政府采購三年專項行動中提升公立醫院政府采購精細化管理的路徑

齊 蓓 張 嵐 雷聲鳴

一、背景

當前，深化醫改進入深水區和攻堅期，公立醫療機構也進入高質量發展的機遇期。2020 年7 月國家衛生健康委發布《關于進一步規范和加強政府采購管理工作的通知》，要求各預算單位嚴格依法采購，嚴格按照程序采購，嚴格監督管理。從2020 年到2022 年開展為期3年的規范和加強政府采購管理專項行動。針對采購工作中暴露出來的問題、短板和不足，強化依法采購，建章立制，強化內控，完善監管措施，構建監管體系，形成采購監管長效機制，防范各類風險。努力提升運營效益和精細化管理水平，推進醫療機構高質量發展。

二、提高認識

醫療機構應認真貫徹落實加強政府采購管理工作的各項要求，精心組織實施政府采購專項行動，防止政府采購工作違法違規違紀問題發生，堅決杜絕系統性風險和重大違法違規違紀問題出現。圍繞風險防控機制，加快構建有力有效的監管體系和監管措施，建立完善的政府采購監管長效機制。

三、明確責任

政府采購工作實行“誰采購，誰負責”，各醫療機構對本單位政府采購管理承擔主體責任，單位主要負責同志負總責，是第一責任人。要將政府采購工作納入“三重一大”事項集體研究、集體決策。要明確分管領導、牽頭部門和配合部門職責，層層抓落實，依法依規及時研究解決政府采購工作中遇到的問題。

四、全面規范政府采購行為

(一)構建政府采購管理制度體系

為了進一步規范我院政府采購行為，保證采購項目質量，提高資金使用效益，促進醫院廉政建設，按照政府采購三年專項行動的要求、院領導的部署、三甲復審的要求及采購內部控制的要求，招標采購辦進一步完善制度建設，初步形成了我院政府采購管理制度體系：包括醫院層面的《采購管理辦法》；采購部門層面的省平臺招標管理制度及流程圖、競爭性磋商采購管理制度及流程圖、單一來源采購管理制度及流程圖、詢價采購管理制度及流程圖、高值醫用耗材采購管理制度。我院從醫院層面和采購部門層面研究制訂規范性制度文件，強化各類采購方式和流程的管控，形成依法合規、運轉高效的采購管理機制，確保各項采購工作依法依規規范運行。

（二）加強采購需求調查

2021 年7 月1 日財政部發布了《政府采購需求管理辦法》，要求對以下采購項目應當進行采購需求調查：（一）1000 萬元以上的貨物、服務采購項目，3000 萬元以上的工程采購項目；（二）需定制開發的信息化建設項目、采購進口產品的項目。招標采購辦通過召開產品說明會、問卷調查、泰茂云價格查詢及與供應商溝通咨詢等方式對采購需求進行市場調研，深入細致地把握采購項目具體配置。在面向市場主體開展需求調查時，選擇的調查對象一般不少于3 個，且調查對象具有代表性。通過采購需求調查，了解采購項目的主流品牌、具體配置、全國歷史成交價格、質保期限、質保期后運行維護、軟件升級、備品備件等采購項目的各方面信息，做到全方位把控項目的采購需求。

（三）完善政府采購實施計劃

財政部發布的《政府采購需求管理辦法》要求：采購人應當編制采購項目的采購實施計劃。自2021.7.1 針對每個政府采購項目，我院招標采購辦均完善了政府采購實施計劃的內容。招標采購辦歸納制定了《政府采購實施計劃》如下表所示，從以下七個方面落實采購實施計劃的要求。

（四）完善政府采購需求和采購實施計劃的審查

財政部發布的《政府采購需求管理辦法》要求：采購人應當建立審查工作機制，在采購活動開始前，針對采購需求管理中的重點風險事項，對采購需求和采購實施計劃進行審查，審查分為一般性審查和重點審查。自2021.7.1 針對每個政府采購項目，我院招標采購辦均完善了采購需求和采購實施計劃的審查工作。

表1 Z醫院政府采購實施計劃簡表

（五）完善招標文件復核論證

按照河南省衛健委政府采購三年專項行動的要求完善政府采購招文論證工作。對政府采購招標文件組織專家進行復核論證。專家組由院外專家5 人組成，其中包含1 名法律專家，4 名技術專家。根據專家復核論證意見完善招標文件，嚴禁招標文件中設立排他性指向性技術參數和評分辦法，嚴禁設置不合理和歧視性準入條件排斥潛在供應商參與政府采購活動。確保政府采購工作合法合規、公平、公正、公開，確保政府采購形成充分競爭，促進廉政建設。

（六）加強政府采購內部控制管理

1.健全政府采購內部控制機制。我院健全了政府采購決策機構、執行機構、監督機構三者分離的內控機制。醫院采購決策機構是采購領導小組，由黨政領導班子成員組成。招標采購辦公室作為執行機構負責具體采購工作。監督小組由醫院監察科、審計科人員共同組成，對采購活動實施全過程監督，三者之間相互制衡。

2.政府采購歸口管理。我院將原來分散在醫學裝備科、綜合采控辦、房產基建科、水電管理科的招標采購業務集中起來，成立招標采購辦公室，所有招標采購工作歸口管理，促使政府采購工作更具集中性、規范性和專業性。避免了采購需求與采購執行職能的重疊，避免了多頭采購、簽署合同所帶來的政府采購內部控制重大缺陷的發生。

