企業制度執行落實落地的幾點思考

鄭琪寧

（中國石化企改和法律部，北京 100728）

制度帶有根本性、全局性、穩定性和長期性特點，是支撐保障企業改革發展和經營管理的根基所在。為保證企業高效運行，各企業都隨著管理理念的更新和管理技術的提升，整合現有合規、風險、內控、標準等管理體系，建立多體系融合、保障企業高質量發展的制度體系。但天下之事，不難于立法，而難于法之必行。制度有了，關鍵在于執行。

1 思考背景

任何企業的管理者都面臨著一個問題——企業是否有堅定不移的執行力。通過剖析華為公司實踐經驗和國外企業案例，來研究制定什么樣的制度容易被執行，怎樣才能更好地執行。

第一，匹配不同業務的差異化管理體系。華為公司認識到試圖用一套大一統的管理體系（包括規則、流程等）適配全球業務，會給業務發展帶來羈絆，所以必須用差異化的管理體系匹配業務，由業務決定管理。一是跟隨業務環境的演進，不斷調整自身的管理體系；反之，一旦管理不匹配業務特性、不隨業務與時俱進，管理就走向閉目塞聽、內卷循環，進而走向過度管理。二是管理體系要防止刻舟求劍，其原理是業務不斷在向前跑，而現有管理體系建設的方法論注定管理體系永遠是落后于業務的。三是管理體系要有適當的容錯和不完美，但一定要保持與業務對齊，如此管理體系才能更好地被執行，整個企業、制度流程才有活力。

第二，流程化信息化的制度體系。雪佛龍公司運用信息系統實施流程化制度管理，提高了制度管控效率和執行力。一是降低成本。雪佛龍公司每年不可預見費用為20億美元，流程化制度管理實施后，三年內至少減少了10%的上述損失。二是規避風險。通過員工遵循企業標準合規要求，風險規避的效果顯著。三是增強知識傳承。通過提供單一信息來源的在線智能操作手冊，顯著提升了新員工入職及培訓的效率，減少了員工退休和離職帶來的損失。四是加速組織變革。雪佛龍公司更好、更快、更高效地實施了新信息系統，縮短了系統對業務變化的響應時間，大大提高了工作效率。

2 企業制度執行過程中遇到的共性問題

對照上述案例，總結目前企業制度在執行過程中遇到的問題，主要有以下幾個。

第一，制度與業務實際匹配度不高，難以執行。一是未對制度體系開展定期評估。企業內部存在惰性，忽視對制度體系的評估，制度長期不變，在組織內部形成“熵增”。二是部分企業制定制度時前期調研不夠，對上級規定和要求把握不準，對基層工作實際了解不深，制度本身與管理實際不符，與實際業務匹配不夠，操作性不強，難以執行。

第二，管理者習慣按經驗辦事，制度意識淡薄。管理者不善于運用制度解決實際問題，不善于通過制度提升管理，工作憑經驗，不查制度，不用制度，導致制度淪為擺設；因人情因素、利益唆使、個人觀念等，有制度約束而不落實；考核寬松軟，對處罰存在畏難情緒，選擇“睜一只眼，閉一只眼”。

第三，制度重制定，輕宣貫培訓。新制度發布后，不組織宣貫學習，未發至直接執行者，未對新進員工、崗位調整員工組織針對性的制度培訓，制度學習走過場、無檢驗等。這導致員工對本應遵守的制度不了解、不掌握，無法執行；對制度具體執行標準和違規處罰條款不知曉，缺乏敬畏心，被處罰時不理解，抵觸情緒大。

第四，檢查監督追責制度不成體系。在檢查監督追責領域，制度制定存在缺乏統籌規劃，缺乏相互照應、相互銜接、相互配套，制度追責線條不明晰、細化標準模糊、精細化體系化不夠、業務主管部門職責模糊等問題；部分企業制度存在因工作一時之需制定、因上級要求而制定、專業部門自主制定等現象。

第五，制度監督不力，違反成本低。制度執行保障條款缺失，對于制度執行情況由誰檢查、怎么檢查、檢查標準、檢查頻次、考核方法缺乏必要手段和工具，對于執行好壞的獎懲標準沒有明確規定，導致違反制度成本低，甚至沒有成本，結果出現制度執行力度越來越小甚至不了了之等現象。

