國內外機讀目錄研究綜述

陳昱彤

(蘇州大學 社會學院，江蘇 蘇州 215000)

0 引言

在圖書編目領域，機讀目錄(Machine Readable Catalogue，MARC)這一誕生于20世紀60年代的編目技術與數據交換格式是應用范圍較廣、具備較高影響力的名詞概念之一。MARC是一種以代碼形式和特定結構記錄在存儲載體上，可由計算機閱讀、控制、處理和編輯輸出的目錄格式[1]。進入21世紀以來，隨著計算機信息技術、大數據等的高度發展，新型元數據格式層出不窮，誕生于紙本時代的MARC亦面臨著網絡時代海量信息資源的沖擊，為相關學者、編目人員等專業人士帶來應用迷思；一些學者甚至主張廢止MARC，期盼更加適應網絡時代的書目數據描述規范取代MARC。然而，數十年的應用實踐表明，MARC具有長足的生命力，它因適應計算機情報檢索的需要而生，于計算機網絡技術蓬勃發展的浪潮之下持續進行自我完善；至今，國內公共圖書館與高校圖書館仍主要使用MARC以標識文獻資源。由此，如何使MARC更加充分地適應于新時代網絡信息資源檢索及組織之需，是近年來相關學者、編目人員等專業人士日漸關注的議題之一。

應用實踐層面的突破須以系統的研究為基石，基于此，回顧與梳理21世紀以來國內外MARC主題研究，總結當前研究的特點及不足之處，對于把握國內外MARC相關的研究動態與發展趨勢，推進后續研究與應用實踐具有一定意義。本文立足于圖書情報學，采用文獻調查、系統回顧的方法，于中國知網(CNKI)知識資源總庫與Web of Science數據庫搜尋21世紀以來國內外具有代表性的綜述性文獻與實證性文獻，通過對MARC主題經典研究領域、研究熱點與研究前沿等方面的重要研究成果進行梳理、歸納與分析，增進對于MARC研究領域的理解，從而期望為MARC及其應用的后續研究提供一定程度的參考與支持。

1 MARC基本要素探析

1.1 MARC發展史梳理

進入21世紀，誕生于傳統紙本時代的MARC面臨適應網絡環境、完善優化之關鍵時期，由此形成回顧溯源其發展歷史以指導其開發進程之必要。國內外相關學者在MARC的開發歷史、自身特點與典型應用等方面形成了較為系統、全面的研究成果，此類總結性研究較多集中于國內，如胡小菁等[2]對MARC開發歷程始末以及此過程中貢獻巨大的開發人員進行介紹描述，總結出MARC得以長期發展的基礎，同時梳理出MARC的國際化格式應用現狀，亦對MARC的Extensible Markup Language(XML)格式、MARC的新時期發展態勢進行了全面翔實的介紹。

1.2 MARC著錄方式研究

在宏觀層面，MARC具有適用于不同國家和地區的多種格式，如CNMARC，USMARC及MARC21等；在微觀層面，MARC具備大量用于書目著錄的子字段。21世紀以來，相關學者、編目人員等專業人士在研究與業務實踐中從未停止對MARC著錄標準化、規范化與互通性的探索，此方面的研究成果亦主要集中于國內。

宏觀層面，國內對于著錄方面的研究涉及對中西編目方式的比較，以及國內各種著錄規則、格式的比較，其中較多聚焦于不同MARC子格式的轉換與互通方面。例如，余敏[3]探討了從CNMARC向MARC21格式自動轉換的可行性，并在此基礎上提出了實現CNMARC到MARC21自動轉換的映射表；而何少真等[4]系統比較了MARC21中文圖書編目與CNMARC編目各字段的不同，為中文文獻資源與國際接軌提供了有效參考。

微觀層面，國內大量文獻集中于研究規范化MARC的子字段著錄方面，涉及印刷型與非印刷型文獻的編碼信息塊、著錄信息塊、附注塊、連接款目塊、主題分析塊、知識責任塊等的著錄；此外，在研究中亦體現出了矛盾的普遍性和特殊性的統一——針對特殊時期出現的、特定類型的文獻，一些學者進行了著錄要點的探究，例如，韓晶等[5]對“文革”時期資料的MARC著錄要點進行了系統說明。對于MARC存在大量子字段、字段間關聯的字段冗余問題，專業人士亦探討了簡化著錄字段的可行性，如王冠華等[6]對可簡化的MARC字段進行了說明，并且提出了簡化MARC字段的最終目的——為用戶提供便利，最大限度地發揮在編資源的作用。

