資源依賴與市級開采地經濟發展

張文龍 高雯昊

1.山西財經大學金融學院 2.山西財經大學資源型經濟轉型發展研究院

一、引言

許多經濟學家主張，豐裕的礦產資源對經濟發展有促進作用。礦產資源作為天然財富，一方面其開采活動可以加快工業化進程、創造就業機會以及提振經濟發展；另一方面可以轉化為長期資本，循環投資生產設施、彌補公共基礎設施缺口以及提升當地居民福利水平，從而獲得可持續回報。在工業化建設時期，這些擁有豐裕礦產資源的資源型城市承擔了能源資源戰略保障基地與經濟發展重要支撐的戰略作用，成為推動我國經濟發展的重要力量。

矛盾的是，現實中豐裕的資源往往會阻礙經濟增長，眾多學者開始重新審視資源與經濟增長之間的關系。Auty提出了“資源詛咒”理論，即擁有豐裕資源的國家經濟增長率反而低于資源稀缺的國家，豐裕資源可能成為經濟增長的阻礙。現實經驗發現，資源豐裕的國家經濟增長速度反而較為緩慢，例如尼日利亞和委內瑞拉；但資源稟賦相對較少的國家經濟增長率卻很高，例如日本、韓國和新加坡等國家。由于學術界就豐裕資源對國家經濟發展的影響存在爭議，Sachs和Warner實證檢驗了“資源詛咒”現象，發現資源稟賦與經濟增長之間呈負相關性，由此學者開始就資源稟賦對經濟增長的效應及其傳導機制進行進一步剖析。

就我國而言，資源型城市在做出了巨大的貢獻后面臨生態環境破壞嚴重、轉型發展內生動力不強、可持續發展壓力較大等一系列問題。2013年國務院印發《全國資源型城市可持續發展規劃（2013—2020年）》，確定了262個資源型城市（地市級、縣市級、縣、市轄區），明確了不同類型資源型城市的發展方向和重點任務，引導各類城市探索各具特色的發展模式，建立健全促進資源型城市可持續發展的長效機制。目前126個地市級資源型城市中有約70%已達到成熟型和衰退型城市的標準，且多為欠發達地區，在轉型發展過程中面臨諸多困境。

基于此，本文以地市級資源型城市為研究樣本，驗證是否存在“資源詛咒”效應，探究資源依賴對其他制造業實體經濟的影響，以及資源依賴與政府決策之間交互效應對經濟的影響，并提出相應政策建議，推動我國資源型城市可持續發展。本文貢獻之處在于：第一，已有研究多關注資源依賴導致對其他行業的擠出效應，本文進一步研究了資源依賴導致的資源收益管理問題，豐富了“資源詛咒”的傳導途徑研究。第二，針對我國地市級資源型城市的“資源詛咒”效應及傳導機制進行了實證研究，提升了研究的實際應用價值。

二、文獻綜述

豐裕的資源對經濟發展的影響存在爭議，資源稟賦被視作國家發展的“詛咒”還是“祝福”在現有文獻中尚未定論。Ouoba發現資源有助于國家實現人均收入增長和提高生活水平。而Sachs和Warner研究發現資源豐裕往往會導致該國經濟增長率降低和制度質量惡化，這種現象被稱為“資源詛咒”。無論是“資源詛咒”的提出，還是資源部門繁榮導致的“荷蘭病”（Dutch Disease）與政府部門繁榮導致的“秘魯病”（Peruvian Disease），都在論證著資源豐裕國家在經濟發展方面經歷了資源所帶來的不利影響。在20世紀下半葉，學術界一致認為資源不利于發展，一方面是因為其相對價格長期下降，另一方面是因為價格沖擊擠出了制造行業。20世紀70年代末至90年代初，研究的重點是資源豐裕國家由于對資源的開采，引發了一系列復雜的經濟問題，如國家貨幣升值和排擠非貨幣可貿易商品。Brunnschweiler和Bulte發現資源依賴是導致“資源詛咒”效應的關鍵因素，對資源的依賴阻礙了資源豐裕國家通過經濟多樣化來抵御其他宏觀經濟沖擊的風險。

