蘭州市科技成果的統(tǒng)計(jì)分析及轉(zhuǎn)化對(duì)策研究

吳慧珍，張國(guó)強(qiáng)，王興亮，王虎林，杜喜梅

（蘭州工業(yè)研究院，甘肅 蘭州 730050）

科技成果統(tǒng)計(jì)分析是科研管理過(guò)程的重要工作，其數(shù)量和質(zhì)量，反映了一個(gè)地區(qū)在一定時(shí)間段內(nèi)科研項(xiàng)目的規(guī)模和水平，統(tǒng)計(jì)與分析的結(jié)果，能讓管理部門掌握科技項(xiàng)目的研究狀態(tài)和發(fā)展水平，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并予以糾正，從而更好地推動(dòng)科研工作的進(jìn)行[1-2]。

本文通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、走訪調(diào)研及項(xiàng)目督查等方式，對(duì)蘭州市部分科研機(jī)構(gòu)的科技項(xiàng)目進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，并針對(duì)目前科技成果轉(zhuǎn)化率較低的問(wèn)題，提出了完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制、加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度、建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制以及制訂科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施，提供必要的技術(shù)及資金支持等措施，以期為本地區(qū)科技項(xiàng)目的順利開(kāi)展及提高科技成果的轉(zhuǎn)化率提供理論參考。

1 科技成果分析

1.1 科技成果總量及評(píng)價(jià)方式

2018年，蘭州地區(qū)共登記科技成果782項(xiàng)，評(píng)價(jià)方式包括科技成果鑒定、科技成果驗(yàn)收、科技成果評(píng)審、行業(yè)準(zhǔn)入、結(jié)題、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、評(píng)估等（見(jiàn)表1），其中以科技成果驗(yàn)收和機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)的居多，分別占比32.23%和30.31%，從蘭州市科技成果總量及評(píng)價(jià)方式來(lái)看，反映出本地區(qū)科技成果產(chǎn)量高、評(píng)價(jià)方式多樣等特點(diǎn)。

表1 評(píng)價(jià)方式及數(shù)量

1.2 科技成果來(lái)源

蘭州市2018年登記的科技成果來(lái)源主要包括國(guó)家科技計(jì)劃、部門計(jì)劃、地方基金、國(guó)際合作、橫向委托、自選課題、其他成果等（表2），其中以地方計(jì)劃項(xiàng)目和國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目為多，分別占比23.15%和22.38%。

表2 科技成果來(lái)源

1.3 科技成果類型

蘭州市2018年登記的科技成果中，科技成果類型包括應(yīng)用技術(shù)成果、基礎(chǔ)理論成果、軟科學(xué)成果，其中以應(yīng)用技術(shù)成果和基礎(chǔ)理論成果居多，分別占比59.85%和35.68%，軟科學(xué)成果為4.48%。

1.4 應(yīng)用技術(shù)成果水平

2018年，蘭州市應(yīng)用技術(shù)成果共有468項(xiàng)，按照科技成果水平分類，主要有國(guó)際領(lǐng)先水平、國(guó)際先進(jìn)水平、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平、國(guó)內(nèi)一般水平以及未評(píng)價(jià)成果等見(jiàn)圖1。其中，未評(píng)價(jià)水平的成果數(shù)量高達(dá)355項(xiàng)，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的75.85%，而國(guó)際領(lǐng)先水平和國(guó)際先進(jìn)水平的數(shù)量較少，分別為11項(xiàng)和28項(xiàng)，僅占應(yīng)用技術(shù)成果總量的2.35%和5.98%。成果水平為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平、國(guó)內(nèi)一般水平的分別有39項(xiàng)、32項(xiàng)、3項(xiàng)，分別占成果總數(shù)的8.35%、6.86%、0.64%。

1.5 成果完成單位情況

據(jù)統(tǒng)計(jì)，蘭州市2018年782項(xiàng)科技成果中，完成單位主要有獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、大專院校、企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及其他（圖2）。從成果完成單位情況看，大專院校占主導(dǎo)地位，共完成科技成果333項(xiàng)，占總科技成果的42.58%；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)完成科技成果177項(xiàng)，占所有科技成果總數(shù)的22.63%；企業(yè)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)各完成109項(xiàng)，均占總科技成果的13.94%；其他單位完成54項(xiàng)，占總科技成果的6.91%。

