高校自研自制儀器設備的創新管理與實踐

王文君， 冉棟剛， 付慶玖， 林春金， 劉洪顏

（山東大學 a.資產與實驗室管理部；b.巖土與結構工程研究中心，濟南 250100）

0 引 言

自主研發特色鮮明、技術領先的科研教學儀器設備是一流大學建設的重要環節。隨著“雙一流”建設的深入推進，高校更加關注儀器設備自主研制在人才培養、科技創新和社會服務方面的作用［1-2］。近年來，高校大力推進儀器設備的自研自制工作，自研自制儀器設備的數量和種類不斷增加，但自主研發和創新能力總體水平還不高，現有實驗技術裝備無論從數量、質量還是管理水平與發達國家優秀高校相比都有一定的差距［3］。新形勢下，如何激發高校多學科交叉融合、協同創新科研儀器設備的積極性和主動性，更有效地對自研自制儀器設備進行管理，是擺在高校面前亟需解決的一項重要課題。通過探索以高校自主立項的自研自制儀器設備創制開發管理模式，不僅有助于增強科研人員對科學儀器設備自主研發的重要性認識，促進學科交叉融合和科技創新快速發展，還對提高自研自制儀器設備現代化管理能力，加快推進高校“雙一流”建設具有重要的現實意義。

1 高校自研自制儀器設備的重要性

1.1 創新型拔尖人才培養的重要途徑［4］

“雙一流”建設，人才培養是關鍵。儀器設備自研自制的過程本質上是理論在實踐中創新和發展的過程，自研自制不僅能克服傳統購置科學儀器設備集成度高、技術更新不及時、元件固化等不利于創新實踐實驗的弊端，還能有效激發科研人員創新活力和發展動力，引導科研人員不斷強化理論基礎、更新知識儲備、提升專業技能，有助于創新型拔尖人才的培養［5］。

1.2 提升高校學科競爭力的重要舉措

一流學科建設，科研能力和水平的提升是重要任務。發達國家科學儀器設備的發展經驗表明，掌握先進科技裝備是掌握科技發展主動權和優先權的基礎和前提，現代科學技術的發展和突破越來越依靠尖端科學儀器設備的強有力支撐［6］。儀器設備自研自制不僅能讓科研人員放開手腳搞研究，鉚足干勁搞創新，在實驗實踐中推動重大科學發現和科技創新的產生，也是關鍵領域核心技術突破的重要途徑，能讓高校在學科建設、學術發展中更具優勢和主動權。

1.3 自研自制儀器設備是一流成果產生的條件保障

“雙一流”建設的核心是一流學科建設，一流學科的標志是有一流的隊伍，有優勢突出的學科方向，培養一流的人才，產生一流的科研成果［7］，而產生一流的科研成果必須要有先進的實驗裝備作為支撐條件。高校教師擁有豐富的理論知識和過硬的技術，在直接購買儀器設備的基礎上，通過聚焦國家重大戰略需求和學校重點學科發展方向，研制開發更加符合自身需求、特色鮮明、創新高效的科學儀器設備，不僅能增強學校自我裝備水平，還為團隊聚合、爭大項目、產大成果提供堅實的條件保障。

2 高校自研自制儀器設備管理現狀

自“九五”計劃以來，國家便陸續出臺了一系列支持科學儀器設備研制與開發的相關政策。經過多年的建設發展，我國科學儀器設備的自研自制取得了一定的成績，自主創新能力也得到了明顯的提高。近年來，國內高校對自制儀器設備更加重視，浙江大學、華中科技大學、吉林大學等高校都開展了自制設備嘗試，但是高校自制設備教學型較多，科研型較少，且從學校層面進行頂層設計和引導培育的更少，體制機制不甚健全，成果共享及轉化困難。

經查閱文獻和深入調研，梳理總結高校自研自制儀器設備管理中存在的問題主要有［8-11］。

（1）制度體系不完善。大部分高校建立了面向教學型的自研自制儀器設備管理體系，而面向科研型自研自制儀器設備的管理制度卻少見，大型科研自制設備的引導方式、培育模式、管理程序、考評和激勵形式等內容還需進一步明確和完善。