除去對通用規則與方法的研究探討，相關學者亦對編目主體的著錄意識進行了系統探討。修曉[7]提出，MARC的著錄意識主要體現在檢索意識、整體意識、規范意識、維護意識4個方面，圖書館編目人員應以此為著力點培育專業素養，從而提升著錄質量，優化圖書館工作與文獻服務。

2 MARC與網絡環境之融合研究

2.1 網絡環境下MARC信息組織研究

經過50余年的發展，MARC完備的信息描述代碼、系統的描述框架和嚴謹的語義規則已經形成，在數據傳輸與交換方面亦實現了共享。為應對網絡環境，MARC亦增加了856電子文件地址與檢索字段，對其他字段亦進行了適應于網絡環境的調整。然而，面對飛速擴張的、無序性強的網絡信息資源，為描述傳統文獻而設計的MARC在其著錄、編目方面難以勝任，從而難以真正融入數字化網絡時代。針對此問題，國內外相關應用實踐及研究探索應運而生。

目前，可擴展標記語言(以下簡稱“XML”)作為互聯網時代的標記語言，其實用性、擴展性和易操作性突出。MARC為真正融入數字化網絡時代，有必要尋求向XML轉換的有效途徑。基于此，劉立強[8]分析了XML在MARC描述中的應用優勢，包括XML能夠保持MARC的塊層特征、具有無限可擴展性、具有自描述性和可讀性、無字段與記錄等分隔符、便于信息交換和顯示以及對原有格式數據轉換方便；在此應用實踐中，如何保持MARC的可檢索性、如何保證MARC特有字段的特殊功能這兩大問題是亟需探討與解決的方面。需要注意的是，若無相應的標記語義說明，人與計算機都難以正確理解完整的MARC數據，由此，資源描述框架(Resource Description Framework，RDF)被引入使用XML來描述MARC的工作中。黃偉紅等[9]在說明MARC-XML格式的基礎上進一步介紹了基于RDF的XML描述MARC規則，以及通過RDF來解決MARC規范書目數據向機器可理解的元數據轉換的關鍵問題。

2.2 與新型元數據之結合探究

元數據是用于提供有關某種資源信息的結構數據，亦是有效組織與處理數字化文獻資源所必不可少的“工具”。從本質而言，MARC屬于元數據的范疇，而其出發點是描述傳統文獻，所含字段結構與描述規則較為復雜；面對海量的網絡信息資源，專業人士一方面不斷探索與改進MARC，使之與新型標記語言結合，適應網絡環境下的新變化形勢，代表成果有前文所述MARC的XML/RDF模式；另一方面，開始設計與開發MARC之外的新型元數據描述標準，如都柏林核心元數據(Dublin Core Metadata，DC)，由此拓展形成了MARC與新型元數據的結合探究這一研究領域。

2.2.1 與DC的比較研究

在網絡信息資源領域，1995年誕生的DC是具有代表性的元數據格式，其致力于建立一套描述網絡電子文獻的方法，以便于網絡信息檢索。相關學者對MARC與DC進行了系統的比較研究。蘇捷等[12]對二者之間的區別進行了比較與分析，包括著錄格式、著錄主體、著錄對象、著錄目的、著錄方式、揭示關系、描述詳盡程度和數據質量控制方面的差異，如表1所示。對于MARC與DC的結合，孫曉菲等[13]提出其意義在于內容與形式的優勢互補，并且能夠最大程度地滿足各種類型文獻的著錄要求。從中可總結得知，MARC與DC各有所長，通過將二者相互結合與補充，可擴充各自應用范圍，發揮良好效用。

表1 MARC與DC的不同點比較

2.2.2 元數據互操作

盡管以DC為代表的新型元數據在網絡環境下得到了廣泛應用，但在整體的信息組織領域中，MARC仍有一定的占比；而且，由于信息資源類型繁多、內容龐雜、結構復雜、分布廣泛，夏立新等[14]研究提出，任何一種元數據都不可能完全覆蓋所有類型信息資源的描述，亦不可能完全滿足不同用戶群體的需求。因此，元數據之間的互操作日趨重要，是實現資源統一描述和檢索的有效途徑。如何實現MARC與其他元數據類型的互操作是近年來學界研究的熱點之一。目前，DC已成為解決互操作問題的元數據標準[15]，而提高元數據間的互操作性，首要的是實現元數據之間的映射與轉換，基于此，互操作問題的核心在于如何實現MARC與DC的有效轉換，與此同時，MARC與以DC為代表的其他元數據之間映射機制的建立亦成為網絡環境下資源整合的關鍵。在此方面的研究主要集中于元數據建立映射的困難因素研究、MARC與DC轉換技術的研究以及二者之間集成方式的研究。