圖2 科技成果完成單位

1.6 科技成果完成人員情況

從完成人員分布的單位情況來(lái)看，主要來(lái)自大專院校，占比為36.30%，其次為獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，占比為24.07%，企業(yè)占比18.22%，醫(yī)療機(jī)構(gòu)和其他類型科技成果完成人員分別占比14.31%和7.10%。

從完成人員年齡結(jié)構(gòu)方面來(lái)看，35歲以下共2 266人，占比32.59%，36～45歲共2 512人，占比36.13%，46～55歲的成果完成人員為1 608人，占比23.13%，56～65歲的成果完成人員為537人，占比7.72%，65歲以上的為30人，占比0.43%，可見(jiàn)，中青年科技人員是蘭州地區(qū)科研工作的主體力量，各年齡段人數(shù)分布情況見(jiàn)圖3。

圖3 各年齡段人數(shù)分布情況

如圖4所示，從完成人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)方面來(lái)看，科技人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)主要有博士研究生、碩士研究生、大學(xué)本科、大專、中專和其他學(xué)歷，其中碩士研究生和大學(xué)本科學(xué)歷最多，分別達(dá)到2 845人和2 131人，占比為40.92%和30.65%；博士研究生科技人員的數(shù)量為1 646人，占各層次學(xué)歷人員的23.67%；大專、中專和其他類型學(xué)歷人員分別有263人、32人、36人，分別占各層次學(xué)歷人員的3.78%、0.46%、0.52%。

圖4 學(xué)歷情況

如圖5所示，從完成人員的職稱結(jié)構(gòu)方面來(lái)看，2018年蘭州市科技成果完成人員結(jié)構(gòu)中，院士為4人，正高級(jí)職稱1 339人，副高級(jí)職稱1 927人，中級(jí)職稱2 072人，初級(jí)和其他分別為627人和984人。可見(jiàn)，蘭州市2018年科技成果完成人員的職稱結(jié)構(gòu)上，中級(jí)職稱和副高職稱人員是科技成果完成的主力。

圖5 職稱結(jié)構(gòu)

1.7 應(yīng)用技術(shù)成果基本情況

在486項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，有136項(xiàng)處于初級(jí)階段，有87項(xiàng)屬于中期階段，有245項(xiàng)處于成熟應(yīng)用階段，屬于成熟應(yīng)用階段的項(xiàng)目占比52.35%。

應(yīng)用技術(shù)成果按照行業(yè)分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其中農(nóng)、林、牧、漁業(yè)數(shù)量最多，達(dá)到179項(xiàng)，所占比例為38.25%，其次為制造業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)，數(shù)量達(dá)到102項(xiàng)，占比21.79%，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息 技術(shù)服務(wù)業(yè)達(dá)到58項(xiàng)，占比12.39%，其他行業(yè)分布情況見(jiàn)表3。

表3 科技成果行業(yè)分布情況

如圖6所示，應(yīng)用技術(shù)成果按照應(yīng)用情況來(lái)看，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用項(xiàng)目數(shù)121項(xiàng)，占應(yīng)用成果總數(shù)的25.85%，小批量或小范圍應(yīng)用項(xiàng)目數(shù)178項(xiàng)，占應(yīng)用成果總數(shù)的38.03%，試用項(xiàng)目數(shù)85項(xiàng)，占應(yīng)用成果總數(shù)的18.16%，應(yīng)用后停用項(xiàng)目數(shù)1項(xiàng)，占應(yīng)用成果總數(shù)的0.21%，未應(yīng)用成果83項(xiàng)，占應(yīng)用成果總數(shù)的17.74%。在468項(xiàng)應(yīng)用成果中，已轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)44項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)化率為9.40%。

圖6 應(yīng)用成果情況

1.8 小結(jié)

