內河水上交通事故調查處理程序研究

張友情

（江西省九江市港口航運管理局永修分局，江西 九江 330304）

航運是一種重要的水上交通運輸方式，近幾年社會經濟高速發展，運輸需求逐漸增多，內河水上航行船舶無論是在數量上，還是噸位上都呈現上升的發展趨勢，內河水上船舶流量不斷增多，導致內河水上交通環境日益惡劣和復雜，每年都會發生多起交通事故。據相關統計數據顯示，2017-2018年間，長江、舟山等地區發生的交通事故高達241 起，相比較上一年增長了1.26%，其中，沉船數量高達164 艘，死亡失蹤人數約64 人，受傷人數約3675 人，內河水上交通事故造成的直接經濟損失約1.62 億人民幣。為了保證水上交通秩序，在交通事故發生后，由海事管理部門依照相關法律規范，通過事故調查查清事故原因判定事故責任，對責任方依法進行處罰。隨著航運行業的快速發展，內河水上交通事故發生幾率大大增加，同時增加了事故調查處理的工作量，現行的處理程序在實際中不分水上交通事故等級和性質，對任何事故均采取統一的處理做法，實際應用效果并不佳。目前內河水上交通事故調查處理具有周期長、程序繁瑣等特點，已經無法滿足損害輕微、等級較低、事故原因明確的小事故調查處理實際需求。此外，配套的法律規范不夠完善，可操作性不強，無法對小事故調查處理提供有效的法律指導，為此提出內河水上交通事故調查處理程序研究。

1 水上交通事故調查處理方式及法律依據

水上交通事故調查是《內河交通安全管理條例》《內河避碰規則》《內河交通事故調查處理規定》《水上交通事故調查處理指南》等一系列水上法規、法律賦予海事管理機構一項管理職能。依相關法律、法規，可確定事故責任和原因，維護內河水上交通秩序，保護國家公共財產安全、水上運輸安全及公民合法權益。2001年國家海事局頒布《水上交通事故調查處理指南》，其詳細闡述內河水上交通事故調查處理程序，圖1為內河水上交通事故調查處理工作流程圖。

圖1 內河水上交通事故調查處理程序工作流程圖

如圖所示，當內河水上交通事故發生之后，相關海事部門會對事故調查進行相關準備工作，收集事故發生時間、地點等相關信息，成立內河水上交通事故調查組，由調查組人員根據實際情況制定出交通事故調查工作計劃，劃分調查工作任務和責任，通知事故船舶接受事故調查的地點和時間。做好準備工作后，調查組到事故現場進行勘驗，對勘驗情況進行記錄，制作事故現場勘查記錄。對事故船舶的航行記錄、日志、船舶證書以及船員適任證書進行查閱和復印，獲取事故船舶VDR 數據，對事故船員進行詢問，要求第三方檢驗和鑒定。召開事故分析會和專家會議，根據調查信息分析水上交通事故原因，依據相關法律、法規確定水上交通事故責任，提出行政處罰建議和安全管理建議，對涉嫌犯罪行為提出司法移送建議。根據《編寫指南》編寫調查報告，最后對事故進行結案并公開處理結果，對事故調解并歸檔。

所有的調查處理行為都要嚴格依照法律、法規，目前有關的法律依據主要有《內河避碰規則》《水上交通事故調查處理指南》及《內河交通事故調查處理規定》等，在《內河交通事故調查處理規定》中第11 條規定：“內河交通事故由事故發生地的海事管理機構負責調查處理。”。《內河交通事故調查處理規定》中第35條規定：“ 對內河交通事故發生負有責任單位和人員，有關主管機關應當依據有關法律、法規和規章給予行政處罰。涉嫌構成犯罪的，移送司法機關處理。行政處罰涉及外國籍船員的，應當將其違法行為通報外國有關主管機關。”《內河交通事故調查處理規定》第33 條規定：“海事管理機構應當在內河交通事故調查、取證結束后30日內作出《事故調查結論》，并書面告知當事船舶、浮動設施的所有人或者經營人。”在對事故調查處理時，應遵守客觀公正的原則，根據實際情況作出合理判斷和決策。

2 內河水上交通事故調查處理現狀

對內河水上交通事故調查處理程序進行分析可知，海事管理機構應該遵循法律法規依據，開展事故調查處理工作。但是從客觀角度評價，事故調查處理程序存在一定的問題，處理效果差強人意，程序適用性較低，與服務理念不相適應，其主要表現在調查處理程序未充分體現民主、程序自身可操作性不強、海事行政處罰體制存在限制三方面，以下從該三個方面出發，對內河水上交通事故調查處理現狀進行分析。