（2）風險管控有待加強。大部分高校對自研自制儀器設備的政策支持多停留在源頭項目申請階段，缺乏全生命周期視域下的過程管控、跟蹤評價及成果激勵，使主管部門無法準確掌握自研設備實施情況。另有部分通過材料和配件合成的設備未列入固定資產，游離在賬外，且部分應作為資本化支出納入固定資產的費用被當做費用化支出報銷，造成國有資產流失。

（3）協同聯動不足。“新工科”急需學科交叉融合、自主研發特色設備、打造特色實驗教學和科研創新體系，現行自研設備管理模式缺少主管部門間有效的協同聯動機制及學院間學科的交叉融合機制，導致學科獨立、融合困難，難以形成高水平創新性成果。

（4）共享管理困難。自研儀器設備多為有針對性的項目研發、制造，大部分基礎性研究和部分科研專項研究開發研制的設備，在項目結題后因缺少有效的共享平臺而被閑置，造成國有資產隱性流失。

（5）評價機制有待完善。現階段，基于高校自研自制儀器設備成果分類評價機制還不健全，不同研制類型的儀器設備成果得不到科學評價、有效激勵和深度推廣應用，使創新成果難以發揮其應有的價值。

（6）人才引育仍需加強。高端先進的儀器設備研制離不開高水平的創新型拔尖人才，大部分高校現有專業人才隊伍不足，高層次人才后備力量有限，領銜人才和高水平團隊仍然比較缺乏。

3 我校自研自制儀器設備的創新管理實踐

3.1 創新管理目的

為貫徹落實學校學術興校和人才強校戰略，推動科研創新和科技成果轉化，鼓勵和支持為取得原創性成果進行儀器設備的創制開發，學校出臺“山東大學自研自制儀器設備管理暫行辦法”，設立自研自制儀器設備引導基金，聚焦國家發展戰略和學校學科發展規劃，對有潛力的學科方向重點投入、定點培育，引導并激勵為取得原創性成果進行的儀器設備研制開發［12］。學校于2020年啟動自研自制儀器設備的培育項目，面向以個人、團隊自主或合作研發設計，通過自行加工、委托加工，外購零部件自行或委托組裝等方式形成的市場可滿足使用需求帶有一定專業性的儀器設備和對現有同類產品在性能、結構、材料、工藝等方面有較大改進，綜合性能優于市場同類的儀器設備的研制開發進行立項遴選和重點培育，著力培育一批國家重大、重點研發項目雛形。

3.2 具體實施舉措

（1）立項環節。我校自研自制儀器設備堅持需求導向、引導激勵、過程監管、注重成效的原則，年度立項5個左右，建設周期不超過3年，建設期間學校實行動態考核和淘汰機制。立項申報條件要求項目的研究方向面向科學前沿和國家重大需求，具有較強的創新性和前瞻性，體現學校學科特色；應側重于探索科研工作中亟需解決的關鍵問題，鼓勵原創性、變革性、顛覆性的研究方向；應具備一定的申報國家科技部或基金委等重大項目的潛力；項目主持人應具有較高的學術造詣和創新性學術思想，具有高級專業技術職稱，且在我校全職從事教學、科研工作；申報項目的團隊整體學術水平在國內同行中應具有明顯優勢和特色，或具有明顯的創新潛力；申報單位及項目主持人應具有資金配套能力，鼓勵與政府、企業進行合作等。

（2）評審環節。學校優化申報評審機制，實行學院自評、形式審查、學校通信評審、現場評審的方式評定項目，保證內容真實、程序規范。2020年在單位自評和推薦排序的基礎上，學校主管部門組織專家綜合評審，確立第一批培育項目6項，共計資助經費3 000萬元，其中多學科交叉自研自制儀器設備培育項目3項，資助經費2 200萬元。

