匯新城核心區(qū)，位于新片區(qū)東南部，北護(hù)城河以南、兩港大道以東、蘆潮引河以北區(qū)域，面積約 72.09 km2。規(guī)劃形成 101 文旅宜居區(qū)、102 行政生活區(qū)、103 國際創(chuàng)新協(xié)同區(qū)、104 濱海中央活力區(qū)、105 現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放區(qū)。針對核心區(qū)戰(zhàn)略目標(biāo)，基于項(xiàng)目組合管理理論建立臨港新片區(qū)開發(fā)建設(shè)創(chuàng)新管理模式，實(shí)現(xiàn)政府項(xiàng)目管理由碎片化、離散型向體系型轉(zhuǎn)變，管理手段由傳統(tǒng)型向流程化、信息化、數(shù)字化轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域統(tǒng)籌開發(fā)，管理規(guī)范高效。

圖1 臨港新片區(qū)開發(fā)建設(shè)創(chuàng)新管理模式

2.2 項(xiàng)目組合管理體系

站在政府區(qū)域開發(fā)管理的角度，打破傳統(tǒng)的功能型組織結(jié)構(gòu)（處室），從弱矩陣項(xiàng)目管理向強(qiáng)矩陣轉(zhuǎn)變的歷程。內(nèi)容包括全面鋪設(shè)項(xiàng)目管理組織，轉(zhuǎn)向“以項(xiàng)目為王”，同時(shí)，通過一系列的政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定統(tǒng)一項(xiàng)目管理語言，建設(shè)項(xiàng)目管理流程體系。項(xiàng)目組合管理體系建設(shè)主要包含規(guī)則、流程/平臺/工具、組織、運(yùn)營與度量、變革等六個(gè)方面。

2.2.1 組 織

在區(qū)域開發(fā)管委會(huì)層面設(shè)立項(xiàng)目管理專委會(huì)，統(tǒng)籌管理管委會(huì)的項(xiàng)目管理政策、規(guī)則、流程、工具等，并在管委會(huì)內(nèi)部進(jìn)行項(xiàng)目管理文化建設(shè)和項(xiàng)目管理能力提升。

各平臺設(shè)立自己區(qū)域?qū)用娴捻?xiàng)目管理能力中心，承接管委會(huì)層面的政策和要求，依據(jù)區(qū)域的項(xiàng)目和項(xiàng)目管理特色進(jìn)行適配、解釋，并監(jiān)督執(zhí)行。由此，確定了一個(gè)明確的、層次分明的項(xiàng)目管理組織架構(gòu)，便于后續(xù)具體工作的落實(shí)和持續(xù)改進(jìn)。

在項(xiàng)目層面的組織運(yùn)作上，圍繞項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)和調(diào)整，執(zhí)行一系列的系統(tǒng)要求并監(jiān)督落實(shí)。在立項(xiàng)審批時(shí)有明確的目標(biāo)、范圍、價(jià)值。

2.2.2 規(guī) 則

規(guī)則主要用來統(tǒng)一語言、規(guī)范運(yùn)作。主要從項(xiàng)目管理通用原則、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目資源、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目型組織等方面，“以項(xiàng)目為中心”的運(yùn)作，頒布一系列的政策、標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)定。

在不否認(rèn)各領(lǐng)域業(yè)務(wù)差異性的同時(shí)，在項(xiàng)目管理的認(rèn)知和語言上進(jìn)行了大范圍的統(tǒng)一，為跨領(lǐng)域的項(xiàng)目管理溝通、協(xié)作、互助提供了土壤。

2.2.3 流 程

以項(xiàng)目為中心運(yùn)作，明確項(xiàng)目管理過程中與其他業(yè)務(wù)（如審批、運(yùn)營等）流程和模塊的集成調(diào)用關(guān)系，梳理了各大區(qū)域的項(xiàng)目管理流程，以項(xiàng)目視角將所有相關(guān)流程中與項(xiàng)目管理相關(guān)的動(dòng)作匯聚到項(xiàng)目各階段中，形成了以項(xiàng)目為中心的集成流程視圖，凸顯項(xiàng)目管理的價(jià)值，以及項(xiàng)目各階段與周邊業(yè)務(wù)的協(xié)同。

項(xiàng)目管理實(shí)現(xiàn)將管委會(huì)戰(zhàn)略到項(xiàng)目組合管理再到項(xiàng)目執(zhí)行落地，以及周邊的數(shù)據(jù)和系統(tǒng)支撐結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略到執(zhí)行的全流程價(jià)值流貫通。

2.2.4 工具/平臺

想要流程實(shí)現(xiàn)落地，通過IT工具和平臺進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化的設(shè)計(jì)必不可少。打造簡單、高效、支撐“以項(xiàng)目為中心”運(yùn)作的項(xiàng)目管理通用作戰(zhàn)平臺。將項(xiàng)目管理與業(yè)務(wù)適度解耦、重構(gòu)，完成目標(biāo)管理、任務(wù)管理、計(jì)劃管理、項(xiàng)目分析等通用化、標(biāo)準(zhǔn)化、云化的項(xiàng)目管理通用服務(wù)模塊，供各區(qū)域項(xiàng)目管理系統(tǒng)調(diào)用和集成。

2.2.5 持續(xù)運(yùn)營和度量

在明確了“以項(xiàng)目為中心”轉(zhuǎn)變、給出明確的方案并通過一系列變革子項(xiàng)目落地一系列政策和措施后，確保變革成果得到有效落地并持續(xù)改進(jìn)，制定一套針對“以項(xiàng)目為中心”轉(zhuǎn)變進(jìn)展度量的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行持續(xù)度量和改進(jìn)。

2.2.6 變 革

運(yùn)用變革推動(dòng)整個(gè)項(xiàng)目向預(yù)設(shè)的目標(biāo)靠近，在這個(gè)過程中，關(guān)鍵點(diǎn)還包括：堅(jiān)決反對完美主義，先立后破，先僵化，后優(yōu)化，再固化；改變意識、改變?nèi)诵模瓟n變革同盟軍；做好宣傳和激勵(lì)，及時(shí)向上和周邊呈現(xiàn)收益和價(jià)值；遇到阻礙充分尋求高層支持，同時(shí)允許區(qū)域適度適配，降低平臺公司的顧慮和阻力。

3 結(jié) 語

本文基于項(xiàng)目組合管理理論，建立適合政府整體區(qū)域開發(fā)建設(shè)統(tǒng)籌的創(chuàng)新管理模式，也是應(yīng)對未來復(fù)雜多變項(xiàng)目環(huán)境必不可少的示范指南，為政府區(qū)域開發(fā)提供了一套科學(xué)的區(qū)域建設(shè)管理方案，實(shí)現(xiàn)制度化管理、數(shù)字化管理、資源配置統(tǒng)籌整合，最終實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)。