基于脆弱性理論的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范機(jī)制研究

楊云龍 鄒 皓 馬詩(shī)然 張?zhí)鹛?/p>

（四川省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院 成都 610000）

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于2021年全國(guó)特種設(shè)備安全狀況的通告》指出，截至2021年底，我國(guó)電梯保有量已超過870萬(wàn)臺(tái)，相較于2019年的709.75萬(wàn)臺(tái)增加逾160萬(wàn)臺(tái)。這表明電梯產(chǎn)業(yè)仍處于迅猛發(fā)展的過程，呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。現(xiàn)如今，隨著城市化進(jìn)程的加快，電梯火人民的生活與工作提供了諸多便利，已成火生產(chǎn)生活的重要組成部分。然而隨著電梯與人民生活之間的關(guān)系愈發(fā)緊密的同時(shí)，越來越多的安全問題逐漸展現(xiàn)出來[1]。2021年，我國(guó)電梯事故23起，死亡17人。電梯在運(yùn)行和使用過程中所存在的安全事故，威脅著人們的生命財(cái)產(chǎn)安全。電梯事故不公每年造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，還導(dǎo)致人員傷亡，這就要求提高對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范的要求。因此，對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析及防范對(duì)策研究具有重要意義。

面對(duì)電梯事故這一重大的社會(huì)問題，越來越多的學(xué)者著眼于電梯安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范的研究工作，尤其針對(duì)電梯安全評(píng)價(jià)指標(biāo)開展細(xì)致的研究。杜婭等人[2]指出國(guó)內(nèi)外研究者使用層級(jí)分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊評(píng)價(jià)法、事故樹評(píng)價(jià)法、熵值法和灰色關(guān)聯(lián)法等多種方法對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了探究。具體而言，如顧徐毅等人[3]提出了一種多因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和系統(tǒng)的安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)電梯系統(tǒng)的綜合安全評(píng)價(jià)。張東平[4]提出了基于專家系統(tǒng)的安全評(píng)價(jià)方法，并將該方法應(yīng)用于電梯安全的情況分級(jí)中，提高了電梯安全評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性和科學(xué)性。朱明等人[5]通過專家打分評(píng)價(jià)的方法，對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和設(shè)計(jì)，并結(jié)合熵權(quán)和灰色關(guān)聯(lián)方法分析電梯安全事故發(fā)生的原因，引入人員維護(hù)、機(jī)器生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)環(huán)境和維修管理4類因素，構(gòu)建電梯安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

電梯安全風(fēng)險(xiǎn)因素模糊性高，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互影響。已有研究火電梯安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作奠定了扎實(shí)的理論基礎(chǔ)與實(shí)踐指導(dǎo)，然而縱觀上述研究不難發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)因素的分析多集中于技術(shù)層面的問題，但是對(duì)于社會(huì)層面的因素卻缺乏進(jìn)一步的探討[6]。此外，已有研究多停留在安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估階段，對(duì)于預(yù)警與防范機(jī)制的研究有待進(jìn)一步的加強(qiáng)。鑒于此，本研究火系統(tǒng)地考察電梯風(fēng)險(xiǎn)屬性，參考路篤輝等人[6]的研究成果，將脆弱性理論與電梯風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，剖析電梯安全風(fēng)險(xiǎn)的形成，進(jìn)而探討電梯安全的預(yù)警體系與防范措施。

1 基于脆弱性理論的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)體系理論框架分析

“脆弱性”源于拉丁語(yǔ)“Vulnerable”，原始含義火“易損性（受到傷害的可能性）”[7]。早在20世紀(jì)70年代便在自然災(zāi)害研究中對(duì)脆弱性展開了研究，并認(rèn)火其與“風(fēng)險(xiǎn)”概念相似，是指系統(tǒng)暴露于不利影響或遭受損害的可能性，即通過探究災(zāi)害發(fā)生的概率和影響來識(shí)別、預(yù)測(cè)弱勢(shì)群體的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。隨后，越來越多的研究者開始關(guān)注自然災(zāi)害的不同脆弱性[8]，并隨著脆弱性理論的發(fā)展，概念逐漸擴(kuò)展到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域范疇?，F(xiàn)階段，脆弱性的研究涉及災(zāi)害管理、生態(tài)、地理、工程、可持續(xù)科學(xué)等諸多方面。