（3）實施環節。獲批立項單位根據立項書實施儀器設備研制，學校每年組織階段性匯報討論。2021年7月21日就2020年度立項項目進行了階段性總結、交流和討論，展示項目進展情況，總結建設經驗。立項項目代表分別就各自項目進行匯報，國家重大科研儀器研制項目負責人以及科技成果產業化應用方面的7名專家結合項目計劃書和現場匯報情況，提出了詢問與評價，對項目可能存在的不足進行了梳理并提出建議，確保項目高質量實施。

（4）建賬使用環節。為創新自研自制儀器設備管理流程，由點到面實現全過程的動態監管，學校借信息化賦能資產管理，進一步深化“放管服”，基于資產管理服務信息系統開發了在建工程功能模塊，自制儀器設備按照“研制期間在建工程，研制成功轉固定資產”的方式進行資產管理和財務管理。自制設備在研制期間，有新的配件驗收或發生新的費用支出時，用戶可通過支出登記對在建工程進行增值，支出費用計入在建工程入賬價值。自制設備研制完成后，即可在線申請轉固定資產驗收建賬。此模式將自研自制儀器設備支出所涉及的設備、配件、材料等實物資產購置費用，及加工改造、試驗測試、專家咨詢等研制所需其他必要費用統一納入管理，有效防止了國有資產流失。自研設備驗收轉固后自動納入學校共享平臺，實現一校三地數據互通共享，并通過大儀在線服務平臺將設備信息推送至國家網絡管理平臺，實現全社會共享共用。自研自制儀器設備建賬轉固流程如圖1所示。

圖1 自研自制儀器設備建賬轉固定資產流程圖

（5）驗收評價環節。自研自制儀器設備研制完成后，由項目負責人提出技術驗收申請，組織專家進行技術驗收，對于驗收不合格的，項目負責人須提出改進方案，專家組專家給予改進建議。學校建立自研自制儀器設備成果評定制度，對研制的儀器設備每2年開展一次成果申報和評定工作，并通過后補助方式給予激勵。此外，評定成果可作為主要研制人員職稱和崗位晉升的參評業績條件。

4 高校自研自制儀器設備創新管理的思考

自研自制儀器設備培育項目以提升學校大型科研儀器設備自主創新與裝備水平為目標，是鼓勵原創性自制研發、推動科技成果轉化的重要舉措。2020年立項項目階段性成果顯現，整體進展良好。我校“復雜環境深部工程災變模擬試驗裝備與關鍵技術及應用”項目獲得國家技術發明二等獎，該成果是我校自主研發大型儀器裝備的重大突破。結合階段性建設經驗，學校還需從制度體系、風險防控、協同共享、績效評價、人才培育等方面深入探索、持續完善，才能有效保障建設質量和效益。

4.1 健全制度體系，強化引導激勵

總結建設經驗，堅持問題導向，聚焦成果效益，持續完善制度保障體系，加強制度保障力度，進一步對自研自制儀器設備的風險管控、成果轉化與評定、檔案管理等環節進行規范和細化。成果評定要堅持創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向［13］，探索多元化評審模式，研究制定自研自制儀器設備引導基金管理辦法和團隊成果共享及貢獻認定方案，強化正向引導的激勵作用，以持續激發學院創新創造活力，助力學校科研實力的快速提升。

4.2 加強風險防控，保障創新實效

加強自研自制儀器設備內部控制建設，依據不相容崗位相分離原則，對儀器設備的研制申請與審核、論證與立項、執行與驗收、付款審核與付款執行等崗位進行分離設置，明確責任部門、責任崗位、責任人及其相應的權責，從源頭降低風險隱患；完善儀器設備自主研制相關業務流程，在相關管理制度建立的基礎上，對各環節業務流程進行明確和規范，使研制過程有章可循，力求全程風險最小化；優選有設備研發背景、有穩定研發團隊、有成熟研制方案的項目立項，規避不可預期的風險，爭取實施效果最大化；建立退出機制，對項目到期仍未完成且項目負責人無法確定完成時間及結果的，以及實施過程中項目負責人明確提出無法繼續執行的，應及時終止項目，降低投資成本和風險［14］。