已有研究發現我國部分資源型區域遭受了“資源詛咒”，同時也有一些研究發現我國部分資源型區域存在有條件的“資源祝福”。國內學者關于“資源詛咒”問題的研究分別從理論和實證兩個層面展開，但研究結論尚未形成一致。顏鋒通過實證分析各省數據，發現資源稟賦對經濟發展具有直接促進作用，但通過擠出效應、弱化制度質量等途徑間接阻礙了經濟增長。而張貢生和李伯德的研究指出，“資源詛咒”效應存在與否受多種因素影響，西部地區經濟滯后是由經濟結構、社會環境、制度體系等眾多因素共同作用的結果，不能片面歸咎于資源稟賦。孫大超和司明則從資源依賴度和資源豐裕度兩個角度出發，衡量資源稟賦對經濟發展的影響，并沒有得出“資源詛咒”效應存在的顯著證據。

關于資源部門的文獻多數側重于研究其對宏觀經濟的影響，然而資源部門也會影響地方經濟的發展。Osmel和Juan將“地方性資源詛咒”定義為資源稟賦對資源開采地區的經濟、政治、社會或環境的總體負面影響。近幾年的文獻開始較多關注資源依賴對資源開采地區的影響。美國1969—2014年間的資源稟賦對開采地經濟影響的相關研究中沒有證據表明存在“地方性資源詛咒”。Cust和Viale評估資源開采活動對地區發展的影響、區域溢出效應和地方政府的資源收益相關支出并不能得出存在“地方性資源詛咒”的結論。有學者考察了“荷蘭病”造成的“資源詛咒”是否在加拿大的資源開采地區存在后得出結論，不存在適用于任何地區所有資源的普遍性“資源詛咒”。但有學者通過研究資源稟賦對非洲和亞洲資源開采地區的不利影響證明了“地方性資源詛咒”的存在。James和Aadland研究美國的“地方性資源詛咒”情況，比較了資源豐裕的懷俄明州和資源依賴性較低的緬因州，發現“地方性資源詛咒”的存在。同時，資源豐裕阻礙了中國地方經濟的發展，主要是通過資本投入產生不利影響。對“地方性資源詛咒”的研究通常集中于比較國家內部資源豐裕和資源貧乏區域之間的差異，確定“詛咒”是否真的存在，或者“詛咒”如何表現。“地方性資源詛咒”表現為經濟可持續發展能力不足、政府效率降低、腐敗增加和沖突加劇。

三、理論分析與研究假設

（一）“資源詛咒”對區域經濟發展的影響

只有在一定條件下豐裕的自然資源才能刺激經濟發展，但在持續開采后，資源型地區出現了經濟結構單一、政府治理水平低、生態環境惡化等諸多現象，致使許多國家和地區豐裕的資源無法實現促進經濟發展的正向影響。在經濟方面，蓬勃發展的資源產業不僅會爭奪生產要素，導致當地生產結構過于單一，無法抵御市場經濟中的各種沖擊，而且會降低對制度控制的要求，影響稅收制度的進一步完善，導致經濟治理的低效率。在政治方面，資源依賴為挪用資源收益、尋租行為、政府腐敗等政府異化行為創造了空間，不利于形成良好的政治生態。在社會方面，資源部門的繁榮導致物價水平上漲影響居民消費水平，同時還會造成社會貧富差距過大、區域發展不平衡等問題。在環境方面，早期粗放的資源開發模式造成資源型地區面臨環境污染嚴重、生物多樣性遭到破壞、資源枯竭等一系列生態環境問題。雖然現階段加強了對生態環境問題的重視，但資源型地區仍舊面臨生態補償困難、生態修復機制不健全等問題，不利于實現區域可持續發展。

