基于熵權-模糊綜合評價法的EPC總承包項目風險管理研究

劉祖容 郭慧娟

(廣西大學土木建筑工程學院，廣西 南寧 530004)

0 引言

目前，國際市場上近50%的建設工程項目采用工程總承包模式。20世紀80年代初，我國開始推行工程總承包模式。1984年，國務院頒布的《關于改革建筑業和基本建設管理體制若干問題的暫行規定》(國發〔1984〕123號)，第一次明確提出可以對項目建設的設計、采購、施工、投產等階段實行全過程總承包或部分承包。自此，工程總承包模式在我國得到快速發展和應用。

EPC總承包模式是工程總承包的一種主要形式，能夠彌補業主在工程管理方面的不足[1]。現階段，EPC總承包項目市場份額不斷擴大，相較傳統的承發包模式，其風險管理面臨較大挑戰。在EPC模式下，總承包商除了承擔傳統的施工階段風險，還要承擔招投標、設計、采購等各階段的項目風險。因此，從總承包商視角研究EPC總承包項目風險管理具有十分重要的現實意義。

1 EPC工程總承包項目風險評估指標體系構建及研究方法

1.1 EPC工程總承包項目風險評估指標體系構建

采用文獻分析法，搜集和梳理近10年來的EPC總承包項目相關文獻[2-4]，識別EPC總承包項目各階段風險因素，得到初步的EPC總承包項目風險清單。在此基礎上，邀請5名業界專家基于德爾菲法對初步識別的風險清單進行修訂，剔除意思表達重復或不具有代表性的風險因素，得到最終的EPC總承包項目風險清單。基于此，構建EPC總承包項目風險評估指標體系，共包含5個二級指標、27個三級指標，具體見表1。

表1 EPC總承包項目風險評估指標體系

(續)

1.2 指標權重確定方法

本文采用熵權法確定各階段風險指標權重。該方法主要根據指標變異性及離散程度計算各指標權重，能夠減少主觀隨意性對計算結果的干擾。計算過程如下：

(1)假設xij為第i個樣本的第j個指標數值。其中，i=1,2,…,n；j=1,2,…,m。

(2)將各指標數值進行標準化處理，記為yij，公式如下

(1)

(3)計算第j項指標下第i個樣本值占該指標的比重。公式如下

(2)

(4)計算各指標的信息熵。公式如下

(3)

(5)確定各指標權重。公式如下

(4)

1.3 綜合評價方法

風險指標具有模糊性、難以量化等特點，而基于熵權法的模糊綜合評價法能夠根據隸屬度理論將定性指標定量化，使評價結果更加客觀。基于此，本文選用熵權-模糊綜合評價法進行風險指標綜合評價，計算步驟如下：

(1)建立評價因素集U={U1,U2,…,Um}。

(2)建立模糊綜合評價評語集V={V1,V2,…,Vn}。

(3)確定模糊判斷矩陣R。在模糊判斷矩陣R中，第i行第j列因素rij表示被評判對象因素Ui對Vj級的歸屬程度。矩陣R如下

(4)確定指標權重向量W。通過熵權法確定指標權重，得到W=(W1,W2,…,Wn)。

(5)確定模糊綜合評價矩陣B。公式為

B=W×R=(W1,W2,…,Wn)×R

=(B1,B2,…,Bn)

(6)基于模糊綜合評價矩陣計算結果，結合評語集對應的分數，計算最終評價得分。同時，對應評語集，計算各風險因素的總評價得分。

2 案例分析

本文以廣東省江門市蓬江區老舊社區改造EPC總承包項目為例。該項目改造范圍包括13個社區，面積約4.66km2。

2.1 基于熵權-模糊綜合評價法的風險評估

2.1.1 基于熵權法確定指標體系權重

邀請18名工程領域專家，結合江門市蓬江區老舊社區改造EPC項目實際情況及實施特點，基于EPC總承包風險評估指標體系中各風險因素的發生概率及影響程度，將風險劃分為高、較高、中等、較低、低風險5個等級，即確定風險隸屬度。將專家給出的各風險指標所在的風險評價等級結果進行相加匯總，得到專家評定調查結果。