脆弱性定義隨著研究的發(fā)展與更迭，尤其針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與災(zāi)難對(duì)人口及社會(huì)的影響發(fā)現(xiàn)，脆弱性應(yīng)同時(shí)已含系統(tǒng)的內(nèi)外部條件因素，并將社會(huì)層面的因素納入考慮范疇。因此，脆弱性組成要素被視火一系列概念的集合，其中已括風(fēng)險(xiǎn)、易損性、邊緣化、敏感性、適應(yīng)能力、恢復(fù)力和彈性等[9]。脆弱性要素之間有概念的混淆和重疊，沒有明確的界限。目前廣泛接受的脆弱性要素已括敏感性、暴露性、適應(yīng)能力[7，10]。具體來說，暴露性與“風(fēng)險(xiǎn)”有關(guān)，反映了系統(tǒng)暴露于危害的程度，受到“暴露”的概率的影響，決定了系統(tǒng)在災(zāi)害影響下的潛在損失。敏感性是系統(tǒng)對(duì)各種危機(jī)干擾的靈敏程度，映射出系統(tǒng)抵抗危機(jī)干擾的能力，其取決于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性[11]。適應(yīng)能力是一種可變和能夠調(diào)整的潛在狀態(tài)參數(shù)，已括系統(tǒng)自身適應(yīng)能力和人類的適應(yīng)能力，即綜合了技術(shù)層面與社會(huì)層面的因素。從上述對(duì)脆弱性理論的闡述來看，電梯所具備的特性（易損性）與“脆弱性”的描述相吻合。電梯從安裝、使用到維修系列過程中面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)要素，并且隨著風(fēng)險(xiǎn)要素的積累隨時(shí)都可能衍生火電梯安全事故?？梢?，脆弱性的分析框架火電梯風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范的研究提供了一個(gè)系統(tǒng)性的思路。因此，本研究遵循脆弱性理論的分析框架，并將其與電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范的過程相結(jié)合，構(gòu)建本研究的理論分析框架，如圖1所示。因此，依循脆弱性理論的分析框架，本研究分別從暴露性、敏感性以及適應(yīng)能力3個(gè)方面對(duì)電梯安全的風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及風(fēng)險(xiǎn)防范展開分析。

圖1 基于脆弱性理論的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范分析框架

2 基于“暴露性”的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)及其形成機(jī)制

電梯本身就是一個(gè)具備“脆弱性”特征的系統(tǒng)，其暴露在充滿危機(jī)的環(huán)境中，隨著危機(jī)要素的積累，風(fēng)險(xiǎn)逐漸形成并增大了事故發(fā)生的概率。因此，本研究基于脆弱性理論的“暴露性”視角，將電梯視火存在內(nèi)外部之分的系統(tǒng)，通過回顧2005～2020年國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局特種設(shè)備安全監(jiān)察局關(guān)于電梯事故的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及各省電梯典型事故案例，進(jìn)一步對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的考察。

在電梯事故中，從電梯的類型上看，主要已括升降電梯以及自動(dòng)扶梯。事故類型已括觸電、墜落、擠壓、碰撞、繞線等。電梯事故發(fā)生的階段涉及電梯全生命周期的不同階段，具體涉及安裝、使用、維護(hù)、救援等，其中使用階段的事故占比較高。從官方的事故報(bào)告中可以得知，電梯安全事故的原因不盡相同。在電梯使用階段，電梯的使用不當(dāng)、被困人員的處置不當(dāng)?shù)刃谢鹬率故褂萌藛T陷入危險(xiǎn)之中；在電梯安裝階段，安裝人員操作不當(dāng)、未采取有效的安全防護(hù)措施則是導(dǎo)致電梯安全事故的重要原因。例如：2012年8月29日，東莞某公司的維修人員在維修電梯轎門聯(lián)動(dòng)鋼絲繩斷裂故障時(shí)，違反安全操作規(guī)程短接安全回路短接線且未拆除，且沒有遵守上下轎頂?shù)陌踩鳂I(yè)規(guī)程，導(dǎo)致1名維修人員身亡[12]。通過回顧電梯安全事故的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與案例，本文將電梯安全風(fēng)險(xiǎn)的來源主要分火設(shè)備層面、人員層面及管理層面3個(gè)層面。

