近30年圖情領域ILM理論研究：熱點演進、范式歸納與進路展望

徐淋楠，邵 波,b△（南京大學 ．信息管理學院 b．圖書館）

自19世紀80年代生命周期的概念被引入信息資源領域以來，基于生命周期理論對各類信息資源進行管理的思路被廣泛地應用到圖情行業，且已成為對信息資源進行研究的基礎理論之一。縱觀近30年來學界對ILM理論的研究，多數成果側重對信息生命周期管理（Information Lifecycle Management，ILM）理論與資源管理工具和資源管理方法的應用結合，而圖書館作為信息資源和信息服務的主要提供者，對ILM理論研究熱點的演進、研究方式的變革、研究方向的發展進行梳理與分析可以更好地回應 “數智” 時代下圖書館資源管理的發展要求，進而為新業態下的圖書館研究提供理論支撐。因此，本文擬通過信息計量學的方法對近30年圖情領域ILM理論的相關成果進行可視化分析，借此剖析ILM理論熱點主題的發展脈絡，歸納ILM理論研究范式的發展變化，冀為后續的相關研究提供參考。

1 數據來源及分析方法

1.1 數據來源

本文基于中國知網數據庫和Web of Science核心合集進行數據采集，文獻發表時間限定為1990年1月1日至2020年12月31日。國內文獻部分以SU%='生命周期'OR SU%='ILM'為檢索式進行專業檢索，限定數據來源為CSSCI數據，限定學科為圖書情報與數字圖書館，限定類型為期刊，導入Endnote去重后，共得到有效文獻207篇；國外文獻部分以（（TS=（information OR electronic resource OR digital resource）and TS=（lifecycle*OR Life cycle）） OR TS=ILM） 為檢索式進行高級檢索，篩選文獻類型為Article，限定學科為Information Science library Science，后進行同樣的數據清洗工作，共得到354篇有效文獻。

1.2 分析方法

本文在信息計量學的基礎上，通過研究工具CiteSpace.5.7.R2分別對國內外相關研究成果進行可視化圖譜繪制，探究該學科領域近30年的熱點主題演變的關鍵路徑及知識轉折點，并以此為基礎對領域內的研究范式進行系統探討、梳理歸納，并據此提出未來研究展望。

2 圖情領域ILM理論研究的熱點演進

基于高頻關鍵詞的聚類可以探查領域內熱門的研究主題，而基于時間線的關鍵詞聚類則可以展示特定主題的發展脈絡。本文借助CiteSpace完成國內外文獻內容的Keyword聚類分析（見圖1、圖2），以及基于聚類結果統計前20位高頻關鍵詞（見表1、表2），并據此探究國內外圖情領域ILM理論相關熱點主題的演變趨勢。

2.1 國外圖情領域ILM理論研究的熱點演變路徑

由國外圖情領域ILM理論研究時間線圖（見圖1）可知，國外圖情領域基于ILM理論的研究熱點聚類分別為：#0 information processing needs（信息處理的需求）、#1 cognitive model（認知模型）、#2 business mode（商業模型）、#3 life cycle management（生命周期管理）、#4 social networks（社交網絡）、#5 field study（實地研究）、#6 software development（軟件開發）、#7 information management（信息管理）。結合關鍵詞詞頻統計（見表1）和關鍵詞聚類時間線（見圖1），可以進一步從時間維度對聚類出的關鍵詞進行主題歸納和趨勢分析。

圖1 國外圖情領域ILM理論研究時間線圖（WOS）

第一階段（1990-2000）的研究熱點主要集中在#0 information processing needs（信息處理的需求）、#3 lifecyclemanagement（生命周期管理）、#6 software development（軟件開發）等主題范疇。這一時期的研究成果主要關注基于生命周期的各類信息管理系統的開發設計。由于互聯網時代的到來，信息資源呈現指數型增長的趨勢，海量的信息資源亟須科學、系統地管理。由此，信息管理系統應運而生，出現了以信息系統開發生命周期（Information System Development Life Cycle，ISDLC）為基礎的系統設計方案、基于生命周期的信息系統開發方式比較分析和效益評價等研究。此階段出現的信息管理系統主要為商業性質，主要在企業中應用。

第二階段（2000-2005）的研究主要集中在#5 field study（實地研究）、#7 information management（信息管理）等主題范疇。這一時期的研究熱點主要是對信息管理系統開發熱潮的反思。隨著信息管理系統的興起，大量機構和企業在未滿足適配條件的背景下盲目引入信息管理系統，從而導致了系統應用的失敗。因此，出現了部分基于失敗實踐經驗的文章，并提出了系統選擇的評估框架。