從蘭州市科技成果調(diào)查及統(tǒng)計(jì)分析的情況來(lái)看，主要存在以下幾方面的問(wèn)題。①蘭州市2018年應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)量達(dá)到468項(xiàng)，但受限于目前科技成果水平的評(píng)價(jià)機(jī)制，其中有75.85%并未評(píng)價(jià)相關(guān)水平，已評(píng)價(jià)的科技成果中，具有國(guó)際領(lǐng)先水平和國(guó)際先進(jìn)水平的科技成果分別為11項(xiàng)和28項(xiàng)，僅占應(yīng)用技術(shù)成果總量的2.35%和5.98%，更有一些科研項(xiàng)目還停留在較低水平，可見(jiàn)蘭州市科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制有待完善，高水平應(yīng)用技術(shù)成果水平有待提高。②一些課題的成果只停留在實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)，完成課題的目標(biāo)集中在發(fā)表文章、申請(qǐng)專利等方面，科研成果沒(méi)有走出實(shí)驗(yàn)室，也沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)際的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率不高。③一些項(xiàng)目結(jié)題的延續(xù)性不足，無(wú)論從研究的深度還是廣度而言，研究的內(nèi)容都比較局限，對(duì)于研究潛力好、應(yīng)用前景廣的科研項(xiàng)目，應(yīng)該擴(kuò)展研究思路，積極展開(kāi)后續(xù)開(kāi)發(fā)研究，力求轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品，產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。④就蘭州市2018年登記的科技成果而言，成果完成單位多集中在高校、科研院所，企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其他類型的單位的科技成果數(shù)量較少，從科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的角度看，企業(yè)的科技成果往往趨向于實(shí)際應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此，加強(qiáng)企業(yè)的科研投入和成果產(chǎn)出，提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的社會(huì)需求是科研工作的最終目的，也是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的必然要求，近些年來(lái)，科技成果的轉(zhuǎn)化情況也已成為科技管理工作的重點(diǎn)。針對(duì)蘭州市科技成果轉(zhuǎn)化率較低的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，提出了完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制、加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度、加大企業(yè)科研投入以及建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制等建議和措施，旨在進(jìn)一步提高蘭州市科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率，有效推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展。

2.1 完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制

科技成果評(píng)價(jià)是科技管理工作的重要組成部分，也是科技成果轉(zhuǎn)化的必要前置環(huán)節(jié)，完善其評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)于提高地方科技管理水平、優(yōu)化科技資源配置、促進(jìn)科技成果良好轉(zhuǎn)化具有重要作用[3]。完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的首要任務(wù)是創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)，該指標(biāo)要堅(jiān)持以“質(zhì)量”為導(dǎo)向，注重科技成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ⒕哂锌茖W(xué)、系統(tǒng)、可觀、可操作性強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)[4-5]。其次，兼顧學(xué)術(shù)價(jià)值和非學(xué)術(shù)價(jià)值，采取客觀、公正、準(zhǔn)確的原則對(duì)不同類型的科技成果實(shí)行“分類分級(jí)”的評(píng)價(jià)制度，建立健全獨(dú)立、中立、專業(yè)性強(qiáng)以及可信任度高的第三方評(píng)價(jià)機(jī)制[6]。構(gòu)建第三方評(píng)價(jià)制度，需要國(guó)家相關(guān)職能部門出臺(tái)相應(yīng)的政策法規(guī)，明確第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的職能范圍，保障第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的公信力和權(quán)威性，規(guī)范第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行模式，為科技成果評(píng)價(jià)營(yíng)造良好的政策環(huán)境，從而讓科技成果評(píng)價(jià)工作更加規(guī)范化[7]。除此之外，要按照不同領(lǐng)域和不同層次搭建“分類分級(jí)”的科技成果評(píng)價(jià)專家人才庫(kù)，實(shí)行相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)資格準(zhǔn)入制度，有效解決科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)的亂象[8]。通過(guò)科學(xué)合理的專家人才隊(duì)伍，結(jié)合健全完善的科技評(píng)價(jià)機(jī)制，能夠有效提高科技成果持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果良好轉(zhuǎn)化及均衡發(fā)展。當(dāng)然，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的有效運(yùn)行，也需要各級(jí)監(jiān)管部門切實(shí)履行主體責(zé)任，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行全方位、多層次監(jiān)督管理，保障和服務(wù)好科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)。