第六，制度執行管理手段落后。目前大部分企業都建設了各式各樣的信息系統，但并沒有很好地將制度嵌入信息系統和可視化裝備系統，制度執行管理較多采用人工方式、線下方式；企業建立的信息系統之間的互聯互通不夠，沒有實現數據共享，無法支撐綜合評價各業務領域的制度執行情況。

3 對于解決問題的幾點思考

第一，定期評估制度體系，保持制度體系與業務體系相呼應。建立制度常態化評估機制，定期盤點制度“家底”。通過定期評估機制，查漏補缺、清除冗雜、歸并整合，使制度體系與業務體系相互呼應，相互對齊，內外一致，解決制度缺陷、交叉重疊以及打補丁、碎片化等問題，暢通制度體系與外部業務環境之間的聯系通道，促進制度體系與業務體系協同優化、精簡提效。

第二，引入標準化制度模板，提升單體制度與業務的匹配度。深度分析單體制度所要解決的問題、適用的群體、實現的目標等因素，規范制度文本撰寫，提煉制度結構、用詞標準等，形成標準化制度模板。一是幫助不同業務領域的制度起草者理清思路，用標準結構、精練語言、準確用詞，說清說明制度用意，提升制度質量，強化與業務匹配。二是幫助業務操作者快速理解制度要求，在日常工作中貫徹落實。

例如，某企業制度標準化模板所包含的14項要素見表1。

表1 制度標準化模板的要素

第三，落實責任分解到崗，按制度管人管事。一是制度規定清晰，包括業務流程清晰、環節規范清晰、崗位責任清晰、處罰措施清晰等。二是嚴格按制度管人管事，對違反制度的情形進行考核處罰。三是按照“關鍵少數法則”，各級領導樹立“按制度管權管事管人”的意識，模范執行制度，帶頭按章辦事；制度面前人人平等、執行制度沒有例外；管理思想通過制度來落實，形成制度文化。

第四，創新制度宣貫方式，培養制度宣貫文化。一是鼓勵制度主辦部門利用“報刊臺網端微屏書”等方式進行宣貫。二是制度主管部門提供宣講平臺，各業務部門在平臺上采用錄制視頻、上傳宣貫材料等方式宣傳制度。三是鼓勵企業各二級單位發揮優勢，結合實際，對制度宣貫形式進行改革創新，盡量做到簡明扼要、形象具體，讓基層員工“看得懂、學得會、能操作”等。

第五，扎緊制度籬笆，完善檢查監督追責制度體系。在制度體系的框架下，厘清業務主管部門和專責監督部門職責，以業務為主線，構建業務主管部門是追責第一道關口，專責監督部門是追責第二道關口的責任防線，加強業務規則從訂立、執行到監督追責的全鏈條管理，形成監管閉環，打造覆蓋企業全部業務領域的追責制度體系。

一是以業務為主線，構架業務領域分類分層的追責制度體系。從源頭上制定檢查監督追責標準，規定大類業務制度（例如，××××金融衍生品業務管理辦法）必須有檢查監督追責章節條款（或單獨追責制度），部分重要的中類業務制度必須有檢查監督追責條款（或單獨追責制度），其他制度可以不制定檢查監督追責條款，具體操作指向同類業務中的追責條款（或追責制度）。

二是分清職責。其一，明確業務主管部門職責，負責梳理主管業務領域制度體系的“干、枝、葉”關系，落實“主干制度”和部分重要“枝干制度”的檢查監督追責章節條款（或單獨追責制度）；明確業務主管部門在主管業務領域可以采取批評教育、責令檢查、通報批評等方式進行處罰，對于達到專責監督部門處理標準的，移交專責監督部門進行處罰。其二，明確專責監督部門職責。專責監督部門負責統籌組織建立各業務領域細化檢查監督追責制度，對各業務領域的追責情況進行再監督，負責統籌打造覆蓋全部業務領域的追責制度體系。其三，按照業務主線，分層管理。總部業務主管部門對違反業務規定的范圍進行界定，厘清總部和基層在業務管理中的職責范圍和處罰范圍。