薩蕾[16]基于CNMARC，MARC21與DC元數據的特點，重點分析了在三者之間進行映射存在的語義問題，提出當前國內進行的元數據映射研究尚處于探索階段，尚未形成較為系統、完整、成熟的映射規則，進而說明了實現元數據互操作的途徑，包括設定科學的詳簡映射級別、加強知識組織工具映射的研究、深入研究多種元數據之間的映射關系、推動元數據注冊開放等方面的研究與實踐，以及建設多主體共建的元數據整合機制等。

值得注意的是，國外學者Park等[17]對編目和元數據專業人員進行了調查研究，總結了MARC與DC元數據互操作的實踐現狀，研究結果表明，相關人員對元數據重要性的認知有所增強。然而，實現元數據的互操作性在當前網絡環境中仍屬于一種挑戰——地區財政、機構人員和技術條件在某些程度上限制了其發展，此外，本地創建的元數據指南和應用程序配置文件對于元數據互操作性的實現至關重要。

3 MARC之創新性應用探究

3.1 應用新興技術實現增值

在信息技術高速發展的環境下，關系型數據庫、數據分析工具等技術形態被大量投入信息組織研究中，催生了MARC研究領域的進一步擴展——探索MARC與新興技術的融合，力求使MARC成為知識挖掘與知識發現的“工具”，促使MARC發揮超越圖書文獻檢索層面的價值，進一步增強其實踐性。

國內方面，一些學者利用網絡編程語言等工具進行了MARC的自動化實踐，如劉娉婷[18]采用C#編程語言，利用.NET環境，進行了簡易、可自由選擇字段的MARC數據提取工具的開發探索。資源描述與檢索(Resource Description & Access，RDA)是西文編目規則的升級版本，其創建目的是滿足數字環境下各類資源著錄與檢索的新要求。為滿足RDA書目數據功能需求，肖達根[19]提出利用python實現MARC21在RDA編目規則下的自動化批量轉換方式，該研究成果已投入實踐，顯著提高了相關圖書館采編中心的工作效率與工作質量，為CNMARC等形式的MARC數據在RDA編目規則下的自動化轉換奠定了良好基礎，具有一定的實踐意義。

近年來，國外對MARC的創新性探索研究頗豐。Cuna等[20]研究提出了基于MARC的半自動化信息檢索方法，可從受控詞匯中提取語義豐富的主題構面，以支持用戶的探索性信息檢索，為圖書館、檔案館和博物館的技術服務部門設計與開發探索性檢索界面提供有力支持。Woolcott等[21]采用網站分析法，利用Web抓取工具與關系型數據庫對圖書館用戶搜索列表中的MARC記錄進行了識別、分離和編碼，分析結果表明，注釋和摘要對于記錄檢索意義重大，并且用戶與授權名稱字段的交互頻率高于用戶與授權主題字段的交互頻率，為圖書檢索系統設計提供了參考。由此可推知，在網絡環境中，將MARC與特定的新興技術方法相結合開展實踐探索與理論研究，能夠發揮出較高的實踐價值，從而為網絡信息檢索與網絡信息組織的優化應用，乃至更高層次的知識挖掘與知識發現提供支持。

3.2 向關聯數據過渡

面對高速發展的技術環境，MARC的應用局限性成為學界探討與研究的問題之一。王景俠[22]提出，傳統MARC具有封閉性、靜態性、難以使人或機器理解和粗粒度性等問題，已難以適應快速發展的數字時代、難以滿足關聯數據化的語義環境。2012年11月，為提高書目資源的整合度，使圖書館更深入、廣泛地融入信息社會，以RDA為基礎的新型書目框架模型(Bibliographic Framework，BIBFRAME)應運而生。BIBFRAME以關聯數據為基礎，面向語義網，借助關聯數據使書目數據得以在網絡上發布、共享。Avila-Barrientos[23]提出，MARC為適應網絡環境而進行的一系列調整激發了進一步研究與分析優化BIBFRAME的可能性，為其提供有利條件。

目前，MARC仍是圖書編目領域的主流，如何完成MARC向BIBFRAME的過渡是學界的研究熱點之一。婁秀明等[24]總結得出MARC與BIBFRAME的區別與聯系，建立了以圖書期刊為主體的MARC21與BIBFRAME詞匯映射表。吳桐[25]對中文CNMARC書目數據向BIBFRAME轉化的方法進行了探討，具有針對性地提出了當前尚存的問題——BIBFRAME的高技術門檻、中文CNMARC的特殊性，以及編目人員面臨的知識更新挑戰等；此外，國內編目人員須改變固有思維模式，適應新型開放式編目模式，學習與掌握前沿技術，以此應對新環境下編目領域發展的機遇與挑戰。