“地方性資源詛咒”主要是關注資源依賴對開采地區的影響，無論其是否影響國家整體發展水平，從經濟、政治、社會和環境等方面討論資源依賴對資源開采地區是否產生不利影響。“地方性資源詛咒”效應使資源豐裕地區的表現比國家的總體趨勢更差，資源依賴會對資源開采地造成大于國家整體水平的不利影響。雖然對“地方性資源詛咒”的研究不應局限于資源依賴對經濟的影響，還應該包括其對政治、社會和環境等方面的影響，但由于研究樣本為我國地市級的資源型城市，以及政治、社會、環境等方面數據的統計局限性，本文主要討論資源依賴對我國地市級資源型城市經濟方面的影響。基于分析，本文提出了如下假設：

H1：在資源型城市中，資源依賴度與地區經濟增長呈負相關關系，即存在經濟方面的“資源詛咒”效應。

（二）“資源詛咒”傳導機制分析

資源依賴對經濟發展的負效應通過“荷蘭病”機制產生，“荷蘭病”是資源部門擴張對其他更有利于長期經濟增長行業的擠出效應。從要素擠出效應維度來看，依賴資源、集中發展資源開采或粗加工業會形成對高素質人力資本和技術要素的擠出效應，進而阻礙產業結構轉型。從路徑鎖定效應維度來看，對資源型城市而言，依賴資源優勢單一發展資源類產業容易使城市經濟系統深陷原有產業結構所帶來的“特定”困局。“荷蘭病”理論上也可以在資源開采地區發生，資源部門的繁榮和收益的增加會導致這些地區價格水平發生變化與要素重新配置。由于資源部門的繁榮，收入水平的上漲將增加對非貿易品的需求并抬高其價格，導致制造業的收縮。雖然勞動力轉移或失業率降低可能部分抵銷工資的增長帶來的不利影響，但土地等生產要素的價格將相對高于以前水平。同樣，要素轉移效應可能在資源開采地區起作用，將生產要素從非資源部門抽走，從而擠出非資源部門。由此提出如下假設：

H2：在資源型城市中，資源依賴度與地區經濟增長的負相關關系通過“荷蘭病”機制產生，即存在資源型城市的“荷蘭病”效應。

學術界較多關注資源部門的繁榮對制造業等其他產業的擠出效應，但資源部門繁榮對政府部門造成的影響也應該受到重視。由于資源開采收入未能投入到有助于當地實現可持續發展的項目，從而無益于經濟的良性循環，導致產生“秘魯病”效應。Maldonado和Ardanaz認為，政府的資源收益管理能力對提高公共部門服務質量的影響非常重要，良好的收益管理能有效促進經濟的長期發展。通過合理有效的資源收益管理，能將資源收益充分有效利用，并轉化為長期經濟增長驅動因素，讓資源開采惠及當地居民。但資源開采活動為政府帶來的大量收益也會對治理能力和制度質量產生更高的要求，資源稟賦為尋租行為提供了誘因，不利于資源收益的合理使用。大量資源收益使得當地政府過度依賴礦產資源收益，從而降低對治理質量的要求并減少進一步完善稅收制度的壓力，進而限制良好治理，使得公共收入分配效率低下，大量資源收益得不到合理有效利用，導致發展結果不理想。由此提出以下假設：

H3：在資源型城市中，資源依賴度與地區經濟增長的負相關關系通過“秘魯病”機制產生，即存在資源型城市的“秘魯病”效應。

四、研究設計

（一）模型設定

1.為考察資源依賴對資源型地區經濟發展的影響，并驗證我國資源型城市是否存在經濟方面的“資源詛咒”效應，本文建立如下面板回歸模型：

將各控制變量添加到模型（1）中，可得最終的面板回歸模型：

2.為驗證我國資源型城市是否存在“荷蘭病”效應，本文構建如下模型：

3.為驗證我國資源型城市是否存在“秘魯病”效應，本文構建如下模型：

其中GI×RD為政府干預程度與資源依賴度的綜合作用，各變量具體含義如表1所示。“荷蘭病”效應是通過擠出制造業直接影響資源開采地區的經濟發展水平，而“秘魯病”效應是通過政府投資間接影響其經濟發展水平，故在模型中加入了資源依賴度與政府干預程度的交乘項。