2.1.2 建立模糊綜合評價的風險評語集

假設高、較高、中等、較低、低5級風險分別對應風險評語集V=(V1,V2,V3,V4,V5)。同時，設定風險等級對應的分數為(90,80,70,60,50)，以便直觀得出評價結果。

2.1.3 確定模糊判斷矩陣

對專家評定調查結果進行歸一化處理，得到模糊判斷矩陣。因篇幅所限，下面僅以招投標階段風險專家評定調查結果(表2)為例，確定模糊判斷矩陣。

基于表2數據，構建風險隸屬度矩陣R，即

歸一化后，得到模糊判斷矩陣R1，即

同理，將其他4個風險階段及二級指標的風險隸屬度矩陣分別進行歸一化處理，得到對應的模糊判斷矩陣，如下

表2 招投標階段風險專家評定調查結果

2.2 各階段風險單因素評價及綜合評價

2.2.1 招投標階段

以招投標階段風險評估為例。招投標階段的權重向量矩陣為

W1=(0.195,0.264,0.183,0.182,0.177)

模糊判斷矩陣R1如下

將權重向量矩陣W1與模糊判斷矩陣R1相乘，得到5個評語集的模糊評價權重為

B1=W1×R1

=(0.124,0.226,0.300,0.239,0.110)

結合評語集對應的分數,得到招投標階段風險綜合得分為

由此可見，招標階段風險評價等級為中等風險。

2.2.2 合同階段

合同階段的模糊綜合評價矩陣為

B2=W2×R2

=(0.171,0.302,0.286,0.154,0.088)

結合評語集對應的分數，得到風險綜合得分F2=73.21，分值在中等風險值區間。

2.2.3 設計階段

設計階段的模糊綜合評價矩陣為

B3=W3×R3

=(0.042,0.236,0.355,0.227,0.140)

結合評語集對應的分數,得到風險綜合得分為F3=68.13，分值在較低風險值區間。

2.2.4 采購階段

采購階段的模糊綜合評價矩陣為

B4=W4×R4

=(0.128,0.255,0.262,0.210,0.145)

結合評語集對應的分數,得到風險綜合得分為F4=70.11，分值在中等風險值區間。

2.2.5 施工階段

施工階段的模糊綜合評價矩陣為

B5=W5×R5

=(0.166,0.264,0.316,0.167,0.087)

結合評語集對應的分數,得到風險綜合得分為F5=72.55，分值在中等風險值區間。

2.2.6 項目綜合評價

該項目風險二級指標的權重向量矩陣為

W6=(0.135,0.307,0.296,0.105,0.157)

由此，得到該項目的模糊綜合評價矩陣為

B6=W6×R6

=(0.245,0.285,0.286,0.151,0.034)

結合評語集對應的分數，得到風險綜合評價得分為F6=75.63，分值在中等風險值區間。

綜上所述，廣東省江門市蓬江區老舊社區改造EPC總承包項目的風險等級為中等風險。

2.3 各階段風險分析與應對措施

2.3.1 招投標階段

在該階段，權重占比最大的風險因素為投標報價估算編制誤差風險A2。這是由于蓬江區老舊社區改造EPC項目體量較大、內容繁雜。在投標報價估算時，容易產生工程量計算偏差，進而對投標報價產生影響。針對該風險，總承包商可以采取風險減輕策略，聘請經驗豐富的商務人員，提高投標組人員的技術水平，降低投標文件編制的偏差。同時，開展老舊社區實地調研工作，建立實時BIM模型，整合資源信息，做好投標文件清單的編制工作。

2.3.2 合同階段

在該階段，權重占比較大的風險因素為固定總價合同風險B1，其次是業主資信狀況B5和合同條款的嚴謹性B2。

在固定總價合同中，總承包商需要承擔價格變化、工程量變化、稅收政策變動等風險。為了降低該風險對項目進度帶來的影響，總承包商應盡早確定社區改造內容，完善設計工作；提高概預算編制及詢價水平，盡可能地對工程內容進行準確估價；了解行業及江門市經濟市場環境變化趨勢，與業主進行積極磋商和交流，合理約定對經濟風險因素的處理措施。

針對業主資信狀況不良這一風險，總承包商可以采取風險減輕策略。一方面，深入了解蓬江區過往建設項目的履約情況、涉訴情況等；另一方面，采取風險轉移策略，在合同中約定出具相關財政資金來源證明，確保財政資金落實到位。