2.2 加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度及企業(yè)科研投入

科技成果轉(zhuǎn)化涉及基礎(chǔ)研發(fā)、技術(shù)熟化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及人才培養(yǎng)等多個(gè)環(huán)節(jié)，各個(gè)環(huán)節(jié)都需要不同功能主體的良好協(xié)作[9-10]。加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度，能夠充分調(diào)動(dòng)不同主體的主動(dòng)性和積極性，促進(jìn)整個(gè)科技創(chuàng)新體系中不同主體之間的有效溝通和需求對(duì)接，從而深度整合人才、資源、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)。針對(duì)開(kāi)發(fā)潛力巨大、市場(chǎng)應(yīng)用前景廣闊的科技成果，不但要加大人力、物力、財(cái)力等方面的支持，也要注重相關(guān)領(lǐng)域的人才培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)服務(wù)[11-12]。尤其對(duì)一些關(guān)鍵領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)、急需轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，要加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的深度合作，多方發(fā)力促進(jìn)科技成果順利轉(zhuǎn)化，從而讓科技成果落到實(shí)處。除此之外，要支持企業(yè)科研項(xiàng)目，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，扶持企業(yè)申報(bào)的具有優(yōu)勢(shì)和特色的科技項(xiàng)目，提升企業(yè)科研能力和科技服務(wù)水平。目前，我國(guó)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力明顯不足，加大企業(yè)科研投入能夠有效改變企業(yè)在面對(duì)市場(chǎng)需求時(shí)的被動(dòng)局面，讓企業(yè)在科技創(chuàng)新中掌握主動(dòng)權(quán)。通過(guò)自身加大科研投入，加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的深度合作等方式，能夠增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力、提升企業(yè)發(fā)展動(dòng)力，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，促進(jìn)地方科技與經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。

2.3 建立健全科技成果轉(zhuǎn)化體系

如何提高科技成果轉(zhuǎn)化率是本地區(qū)科技發(fā)展急需解決的問(wèn)題，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化體系，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。科技成果成為產(chǎn)品、走向市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值是一個(gè)復(fù)雜流程，在這個(gè)過(guò)程中，建立健全科技成果專業(yè)轉(zhuǎn)化體系至關(guān)重要。為加快科技成果走向商品化和產(chǎn)業(yè)化，不僅要建立標(biāo)準(zhǔn)化的科技成果評(píng)價(jià)體系，還需要有執(zhí)行力強(qiáng)的政策監(jiān)管體系、專業(yè)度高的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)、全方位、立體化的推廣體系和與之配套的產(chǎn)品服務(wù)體系[13-15]。目前，國(guó)家和地方政府在科技成果轉(zhuǎn)化方面出臺(tái)了諸多政策，這些政策的施行和監(jiān)管需要有執(zhí)行力堅(jiān)強(qiáng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行，保證相關(guān)政策落實(shí)到位，助力科技成果轉(zhuǎn)化。搭建專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，為供需雙方提供交流的機(jī)會(huì)，提高科技成果轉(zhuǎn)化的幾率。科技成果想要成功轉(zhuǎn)化、走向市場(chǎng)，建立相應(yīng)的推廣體系和產(chǎn)品服務(wù)體系也極為重要。在這個(gè)過(guò)程中，專門性服務(wù)人才在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中也不可或缺，目前，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中普遍存在專門性服務(wù)人才緊缺的現(xiàn)狀，培養(yǎng)既熟悉科技成果研發(fā)流程，又了解科技成果轉(zhuǎn)化政策和市場(chǎng)需求的專業(yè)型人才，能夠有效促進(jìn)科技成果供需雙方對(duì)接，最大程度地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值[16-19]。

2.4 制訂科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施，提供必要的技術(shù)及資金支持

為促進(jìn)科技成果良好有序轉(zhuǎn)化，相關(guān)職能部門還可制訂科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)激勵(lì)措施，相關(guān)措施要重點(diǎn)突出科技成果轉(zhuǎn)化的引領(lǐng)和示范作用，從而有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[20-22]。通過(guò)設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)支持基金，針對(duì)優(yōu)勢(shì)突出、開(kāi)發(fā)應(yīng)用潛力巨大的科技項(xiàng)目，提供必要的技術(shù)及資金支持，助力成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到資金障礙的機(jī)構(gòu)和企業(yè)，可有效推動(dòng)科技成果走向市場(chǎng)。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)蘭州市2018年科技成果統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)了本地區(qū)科技成果雖然數(shù)量巨大，但在科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化率等方面依然存在問(wèn)題，針對(duì)目前最為棘手的科技成果轉(zhuǎn)化率較低的問(wèn)題，提出了完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制、加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度、建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制以及制訂科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施，提供必要的技術(shù)及資金支持等措施，以期為地方科技項(xiàng)目管理提供新的思路，促進(jìn)本地科技成果有效順利轉(zhuǎn)化，進(jìn)而推動(dòng)地方科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。