4.為了更好地反映各傳導機制的重要程度，本文通過控制變量與資源依賴度的關系表現傳導途徑，基本回歸模型如下：

（二）變量說明

1.被解釋變量

現有文獻對國家或地區的經濟發展水平的度量指標有GDP總量、GDP增長率、人均GDP以及人均GDP增長率等。本文選用地市級資源型城市全市范圍內當年GDP總量的自然對數（LNGDP）來衡量地區經濟發展水平。如果資源依賴度與GDP總量的自然對數呈顯著負相關關系，則說明資源型城市在經濟方面存在“資源詛咒”效應，反之則不存在。

2.解釋變量

由于勘探業和采掘業的技術進步，政府和企業在探勘方面的不斷投入以及資源產品價格的變化，同一地區不同時間的礦產種類、儲量和市場估值等波動很大，造成資源依賴度指標在實際研究中無法準確度量。一些學者通過初級產品出口額占GDP總額的比重、采掘業固定資產投資占固定資產投資總額的比例、采掘業職工收入占地區職工總收入的比例、能源工業產值占工業總產值比例等指標，度量一個地區對資源的依賴程度。這些度量指標與GDP數值相關度較高，使得經濟較發達地區的資源依賴度容易被錯誤估計。另外，解釋變量為GDP相關指標時容易出現內生性問題。同時考慮到資源的開采不僅與資源儲量有關，而且與開采結構密切相關，尤其是礦產資源開采前期投入大，機械設備重置成本高，在開采技術不變的前提下，采礦業從業人數可初步反映資源依賴度。因此，本文借鑒邵帥和楊莉莉的做法，采用采礦業單位從業人員占全部單位從業人員的比重對資源依賴度進行衡量。

3.控制變量

參考相關文獻，除重點考察上述核心變量外，本文列出表1中的六個控制變量。

表1 主要變量定義

（三）樣本選取與數據來源

考慮到數據的可獲得性和面板數據計量方法對時間序列的要求，研究時段確定為2004—2019年。本文對《全國資源型城市可持續發展規劃（2013—2020年）》所劃分的262個資源型城市進行了篩選，由于資源型縣級市、縣（包括自治縣、林區等）、市轄區（開發區、管理區）統計數據缺失較多故予以剔除，另外剔除數據缺失嚴重的城市，剔除時間跨度范圍內行政范圍出現調整的城市。最終，篩選出114個符合條件的資源型城市，共1824個觀測值。研究所用數據主要來自2005—2020年《中國城市統計年鑒》《中國統計年鑒》和各省、市統計年鑒，個別缺失數據利用城市統計公報加以補充。為消除樣本離群值對回歸結果造成的影響，對部分變量進行了99%和1%分位的縮尾處理。

為初步了解研究樣本數據的整體狀況，避免數據異常值干擾實證結果，在實證分析前，先對變量進行描述性統計。

描述性統計結果見表2，各變量數據標準差較小，整體數據較為穩定，波動幅度不大。各資源型城市資源依賴度差異較小，但經濟發展水平差異較大。

表2 樣本數據的描述性統計

五、實證分析

（一）資源依賴對經濟發展影響分析

由表3可知，資源依賴度對資源型城市的經濟發展水平有顯著的不利影響，說明存在經濟方面的“資源詛咒”效應。列（1）中，變量RD的系數為-4.4827，且在1%的水平上顯著，表明資源依賴度對資源型城市經濟發展水平呈顯著的負向影響。列（2）—列（7）中依次加入控制變量，資源依賴度系數有所上升但仍舊為負值，且在1%的水平上顯著，實證結果與H1相符，即資源依賴度與地區經濟增長呈負相關關系。在加入GI控制變量的列（4），RD變量出現較大幅度上升，說明政府干預程度對資源依賴在經濟方面的抑制作用有較大緩解效應。在加入全部控制變量的列（7），資源依賴度變量系數為-1.9893，存在顯著負向影響。在列（7）中，FAI、HC、GI與SI變量系數均為正值，并且在1%的水平上顯著，表明物質資本投入水平、人力資本投入水平、政府干預程度和科技創新投入水平與資源型城市經濟發展水平呈顯著的正向關系。而MI變量系數顯著為負，表明在資源型城市提高制造業發展水平并不會起到促進經濟發展的作用。