三是建立機制。業務主管部門對于必須制定檢查監督追責章節條款的單體制度（或單獨檢查監督追責制度），要詳細識別關鍵管控要求，保證制度檢查監督追責條款可落地執行。起草完成后，提交給專責監督部門審核。專責監督部門從追責方式方法運用的準確性、與綜合追責制度之間的協調性等方面進行把關，提出審核建議。業務主管部門與專責監督部門一起構建完整的企業檢查監督追責制度體系。

第六，建立制度檢查機制，強化制度執行監督。構建制度執行檢查閉環管理，對制度檢查進行科學籌劃、嚴謹實施、認真考核，保證制度執行到位。

一是檢查策劃與實施。其一，對檢查實行分類分級管理，規范迎檢人員、迎檢方式等。其二，明確檢查考核評價標準，將制度關鍵控制點梳理出來，匯總形成檢查標準。其三，建立檢查管理制度。其四，制訂檢查計劃，統籌融合各類檢查，避免無序檢查而增加受檢單位負擔。其五，做好檢查實施管理，檢查前，讓檢查者掌握“檢查什么”“怎么檢查”等；檢查過程中，能通過信息化手段檢查的，不到現場，需到現場的，盡量采取“四不兩直”的方式進行檢查；檢查結束，及時與受檢單位溝通，讓受檢單位了解檢查結果。

二是檢查結果與評價。其一，對問題整改閉環管理。檢查發現問題后反饋受檢單位，由問題責任單位分析原因，采取措施糾正；檢查部門跟蹤驗證，確保問題整改到位；檢查部門建立檢查結果通報機制，對檢查情況通報。其二，對違反制度的情形進行考核處罰。根據違反制度的危害程度、應承擔的責任等情況，按規定考核。對于構成違規違紀等情形的，按照有關規定進行處理。其三，對檢查結果總結評價。總結范圍包括但不限于：檢查的覆蓋情況（包括制度檢查評價標準的所有條款是否全部覆蓋、所涉及的單位是否全部覆蓋）、檢查發現問題情況統計分析、評價制度的執行情況以及相關單位制度執行的效果等。

第七，利用網絡互聯技術，推進檢查信息化管理。通過完善信息系統，建立移動管理平臺，裝備可視化設備，實現制度監督檢查信息化。

例如，通過選擇制度條款，將制度條款中的關鍵控制點轉化成檢查考核的條款，實現檢查考核標準與制度同步更新。

制訂檢查計劃。根據制度檢查條款、檢查頻次及檢查條款涉及的單位等設置規則，由信息系統每月（季）自動生成檢查計劃表，推給制度主辦部門。

提升自動檢查應用程度。一是利用配備的自動化檢查設備，將相關要求直接固化入信息系統，自動檢查關鍵操作環節，形成圖像數據，自動傳導檢查系統。二是在業務系統中，對風險點設置控制條件、檢查條件或觸發條件，實現自動監控預警或評價。三是利用大數據分析和建模技術等豐富檢查評價模型、檢查評價手段，實現制度檢查評價智能化。四是建立問題庫和案例庫，強化跟蹤整改功能，并與大監督平臺共享成果。

制度檢查從計劃到整改全過程實現信息化，關聯移動辦公，將重要的環節設計在移動辦公平臺，方便檢查數據、圖像等及時傳輸、及時匯總、及時整改。

綜上所述，制度得到企業員工擁護并認真貫徹執行，是企業具有活力和生氣的體現。企業通過多種措施和辦法，用制度管權、按制度辦事、靠制度管人，維護制度的嚴肅性和權威性，提高制度執行力，有效發揮制度在企業運營中指引方向、規范行為、提高效率、防范風險的重要作用。員工發自內心地遵從制度，通過日復一日地強化正確行為，形成一種習慣，在企業管理者和員工共同的努力下，將“遵從制度”上升為企業文化。在良性的企業文化作用下，企業內部信息流、資金流、物流暢通，管理有秩序、有節奏，形成“負熵”和“熵減”，這樣的企業必會蒸蒸日上，發展壯大，基業長青。