4.3 增強協同聯動，助力開放共享

隨著物聯網、大數據和區塊鏈等現代信息技術的快速發展，自研自制儀器設備管理借助信息化實現宏觀管控、全程管理已成為必然。新時代，以信息化建設為契機深入貫徹落實“放管服”精神，加強與科研管理部門的協同配合，深化“業財融合”加強對儀器設備自主研制的全流程監管，加強上下游部門間的協同互動和信息互通互聯，將儀器設備自主研制全流程、各環節通過系統進行管控，可有效提升自研自制儀器設備整體管理效能［15］。此外，建立自研自制儀器設備共享平臺，并加強與資產管理系統和大型設備共享管理系統對接，構建一校三地自研自制儀器設備共享管理機制（見圖2），以提升自研設備使用效益，促進學科交叉融合、協同創新。自研自制儀器設備共享平臺主要包括需求發布，立項申請，驗收管理，成果管理，檔案管理等功能，平臺實時更新國家戰略發展、重大科學技術及教學科研等需求，并將創新需求通過共享平臺推送至一線教研人員，教研人員通過對創新需求進行研究分析，協同創新申請立項，階段性總結和驗收情況在線備案，執行期間的支出通過接口由資產管理服務信息系統建賬報銷，研制成功的設備信息自動推送至大型設備共享系統面向校內外開放共享，研制產生的論文、專利、著作權等成果通過系統備案，支撐成果評定。

圖2 一校三地自研自制儀器設備共享管理框架

4.4 完善評價機制，促進一體發展

建立自研自制儀器設備分類考評機制，制定以知識價值為導向，更加聚焦創新質量、成果效益和學術貢獻度的評價機制。對基礎性研究更加關注其創新性和科學價值，對應用研究更加關注其技術突破性和市場應用前景，對產業化開發項目更加關注其對產業發展的實質性貢獻和經濟效益；建立成果轉化機制，對申報成果進行梳理，從不同角度、不同緯度凝練重點，理出專項層面的亮點成果，強化成果宣傳和示范，深化產教學研融合［16］，加快推進科技成果向現實生產力的轉化；注重評價結果反饋，考評結果須映射至下一步投入建設方向；落實自研自制儀器設備激勵政策，引導并鼓勵研制成果高效轉化，大力推進“產、學、研、用”一體化發展。

4.5 引育優秀人才，培育創新型科研團隊

人才是“雙一流”建設的第一資源，也是重大科研技術裝備自主研制的源頭活水和發展動力。通過營造寬松的科研環境，提供有競爭力的薪酬待遇，采取多元、柔性引進方式，吸引海內外優秀科技人才投身科學儀器設備創新研發；不斷完善政府、社會、高校相結合的聯合培養機制，合力強化對青年人才、高層次人才、科研團隊和重大平臺團隊的培養力度；優選“種子團隊”，給予相關政策扶持及資金配套等優惠政策；培育研發領域“龍頭團隊”，重點聚焦國家重大需求和科技前沿以及學校學科戰略布局和重大科研平臺建設需求，加快和加強大團隊建設；探索構建高層次人才和團隊管理體制，建立人才引育、崗位提升、職稱評聘和激勵保障等機制，通過加強一流人才培養和創新型團隊建設，助力高校高端先進儀器設備的研制開發。

5 結 語

儀器設備的自我裝備水平是高校科技創新能力、科研技術水平和學術競爭力的重要體現。高校鼓勵和推動自研自制設備的研發必須重視頂層設計，強化引導激勵和風險管控，注重為師生搭建項目建設平臺，構建卓有成效的分類評價機制，培育優秀人才和團隊，同時進一步加強戰略研究，持續探索自研自制儀器設備管理新理念、新思路、新舉措，才能更充分的發揮高校及聯盟企業資源優勢，真正做到“產、學、研、用”一體化發展，更好地發揮自研自制科學儀器設備在支撐科技創新、服務經濟社會發展、支持國家重大工程建設方面的作用，更快地提升高校人才培養能力、教學科研水平和學術核心競爭力，助力高校新一輪“雙一流”建設目標加快實現。