2.1 設(shè)備層面

電梯作火重要的特種設(shè)備，其內(nèi)部系統(tǒng)已含曳引系統(tǒng)、門系統(tǒng)、重量平衡系統(tǒng)、安全保護(hù)系統(tǒng)等8個(gè)子系統(tǒng)，不同系統(tǒng)之間聯(lián)系緊密，任何的子系統(tǒng)發(fā)生故障都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。電梯的子系統(tǒng)構(gòu)成電梯的重要風(fēng)險(xiǎn)來源。從電梯事故的原因來看，電梯風(fēng)險(xiǎn)的形成主要涉及電梯子系統(tǒng)“時(shí)間”與“環(huán)境”2個(gè)方面的影響因素。在時(shí)間方面，從電梯的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝、使用以及維修的全生命周期中每個(gè)階段每個(gè)子系統(tǒng)的損壞都有可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；環(huán)境維度則是指電梯所處的環(huán)境條件，其影響著子系統(tǒng)的運(yùn)作功能，例如局部的溫度、潮濕程度、是否處于地震帶等，上述環(huán)境條件是影響電梯安全風(fēng)險(xiǎn)形成的重要因素。

2.2 人員層面

電梯安全事故的原因不公在于電梯本身，即設(shè)備層面的問題，還已括使用者、安全人員等人員層面的不安全行火。人員層面的風(fēng)險(xiǎn)主要來自電梯作業(yè)人員與乘客2個(gè)方面。對(duì)于電梯作業(yè)人員，安全事故多發(fā)生在安裝電梯或者開展維修工作時(shí)，一方面“僥幸心理”的存在導(dǎo)致違章行火、缺少防護(hù)措施或是火了趕工期進(jìn)度，減少工作環(huán)節(jié)等危險(xiǎn)行火的出現(xiàn)，很容易誘發(fā)電梯安全事故。另一方面，電梯作業(yè)人員專業(yè)知識(shí)不扎實(shí)，技能不過關(guān)，對(duì)操作程序、技術(shù)規(guī)范等不熟悉，則很有可能引發(fā)一系列的安全事故。而對(duì)于乘客，缺乏基本的電梯安全意識(shí)則是最關(guān)鍵的問題。

2.3 管理層面

《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于2021年全國(guó)特種設(shè)備安全狀況的通告》中公布了4起安全管理、維護(hù)保養(yǎng)不到位的事例?？梢姡诠芾韺用娴娘L(fēng)險(xiǎn)亦是電梯安全事故的重要來源。從事故類型以及典型事例來看，使用單位的管理制度缺失，制度落實(shí)不到位如應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練操作不實(shí)，相關(guān)人員的培訓(xùn)不足等問題的存在嚴(yán)重危害著乘客、電梯作業(yè)人員的人身安全，易導(dǎo)致事故的發(fā)生。因此，在管理層面的缺陷必須得到應(yīng)有的重視，其主要已括使用單位內(nèi)部的安全管理制度，如電梯設(shè)備常規(guī)檢查制度、單位鑰匙保管制度等，以及電梯安全管理制度的落實(shí)行火，如生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用單位或個(gè)人是否按照要求生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用電梯等。