合同條款的嚴謹性、合理性關系到項目各參與方利益。針對該風險，總承包商應仔細閱讀合同條款，就表述不清、意思模糊的條款積極與業主進行磋商并完善；對于不合理條款或涉及項目進度、成本、質量的重要條款，應與業主協商增加補充協議；審慎處理工程變更、工程索賠條款，在實際工程中盡量減少變更。

2.3.3 設計階段

在設計階段，權重占比最大的風險因素為設計深度和設計圖樣質量C3，其次是設計文件技術交底程度C5。

設計深度和設計圖樣質量關系設計與采購施工階段的接口以及后續施工質量等問題，是設計階段的主要風險。針對該風險，總承包商可以采取風險減輕策略，重視社區現場踏勘，避免過多設計變更；完善設計文件審核、復核制度，嚴格控制設計圖樣質量；落實工程設計質量獎懲制度，合理考核設計人員。

設計文件技術交底程度關系施工階段的施工技術及施工質量問題。針對該風險，總承包商可以在完成社區改造施工圖設計后，委托設計專業負責人對施工單位進行技術交底。交底內容包括工程概況、各專業需求、主要技術標準、施工中應注意的事項等。此外，設計單位應及時對業主、監理以及施工單位提出的問題進行解答。

2.3.4 采購階段

在采購階段，權重占比最大的風險因素為設備和材料價格上漲風險D3，其次是供應商供貨風險D4、采購管理制度的完善程度D5。

材料和設備價格上漲風險是采購階段最主要的風險因素。針對該風險，總承包商可以采取風險轉移策略，如提前了解市場價格、與材料和設備供應商簽訂長期采購合同等，將價格上漲風險通過合同適度轉移給供應商。

供貨商供貨風險包括供貨質量、供貨及時性、供應商數據庫的完善程度等。針對該風險，總承包商可以與供應商簽訂關于完善供應商供貨流程的合同；完善供應商管理庫，搭建供應商合作平臺，每年開展供應商評審工作。

采購管理制度的完善程度影響采購進度、采購工作效率、采購質量等。針對該風險，總承包商可以制定標準化采購流程，精簡采購程序，提高采購效率；成立采購管理小組，不斷更新和完善采購管理制度。

2.3.5 施工階段

在施工階段，權重占比最大的風險因素為項目部管理水平E6，其次是施工組織設計和施工方案的合理性E3、施工技術水平E4及HSE管理E5。

項目部管理水平是施工階段最主要的風險影響因素。針對該風險，總承包商可以采取風險減輕策略，聘請經驗豐富的項目管理人才，做好成本、進度、質量及HSE管理工作；組建項目全周期管理組織機構，落實崗位責任制，提高項目管理水平。

施工組織設計和施工方案的合理性關系施工質量和進度。針對該風險，總承包商應提前編制施工組織計劃和施工進度計劃，并嚴格按照計劃施工；按不同專業編制詳細施工方案，保證施工的可行性、合理性。

施工技術水平影響項目的質量和工期。針對該風險，總承包商應加強新技術的應用，如BIM技術等；結合該項目智能化要求，制訂專項施工方案，為智能設施的安裝和調試提供保障。

健康安全環境(HSE)是近年來項目管理關注的重點之一。總承包商應成立職業健康安全管理組織機構，做好勞動保護管理；制定詳細的安全生產管理措施，嚴格落實文明施工、安全施工，保障工地和人員安全。

3 結語

本文主要研究結論如下：

(1)通過文獻分析法和專家調查法，結合實際案例，從總承包商視角識別EPC總承包項目風險清單，包括5個階段、27個風險因素。

(2)建立EPC總承包項目風險指標評估體系，提出運用熵權-模糊綜合評價法進行風險評估。以廣東省江門市蓬江區老舊社區改造EPC總承包項目為例，通過風險評估分析可知，該項目的風險等級為中等風險，符合項目實際情況。

(3)根據各階段風險指標權重，對各階段主要風險因素進行分析，并提出應對措施。

本文在構建EPC總承包項目風險評估指標體系時，所采用的研究方法是靜態的，對于風險的動態性考慮不夠。今后，可引入動態指標和動態評估方法對EPC總承包項目風險進行全面評估。