3.政府采購不相容崗位相互分離。我院確定的九組政府采購不相容崗位有：①采購申請（各需求科室）與采購審批（各主管職能科室）、②采購項目參數的初定（各需求科室）與采購項目參數的確定（各主管職能科室）、③采購項目參數的確定（各主管職能科室）與采購文件的編制（招標采購辦公室）、④采購文件的編制（招標采購辦公室）與采購文件的審核（審計科）、⑤采購方式的確定（招標采購辦公室）與采購方式的審核（審計科）、⑥采購執行（招標采購辦公室）與采購驗收（各主管職能科室牽頭）、⑦采購合同起草（招標采購辦公室）與采購合同的審核（審計科、各職能科室）⑧采購驗收（各主管職能科室牽頭）與采購入庫登記（各主管職能部門庫管員）⑨采購付款發起（招標采購辦公室）與采購付款的執行（財務科）。我院新的采購管理辦法對政府采購九組不相容崗位分離作出了規定并在采購全過程落實，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督。

表2 Z醫院采購需求和采購實施計劃的審查內容簡表

五、梳理分析問題，及時整改堵塞漏洞

我院認真梳理此前各類審計、督察、檢查等外部監管工作發現的經濟管理、經濟行為等突出問題，以及內部運營管理過程中發現的經濟管理短板、弱項，及時整改落實到位。

（一）“三重一大”采購項目審批存在漏洞

對策：加強采購審批環節的的管理

措施：1.以制度的形式規范重大項目采購審批活動。在新頒布的《采購管理辦法》中明確：凡預算50 萬元以上的采購項目，均須經黨委會集體討論審批。2.妥善保管采購審批文件。招標采購辦將收到的黨委會會議紀要、院長辦公會決議進行編號并掃描保存，以便備查。尤其是將“三重一大100 萬元以上采購事項”的審批文件作為重點妥善保存。

（二）后勤服務餐廳招標后未及時簽訂協議

對策：加強采購需求環節的管理

措施：某些項目，比如食堂服務、物業服務等人員、設備密集的項目的招標事宜，應事先及時告知現服務單位，以便其根據招標結果繼續做好服務或另謀其他安排；也可以就這類項目在服務期限到期前發布采購需求公告，提前廣而告之，防止現服務單位以員工租房協議已簽訂等等為理由拒絕退出，造成新的中標人無法在規定時間內簽訂合同。

（三）評標過程中存在瑕疵，供應商選擇不謹慎

東莞市思拓空氣凈化設備安裝有限公司等投標單位提出質疑，訴裝飾工程中標單位南通金典裝飾工程有限公司因拖欠民工工資，于2013 年被清退出杭州建筑市場一年，2015 年1 月28 日因信用度低、經濟實力差被退出濟南建筑市場。

對策：加強招標評標環節的管理

措施：1.評標過程中評標專家要嚴格落實“投標人被列入失信懲戒對象、失信被執行人和重大案件記錄名單的，不得參加本次投標活動”。2.招標過程中出現對投標人商業信譽質疑的，采購人要嚴格核實質疑事項，禁止商業信譽不符合資格條件要求的投標人繼續參與投標活動。

（四）醫用耗材器械未簽訂采購合同

2017 年前，器械耗材供貨商簽訂的是承兌購銷合同與廉潔合同，未簽訂采購合同；采購合同及醫用耗材承兌購銷合同，未附供應商供貨目錄及中標價、未對付款期限進行說明。

對策：每年定期簽訂醫用耗材采購合同和承兌合同

措施：每年年底開始簽訂下一年的醫用耗材采購合同和承兌合同，在合同中載明供應商供貨目錄及價格，并約定付款期限。采購合同保存期限為10 年。

（五）投標單位不足三家未重新招標，這種做法不符合《中華人民共和國招投標法》“第二十八條投標人少于三個的，招標人應當依照本法重新招標。”的規定。

對策：加強政府采購法和招標投標法等法律法規的學習

措施：不足3 家供應商能夠開標的情況只有以下兩種情況：1.《政府采購非招標采購方式管理辦法》第27條規定：提交投標文件或實質性響應招標文件的供應商只有兩家時，經本級財政部門批準后可以與該兩家供應商競爭性談判采購。2.《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》第21 條規定：符合本辦法第3 條第4 項（市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉化項目）的，提交最后報價的供應商可以為2 家。

六、改革創新強化監管，健全長效監管機制

（一）建立協同監督體系

該體系由招標采購部門內部監督、審計部門監督、紀檢監察監督和社會各界（包括投標供應商、上級主管單位）監督組成，使各項監督形成合力。全方位多層次的監督體系，為政府采購有序開展保駕護航。

（二）建立醫院政府采購內控評價體系

我院指定監督小組牽頭實施政府采購內部控制評價工作。“以評促建”使我院政府采購內部控制形成閉環管理模式。不斷提升醫院的政府采購內部控制水平。

公立醫院政府采購是一項政策性強、流程嚴、步驟多，風險性大的工作，醫療機構政府采購人員需要與時俱進，不斷探索和研究。醫療機構應以政府采購管理目標為導向，加強內部審計監督，發揮內部審計作用，健全長效管理、監督機制，不斷完善政府采購流程再造，并根據流程設計政府采購內部控制制度，逐步實現政府采購管理的精細化水平。