第三階段（2006-2020）的研究主要集中在#1 cognitive model（認知模型）、#2 business mode（商業模型）等主題范疇。這一時期ILM的應用范圍得到了擴展，除了與數字孿生技術結合應用于信息管理系統的開發，也出現于數字保存、數字策展領域，并在圖書館、檔案館、藝術館的信息資源保存中發揮著重要的作用。

2.2 國內圖情領域ILM理論研究的熱點演變路徑

據圖2可知，國內電子資源生命周期管理領域內研究熱點聚類包括#0數字圖書館、#1生命周期、#2知識服務、#3高校圖書館、#4電子資源、#5數據生命周期、#6專利分析、#7圖書館、#8圖書館服務，共計9個聚類。結合表2所展示出的前20位高頻關鍵詞和基于專業術語探測運算形成的時間線圖，可對國內圖情領域基于ILM理論的研究成果發展作出如下劃分。

表2 國內圖情領域ILM理論研究關鍵詞詞頻統計表 （CNKI）

圖2 國內圖情領域ILM理論研究時間線圖（CNKI）

第一階段（1990-2002）處于我國對于ILM理論引進和應用的萌芽時期，這一時期僅有少數學者將這一理論引入數據庫和信息系統的建設中，研究成果并不密集。

第二階段（2003-2010）是我國圖情領域基于ILM理論成果產出最為高頻的時期。這一階段的研究成果主要以#0數字圖書館、#1生命周期、#3高校圖書館、#4電子資源等主題為重點。伴隨著我國數字圖書館這一概念的提出和發展，數字資源如何合理有效地保存成為領域內的研究熱點，學界出現了關于數字館藏成本計算和館藏策略的探討。與此同時，電子資源管理系統（ElectronicResourceManagementSystem，ERMS）作為管理電子資源的重要工具逐漸被學界所重視，出現了我國自主基于生命周期理論的ERMS開發設計研究和國外引進ERMS的經驗介紹。

第三階段（2011-2020）ILM理論的應用對象不斷細化，出現了由對信息資源本身進行研究逐漸轉移至對信息資源及其相關要素研究的趨勢。在這一時期內，#2知識服務、#5數據生命周期、#8圖書館服務等主題成為領域內的研究熱點。而如何基于生命周期對高校圖書館的科學數據、圖書館用戶、圖書館服務、圖書館員進行管理是學界這一時期的研究熱點。

整體而言，國外圖情領域對ILM理論的應用早于國內，但其主要側重商業信息管理系統的開發，較為廣泛地應用在企業管理領域。國內學者則更為關注信息資源本身，基本以圖書館為核心展開研究。

3 圖情領域ILM理論的研究范式歸納

“范式” 這一概念是20世紀70年代美國哲學家庫恩在其著作《科學革命的結構》中提出的，用以闡釋某一領域內被人們所共同接受、使用并作為交流思想的一套概念體系和研究方法［1］。參考《網絡信息生命周期規律研究》中對于信息生命周期研究范式的劃分［2］，本文將目前學界基于ILM理論進行研究的有關成果劃分為：管理范式、存儲范式、價值范式等三種范式。

3.1 管理范式

本文認為管理范式下的研究成果主要集中在以下三個方面：整體信息資源視角下的管理、電子資源視角下的管理、基于電子資源管理系統視角下的管理。

（1）整體信息資源視角下的管理。1985年，霍頓在《信息資源管理》中提出了信息生命周期的定義，并將其形態劃分為兩種［3］。自此，國內外逐步開始了對管理范式下信息生命周期的探索。國內具有一定代表性的研究成果是2006年我國學者創造性提出的信息生命周期管理的層次模型，其將信息生命周期管理從縱向的應用層級劃分為存儲層、管理層、應用層三個層次，從橫向的管理階段劃分為創建、采集、組織、存儲、利用、清理六個階段［4］。在這一視域下，信息資源并沒有被細分，僅是針對整體信息資源生命周期管理模型的表述。

（2）電子資源視角下的管理。這一時期將信息資源細化到電子資源這一主體上，前序模型的 “創建” 環節更改為對電子資源的 “發現” ，而 “清理或處置” 環節則表述為對電子資源的 “續訂或停訂” 。有研究成果根據數字資源特點將其生命周期管理劃分為發現、采集、試用、選擇、訂購、提供檢索、管理與維護、更新或終止等八個階段［5］。陳定權基于圖書館所承擔的 “中介” 角色，將圖書館電子資源的管理流程歸納為發現、試用、選擇、采訪、訪問、停訂或續訂六個階段［6］。還有研究將科研機構及圖書館視為生長著的有機體，將某一時間點或狀態點設定為初始點，讓新資源在發現、試用、選擇與采購、使用與服務、續訂或停訂決策階段不斷循環［7］。此后國內在此方面著述較多，但多為對前人所提出模型的沿用。