2.1 調查處理程序未充分體現民主

民主是內河水上交通事故調查處理所應遵循的原則，民主地行動、全面地思考是海事管理機構對事故當事人利益應當踐行的承諾。在對交通事故調查管理過程中，更多地是關注事故當事人的民事權益，對事故原因作出正確判斷，但是在現有的處理程序實踐中，卻未能讓事故當事人與相關保險公司參與進來，不能多方合作共同處理，調查處理程序也未能充分體現出民主性。其主要表現為：第一，現有內河水上交通事故調查處理法律、法規制定，主要從行政機關角度出發，沒有充分考慮到交通事故當事人合法權利。在整個事故調查處理過程中，交通事故當事人與海事管理機構人員在名義上是平等，權利和義務互享互負。但海事管理機構人員具有行政權，導致在整個程序中海事管理機構占據主導地位，主導著交通事故調查處理進程，而事故當事人在規定的調查處理期限內，對于事故調查處理進程參與始終處于被動地位。第二，調查組在調查期間，關于事故責任認定程序并不合理。調查組在搜集一切資料進行調查后，應對其事故進行認定，是為責任事故還是非責任事故，期間是否具有違法行為。其在目前的調查認定中并未有詳細的解決方案，這導致其判別標準并不統一。關于其損傷的認定也存在爭議，在某起事故中，由于涉事船舶與救助方因費用問題一直沒有達成一致，而在取證期限已滿后，常有當事人因民事糾紛而私自扣船。調查組不能針對該問題進行及時解決，這在一定程度上增加了當事人的運營成本，影響當事人民事權益。

2.2 程序自身可操作性不強

內河水上交通事故調查處理程序的立法宗旨是便民、利民、高效，但是從法律、法規的具體條款來看，其自身的可操作性較弱，其主要體現在以下兩點。①船舶類型限制嚴格。現有的處理程序僅對貨船、客船、國內航行船舶三種類型船舶，相關法律、法規明確規定，處理程序不適用國際航行船舶、無證船舶以及非本國籍船舶。從水上交通事故發生情況來看，超過50%水上交通事故涉事船舶為國際航行船舶、無證船舶以及非本國籍船舶，因此現行的處理程序不適用于大部分水上交通事故。②在責任認定程序中，關于事故責任的判別并沒有一定標準。在現行做法中，調查組主要依據處理人員的主觀判斷來明確雙方責任，這在一定程度上導致同一事故的判定結果具有不確定性，這對雙方當事人均存在不公平性。根據相關法律規定，海事機構面對雙方當事人申請具有民事調解的責任，但其并未區分民事責任和行政責任，導致在判斷責任時容易出現民事責任和行政責任部分的問題。從以上兩點可以看出，當前所使用的水上交通事故調查處理程序可操作性不強。

2.3 海事行政處罰體制存在限制

對于水上交通事故當事人進行行政處罰主要依據“違法責任追究”，在水上交通事故發生前，若涉事船舶的航行、停泊或其他作業行為，違反相關法律、法規以及規章制度，應對其進行相應行政處罰。但在實際水上交通事故調查處理過程中，需要遵循的是“事故責任追究”原則，事故責任追究是指：發生水上交通事故本身是違法行為，涉事雙方都將受到行政處罰，對當事人進行罰款和扣證處理。現行處理程序與法律法規存在矛盾，提高了海事管理機構行政執法風險。

3 調查處理程序改進措施

3.1 完善及修改相關法律規范

根據當前內河水上交通事故調查處理程序存在的不足，建議完善和修復相關法律法規，為事故調查處理提供全面的法律依據。第一，打破事故調查處理程序適用船舶限制。在事故調查處理過程中不需要考慮船舶種類，只要在內河水上發生交通事故，無論是哪種船舶，都應按照正常的程序對其進行調查和處理。第二，完善相關調查程序，減少事故調查人員的自由裁量權，讓其依據合法的程序判斷雙方需要承擔的責任，并明確責任認定中的刑偵責任和民事責任，科學處理發生在內河中的水上交通事故，讓其可迅速得到事故調查處理結果，不對當事人造成較大的經濟財產損失。

3.2 規范事故海事行政處罰行為

大部分水上交通事故發生都是由于駕駛員疲勞駕駛、操作不當、避讓措施不當等因素導致，在我國相關法律中，應對其航海過程進行規定和管理。如針對超出安全速度行駛等問題，應在法律法規中規定不同船只安全速度具體是多少，針對船只不遵守航行碰撞規則等問題，應將其避碰規則具體化。目前提到的碰撞規則涵蓋面過大，在實際中難以依據法律、法規，判定事故責任。對于不符合實際情況的法律、法規，要立即修改，對于法律、法規中提到概念和關鍵詞要有明確定義，嚴格規范事故海事行政處罰行為，降低海事執法風險，為內河水上交通事故調查處理提供規范化法律、法規。

3.3 取消程序僅適用水上交通小事故的限制

從當前的水上交通事故調查處理程序適用情況來看，對于小事故采用簡易程序，對于原因復雜采用一般程序。水上交通事故調查處理程序立法的初衷是便民利民，采用一般程序調查處理大事故，通常情況下周期比較長，對當事人的民事權益影響比較大。而水上交通事故調查難易程度并非事故等級所決定，而且由事故發生的過程決定，一部分大的事故原因比較明確，采用一般程序會增加交通事故調查處理工作量，從長遠來看，可取消程序僅適用水上交通小事故的限制，打破交通事故等級對簡易程序的限制，對于一切事故原因明確、案情簡單、關系明確的水上交通事故，均采用簡易程序，可更好地維護水上交通事故當事人民事權益，縮短水上交通事故調查處理周期，提高處理效率。通過以上三個措施，對內河水上交通事故調查處理程序進行優化，將其在全國范圍內推廣使用，為內河水上交通事故調查處理工作提供依據。

4 結束語

此次結合相關文獻資料以及個人工作經驗，對內河水上交通事故調查處理程序進行了研究，提出了針對性的意見與建議，實現程序的優化和完善，為解決程序不足和弊端提供了全新的思路，此次研究具有較好的現實意義。