表3 資源依賴度對資源型城市經濟發展影響的回歸結果

（二）“荷蘭病”存在性分析

根據表4所示結果，在未加入控制變量的列（1）中，資源依賴度對制造業發展水平的估計系數為-0.1222，在1%的水平上顯著，表明資源依賴度對資源型城市制造業發展水平呈顯著的負向影響，與H2相符，資源型城市存在導致“資源依賴”的“荷蘭病”機制。列（2）—列（7）中分別加入物質資本投入水平、政府干預程度、人力資本投入水平、科技創新投入水平和外商直接投資變量，資源依賴度系數仍舊顯著為負，說明資源型城市對制造業存在明顯的擠出效應。其中政府干預程度對制造業發展水平的估計系數顯著為負，說明在資源型城市降低政府干預程度有利于制造業發展。

表4 “荷蘭病”存在性的回歸結果

（三）“秘魯病”存在性分析

表5顯示，列（1）未加入控制變量時，資源依賴度與政府干預程度的估計系數為-0.5081，在1%水平上顯著，表明資源依賴度的提高會阻礙當地政府投資額的增加，加入控制變量后即列（2），RD的系數仍顯著為負數。列（3）結果表明，RD估計系數為-2.3565，且在1%水平上顯著，這與之前的研究結果相一致，即資源依賴抑制經濟增長。交互項RD×GI的估計系數為2.8131，在1%水平上顯著，表明對資源型城市而言，政府投資的增加可有效緩解資源依賴對經濟的抑制作用。因此，實證結果拒絕了H3，無法證明我國資源型城市存在導致“資源詛咒”效應的“秘魯病”機制。在資源型城市中，隨著資源依賴度的提高，當地政府投資會相應減少，但通過政府投資可以有效緩解資源依賴帶來經濟方面的不利影響。通過控制政府投資可以加強資源收益管理監督，完善制度控制體系，使資源收益相關支出更加科學合理，提高資源收益使用效率，緩解資源依賴的不利影響，促進資源型城市經濟可持續發展。

表5 “秘魯病”存在性的回歸結果

（四）傳導因素分析

由表6的結果可見，在所有被解釋變量中，物質資本投入水平、政府干預程度、科技創新投入水平和制造業發展水平與資源依賴度在1%顯著性水平下呈負相關，為資源型城市經濟方面的“資源詛咒”效應的傳導因素。制造業發展水平顯著為負說明采掘業發展已經對制造業部門產生了擠出效應，在投入總量一定的情況下，資源開發利用會擠出其他產業的投入量，導致資源型城市表現出“荷蘭病”效應，與H2相符。科技創新投入水平系數顯著為負，說明采掘業發展不利于新技術的產生與發展，但其系數絕對值較小表明其影響效果微弱。資源依賴度與人力資本投入水平雖表現為正相關，但不顯著，不能說明資源開發能否帶動人力資本投入。

表6 “資源詛咒”效應傳導因素分析的回歸結果

（五）異質性分析

1.分類型異質性分析

根據國務院2013年11月印發的《全國資源型城市可持續發展規劃（2013—2020年）》，對本文研究樣本114個資源型城市進行劃分，最終確定成長型城市14個、成熟型城市62個、衰退型城市23個和再生型城市15個。

由表7可知，列（3）—列（8）中，RD變量系數在1%的水平上顯著為負，說明資源依賴度對成熟型、衰退型和再生型資源型城市經濟發展水平的影響與總樣本一致，存在經濟方面的“資源詛咒”效應。而成長型資源型城市的資源依賴度變量系數最小且在10%水平上顯著為正，由于成長型城市資源開發處于上升階段，資源保障潛力大，經濟社會發展后勁足，在此背景下提高資源依賴度對經濟發展水平存在促進作用。在加入全部控制變量后，再生型資源型城市的資源依賴度變量系數最大且在1%的水平上顯著，表明再生型城市是資源型城市轉變經濟發展方式的先行區，基本擺脫了資源依賴，經濟社會開始步入良性發展軌道，此時提高資源依賴度只會對經濟帶來更大的不利影響。