（3）基于電子資源管理系統視角下的管理。2004年數字圖書館聯合會（Digital Library Federation，DLF）制定的電子資源管理計劃（Electronic Resource Management Initiative，ERMI） 將電子資源的生命周期劃分為4個階段：產品的考慮與試用，采購（許可協商、技術評估、商務談判），安裝與試用，維護與評估（統計數據獲取、故障排除、URL修訂）［8］，這也成為國內外ERMS開發的主要生命周期管理模型參考。相較于單純強調對電子資源的管理，這一類別的研究更為重視ILM理論在電子資源管理系統開發中的實用性，并且模型每一環節的內容都被大大豐富，商業采購、維護評估等電子資源的前序環節和后續環節也被納入了進來。

3.2 存儲范式

數字信息資源爆發式的增長在給人類帶來便利的同時也帶來了巨大的挑戰，能夠長期有效地存儲數字信息資源是人們使用它的前提。為了應對數字化社會環境發展的需求，越來越多的企業將ILM理論引入了數據存儲管理領域，應用這一理論對數據資源進行存儲管理研究的相關成果大致可依據使用目的劃分為兩類：一類主要以降低存儲成本為目的，另一類則側重數字資源的長期保存。

（1）在以降低存儲成本為目的的研究中，較具代表性的是2004年EMC公司［9］提出的管理模型，它將ILM理論引入數字存儲領域，并劃分出數據的創建、保護、訪問、遷移、歸檔以及回收（銷毀）等6個階段，在引起研究熱潮的同時，也成了之后諸多學者的研究參考。我國學者基于ILM理論的研究成果提出了基于數字資源特點的基本保存原則、基于數字保存項目的延遲期權價值計量模型、借鑒分級存儲思想的館藏資源存儲模型、立足前人觀點的高校數字圖書館建設等研究成果。

（2）在以長期保存為目的的研究中，不少國家和機構制定了專門的政策以保障數字保存的順利進行。如，澳大利亞的數字信息長期保存和利用項目 （Preserving Access to Digital Information，PADI）［10］、美國的國家數字信息設施保存計劃（NationalDigitalInformation InfrastructurePreservation Program，NDIIPP）［11］，英國的電子文獻生命周期信息項目 （Life Cycle Information for E-Literature，LIFE）［12］等均是各國在數字資源保存方面的重要實踐。我國學者主要是從不同角度提出了數字館藏控制和長期保存的策略、數字信息資源的規劃和體系建設，并從應用層面展開設計。隨著數字保存項目發展的不斷深入，人們對于數字資源的保存不再只滿足于資源的可用性，而是對已保存資源的價值提升提出了更高的要求，數字策展的概念也由此應運而生。英國成立的數字策展中心（Digital Curation Centre，DDC）對數字策展的概念、價值以及如何實現數字策展進行了闡述，并提出了數字策展的生命周期模型［13］。當前，這一模型的應用領域正在不斷擴展，不僅在圖書館、檔案館等研究領域被廣泛應用，在考古、地理、制造等領域也發揮了獨特的作用。相較于國外數字策展的快速發展，我國學界在2011年前后注意到數字策展（Digital Curation）這一概念，但在2014年后國內學界便很少有對這一概念的論述，取而代之的是對數據監管（Data Curation）的研究逐漸成為主流。之后，關于科學數據的生命周期管理和價值的再利用逐漸受到學界關注。如，Michener等將數據生命周期歸納為計劃、收集、保證（即質量保證和質量控制）、描述（即元數據）、保存（即數據在存儲庫中的安全）、發現（即識別可能需要回答問題的數據）、集成（如合并多個數據源）、分析（如數據統計及可視化）8個階段［14］。張洋等提出的數據生命周期管理模型分為制定數據管理計劃、數據收集管理、數據分析與加工管理、數據保存管理、數據共享與利用管理 5 個階段［15］。

3.3 價值范式

相較于運用ILM理論將信息作為生命體進行探究的前兩種研究范式，價值范式則是從信息自身的價值變化和運動規律著手。如果說前兩者側重于定性類型的討論，后者則注重定量方法的研究。信息價值隨時間而衰減的現象一直是信息老化領域的研究重點。20世紀40年代，Gosnell創造性地基于藏書老化問題提出了文獻生命周期冪指數模型，并將 “半衰期” 和 “老化率” 作為信息生命周期的測度指標進行考量［16］。1958年物理學家Bernal參考原子物理中半衰期的概念對圖書情報領域的舊有概念進行了修正，對 “真實半衰期” 和 “回溯半衰期” 進行了精準定義［17］。其后普萊斯指數、效用因子、年度老化因子等概念的相繼提出使得信息老化領域研究發展迅速，并逐漸受到圖書館重視而應用于館藏計劃的制訂。隨著20世紀90年代數字化浪潮的興起，經費預算與館藏空間帶來的壓力使得圖書館對傳統紙質資源的需求逐步下降，數字資源成了信息老化研究領域學者的新目標。不少學者基于數字圖書館的使用情況逐步開展基于價值視角的數字資源生命周期研究，并與存儲范式下的相關研究有所交叉重合，隨后互聯網的發展更是為價值范式下的ILM理論研究賦予了新的內涵。借鑒文獻信息生命周期的概念及測度方法對網絡信息資源進行應用，這類研究通常以網站或者網頁乃至文獻的網絡引文進行半衰期測度研究。整體而言，無論信息依托于何種載體存在，從價值范式對信息生命周期進行管理的研究都是基于信息的本質規律來完成的，從文獻數量來看，這一領域已逐漸進入穩定期。