4 MARC研究現狀述評

前文分析與文獻調查情況表明，MARC屬于已實現長期發展的成熟研究主題，進入21世紀以來，國內外學者從MARC自身基本要素、MARC與網絡環境之融合及MARC創新性應用等方面出發進行了多方位研究與探討，為后續相關研究及實踐提供了參考。然而，現有研究尚存在研究視野、研究深入度與技術增值層面的問題，具有充分的提升與深化空間。

4.1 國內研究視野有待開拓

21世紀以來，國內的研究較多集中于傳統MARC的著錄方式方面；同時，隨著國際新興元數據標準的擴大應用，國內亦逐漸出現相關的研究總結。通過分析與比較國內外同一研究領域的相關文獻可知，國內的MARC研究集中度有余而創新性不足，同一研究主題的文獻所述觀點同質化現象較為突出。相較于國外，國內的MARC研究更加偏向于“熱點追隨”，較多介紹與梳理國際重要研究與實踐成果，總結性較強，研究視野較為狹窄，欠缺引領國際MARC領域研究方向的能力。在當今網絡時代，提升國內MARC研究的創新性應聚焦于MARC研究前沿，探索網絡環境下MARC與新型元數據、新興技術的融合之道，以理論與實踐探究填補當前研究空白，輔助于圖書等文獻的數字化建設需要。

4.2 MARC理論研究深入度不足

縱觀MARC研究領域可總結得出，大量研究偏向于實踐應用層面，此特點與編目工作的實踐性息息相關，而實踐的深入優化需要成熟的理論作為支撐與基石。綜合前文梳理分析可知，21世紀以來，以基礎理論為重點的MARC主題研究成果稍顯不足，大量研究立足于具體的實踐視域。究其原因，除編目工作的實踐性較強外，亦在于現有理論較為成熟、進行理論更新的難度較高。而在當今網絡時代，促進誕生于傳統紙本時代的MARC更加適應于網絡信息資源的特點、網絡信息檢索的需要，基礎理論方面的深入研究與革新必不可少。

4.3 MARC技術增值亟需深耕

如前文所述，目前已涌現將MARC與其他新興網絡信息技術相結合，以便利編目、檢索工作以及挖掘、發現知識的探索實踐，而此方面的研究集中于國外，國內的相關研究仍具有較廣闊的發展空間。實現MARC的技術增值是本領域研究前沿，而如何進一步拓展“增值”思路，探索更加豐富、更加可行的實踐可能，確保相關研究成果在實踐應用中的有效性，使之充分融入網絡環境，以及投入于廣泛的知識發現與知識挖掘領域，是有待于專家學者探索的議題。

此外，根據前文總結與相關研究，專業人員素質對于MARC實際效用的發揮至關重要。因此，從編目等領域專業人員的管理方式、專業素養等視角出發的實證研究不失為MARC主題研究的增長點之一，有助于促進MARC在網絡環境下更加充分地實現技術增值。

5 結語

本文運用文獻調查方法，對21世紀以來國內外MARC主題的研究進行了分析，對MARC主題之下現有研究領域、研究熱點以及研究前沿趨勢進行了梳理與總結，最后對其研究現狀開展了述評。總體而言，國內外MARC的研究主題多樣、成果豐富；然而，在當前網絡信息資源高速擴展的情境之下，如何解決MARC在網絡信息資源組織實踐中的應用問題，更有待于國內外專家學者的進一步探索。

需要注意的是，應以辯證、發展的眼光看待問題，對MARC在新時代網絡環境之下的應用不宜持片面否定的態度。例如，被專業人士寄予厚望的BIBFRAME目前已取得理論與應用層面的進展，但其仍處于新興、初始階段，需要在更加廣泛、更加長足的實踐中進行必要的調整；因此可推知，MARC仍將作為未來數年中廣泛使用的書目元數據標準及數據交換格式，持續活躍于信息描述領域。經過半世紀的發展完善，MARC在信息描述領域具有突出的優勢與長足的生命力，而在當前高度發展的網絡環境與技術條件下，應推進MARC基礎理論的突破研究，繼承與發展MARC的內容特征，改進MARC的載體形態，同時保留其核心編目特征，以適應于當今網絡時代的信息組織環境，服務于文獻數字化等現實需要，從而為更高層次的研究奠定基礎。此外，囿于時間、精力與篇幅，本研究僅選取國內外具有代表性的研究成果，分析僅聚焦于主題領域研究，尚未觸及研究方法等其他層面與維度，深入度與全面性較為欠缺，亟待更加深入的探索與調研。