表7 資源依賴度對資源型城市經濟發展影響的分類型回歸結果

2.分區域異質性分析

根據國家統計局對我國東、中、西三大地區的現行分類方法，對本文研究樣本114個資源型城市進行劃分，最終確定東部資源型城市26個、中部資源型城市50個和西部資源型城市38個。

由表8可知，列（1）—列（6）中，RD變量系數在1%的水平上均顯著為負，資源依賴度對東、中、西部三個區域的資源型城市經濟發展水平的影響與總樣本一致，存在經濟方面的“資源詛咒”效應。其中東部資源型城市的RD系數最大，這得益于東部資源型城市經濟發展水平較高，產業結構較為合理，故提高資源依賴度對東部資源型城市經濟發展水平的不利影響最大。中部資源型城市的RD系數最小，是因為中部資源型城市資源儲量豐裕，重工業基礎雄厚，資源依賴對中部資源型城市經濟發展水平的不利影響最小，存在較弱的經濟方面的“資源詛咒”效應。

表8 資源依賴度對資源型城市經濟發展影響的分區域回歸結果

（六）穩健性檢驗

1.替換變量

本文使用人均GDP的自然對數作為地區經濟發展水平的替代變量進行穩健性檢驗，因為人均GDP不僅能反映地區經濟發展水平，而且可以反映社會發展水平。在表9所示的穩健性檢驗的回歸結果中資源依賴度變量系數在1%的水平上均顯著為負，與本文研究H1一致，資源依賴度對資源型城市的經濟發展水平有顯著的負向影響，說明存在經濟方面的“資源詛咒”效應。

表9 資源依賴度對資源型城市人均GDP影響的回歸結果

2.變更實證檢驗方法

為消除模型誤差項的自相關性，本文采用最小二乘法（Pooled OLS）進行估計，重新檢驗相關的假設內容。表10所示穩健性檢驗的回歸結果中資源依賴度變量系數在1%的水平上均顯著為負，與本文研究H1一致，自然資源依賴度對資源型城市的經濟發展水平有顯著的負向影響，說明存在經濟方面的“資源詛咒”效應。

表10 自然資源依賴度對資源型城市經濟發展影響的OLS回歸結果

六、結論與政策建議

本文以我國114個資源型城市為研究樣本，探討資源依賴對資源型城市經濟發展水平的影響及其影響機制，研究發現：（1）在資源型城市中，資源依賴度與地區經濟發展水平呈負相關關系，即存在經濟方面的“資源詛咒”效應。（2）在資源型城市中，資源依賴度與地區經濟增長的負相關關系通過“荷蘭病”機制產生。資源稟賦促進了資源部門的產生與發展，同時導致資源型城市的生產要素配置不合理，形成單一的產業結構，從而抑制了經濟的可持續發展。（3）在資源型城市中，無法證明資源依賴度與地區經濟增長的負相關關系通過“秘魯病”機制產生，政府投資可以有效緩解地區的“資源詛咒”效應。（4）資源型城市在經濟方面的“資源詛咒”效應，主要是通過其對制造業的擠出效應以及制約物質資本投入水平、科技創新投入水平等間接傳導機制共同實現的。

為了優化產業結構，合理有效地管理資源收益，發揮資源優勢以實現資源型城市經濟可持續發展，本文提出如下建議：（1）多元化發展產業。一方面是統籌規劃區域產業布局，降低地區經濟與產業發展對資源的過度依賴，注重經濟效益、社會效益、生態效益的統一；另一方面是應改造升級傳統產業，實現資源產業的縱深發展。實現資源型城市從單一化向多元化的轉變，削弱資源部門對制造業部門的擠出作用，減輕“荷蘭病”機制的不利影響。（2）優化資源收益管理制度。應逐步推進科學高效的資源收益管理，實現資源收益有效利用。同時，借鑒國際經驗，提高資源型城市采掘業透明度。國際社會在21世紀初期提出的采掘業透明度倡議，其目標是通過提高采掘業的透明度和問責制來加強治理。故可以充分汲取這一倡議中適合我國國情的部分，完善在資源收益管理方面的政策，提升我國礦產資源收益管理水平。