4 圖書情報領域ILM理論研究的進路展望

4.1 研究范式內涵的交融與革新

盡管可將領域內已有成果的研究范式歸納為管理、存儲、價值范式三種，但三者之間無法完全分割，尤其對于管理范式和存儲范式而言，二者側重點雖有不同，但均將信息作為生命體來考量，其內涵正隨著時代的發展逐步交融。以科學數據生命周期管理為例，盡管科學數據是信息的一種，但科學數據生命周期管理卻不能和ILM等同。科學數據的生命周期管理受到研究方法、工具、手段等多種因素影響，無法僅僅依靠信息自身的老化規律進行衡量，因此多數學者不會通過價值范式進行研究。但由于其管理范圍不僅包括科學數據本身，還要涵蓋科學數據相關的環境、技術甚至成本、制度等多個方面，其本質是依據科研過程來管理數據，所以有不少學者從存儲和管理兩個范式的角度融合探究。跳出圖書情報領域來看，ILM理論研究的范式也在不斷地與地理、建筑、制造、金融、環境等學科領域進行跨學科的范式融合，并以此回應不同業態下信息資源的管理需求。在 “新文科” 大趨勢的推動下，未來ILM理論的研究范式或會進一步地細化進入 “多元回升” 階段，甚至出現新的研究范式。

基于研究范式變遷過程的梳理，ILM理論所針對的概念主體經歷了從信息到數字信息再到數據乃至科學數據等的轉變，幾者囊括的概念范圍有所重合，但其內涵卻基于概念的細微差異而在不斷革新。因此，盡管近年來專門針對ILM理論的研究成果已較少出現，但將理論與新技術、新平臺、新場景結合的科學成果產出卻源源不斷，展現出了獨特且不會被時代所拋棄的旺盛生命力。

4.2 應用場景的新結合與新發展

基于對圖情領域內近30年研究熱點的梳理和跟蹤，不難發現ILM理論的涉及要素、蔓延邊界、應用場景正在不斷擴展。

（1）ILM理論與新技術的結合。圖書館實體空間與虛擬空間的深度融合既是搭建圖書館智慧服務體系的關鍵之一，也是實踐落地的難點之一。基于ILM理論所提出的數字孿生技術為圖書館智慧服務的實現提供了新思路與新路徑。這也意味著其應用范圍由信息管理進一步擴展到圖書館全周期管理，將圖書館從系統到服務的所有元素都視為可綜合統籌的有機生命體。顯然，這一技術不止可被應用于智慧圖書館，其在智能制造、智慧城市等諸多場景中都能發揮極其重要的作用，而且未來ILM理論所能應用的邊界或將無限擴張。

（2）ILM理論與新平臺的結合。這一理論在與ERMS及下一代圖書館服務平臺的結合上得到了靈活運用。以南京大學圖書館與江蘇圖星軟件共同研發的全國首家下一代圖書館服務平臺（NextLibraryServicePlatforms或稱NJU Library Service Platforms，NLSP）為例，NLSP與傳統ERM在資源管理方面的不同之處在于前者能夠對紙電數進行一體化的全資源管理，并在打破舊有業務流程的基礎上進行圖書館資源管理流程重組，這對傳統的ILM理論提出了不少的挑戰。傳統的ILM模型通常始于信息流程的 “創建” 而終于信息流程的 “清理” ，而針對電子資源所提出的模型也通常會包括從電子資源的 “發現” 到 “停訂或續訂” 的決策環節，這都無法涵蓋全資源生命周期的所有環節，也就無法滿足NLSP背景下資源生命周期管理的要求。盡管ERMI所制定的標準與NLSP的適用性和匹配度有所提高，但仍然無法完全貼合我國圖書館的工作實際。因此，ILM理論模型進一步革新，依托NLSP的實例出現了將其劃分為產品考慮與試用、采購、安裝與使用、管理、維護與評估等5個環節的觀點［18］。隨著知識服務需求的增長和知識社會的轉型，NLSP未來或將向KSP（Knowledge Service Platform,下一代知識服務平臺）發展，ILM理論也將會隨之煥發出新的生機。