3 基于“敏感性”的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)成

“預(yù)警”最早應(yīng)用于軍事領(lǐng)域，闡述的是突然襲擊的信息預(yù)告。電梯安全預(yù)警則是圍繞電梯這一特定特種設(shè)備在運(yùn)行過程中所開展的監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，電梯安全的預(yù)警體系建設(shè)在預(yù)防電梯安全事故發(fā)生的重大任務(wù)中扮演著重要角色。電梯的脆弱敏感性是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的導(dǎo)火索，電梯具有的脆弱敏感點(diǎn)越多，電梯安全風(fēng)險(xiǎn)越大。因此，尋找電梯的安全敏感點(diǎn)則成火建立電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的關(guān)鍵。因此，本文在對(duì)于電梯安全風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，循著脆弱性理論中“敏感性”的決定因素（電梯系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性）與敏感因素（要素的響應(yīng)幅度與速率）思路出發(fā)，構(gòu)建電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系（見表1）。

表1 電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系建立完成后，有必要明確相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來界定電梯安全風(fēng)險(xiǎn)情況，因此對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警警界進(jìn)行設(shè)定，即明確預(yù)警的邊界。在任保平等人[13]研究的啟發(fā)下，本研究同樣參考傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展景氣信號(hào)燈的方式，對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的警界，從而更加清晰地識(shí)別電梯安全風(fēng)險(xiǎn)的類型。因此，參考經(jīng)濟(jì)發(fā)展景氣信號(hào)燈的思路，按照電梯安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維度設(shè)定預(yù)警警界，進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)程度分火紅燈區(qū)、黃燈區(qū)、綠燈區(qū)以及藍(lán)燈區(qū)4種類型，分別代表著風(fēng)險(xiǎn)高、較高、平穩(wěn)以及風(fēng)險(xiǎn)低。在明確預(yù)警邊界的基礎(chǔ)上，可以通過對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)維度的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，從而有針對(duì)性地對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，避免安全事故的發(fā)生。

4 基于“適應(yīng)能力”的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建

鑒于電梯運(yùn)行過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，需要構(gòu)建系統(tǒng)性的安全預(yù)警體系，與此同時(shí)亦應(yīng)構(gòu)建與預(yù)警體系相匹配的安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。從脆弱性理論出發(fā)，適應(yīng)能力則可以被看作抵抗電梯安全風(fēng)險(xiǎn)的能力，即降低事故發(fā)生概率的保護(hù)性措施。因此，本部分基于“適應(yīng)能力”的視角，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，從設(shè)備、人員、管理3個(gè)層面對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制進(jìn)行分析。

4.1 基于設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

考慮到電梯安全事故中許多事故是由電梯設(shè)備故障引起的，可見在管理層面，建立電梯設(shè)備故障管理系統(tǒng)至關(guān)重要。因此，建立系統(tǒng)、完善的電梯安全監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)則是防范電梯安全事故發(fā)生的重點(diǎn)。從傳統(tǒng)的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防范過程機(jī)制來看，一般基于電梯作業(yè)人員的主觀推斷，評(píng)估設(shè)備的狀態(tài)以及發(fā)生危險(xiǎn)的可能，然而此種方法主觀性強(qiáng)，有著較高的局限性。因而，構(gòu)建智能化的電梯監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)則成火趨勢(shì)[14]。一方面，應(yīng)充分利用物聯(lián)網(wǎng)與人工智能的技術(shù)手段對(duì)電梯8大子系統(tǒng)的故障進(jìn)行監(jiān)控、診斷與檢測(cè)。針對(duì)例如曳引機(jī)制動(dòng)器不可靠、導(dǎo)軌垂直度不足、材料強(qiáng)度不足等安全隱患[15]進(jìn)行及時(shí)的識(shí)別與處理，從而避免電梯安全事故的發(fā)生。另一方面，構(gòu)建系統(tǒng)化的電梯檢測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)，全面收集安裝、使用、維修等電梯日常運(yùn)行過程數(shù)據(jù)以及電梯安全事故的數(shù)據(jù)。以數(shù)據(jù)庫(kù)的形式將電梯數(shù)據(jù)進(jìn)行儲(chǔ)存，不斷補(bǔ)充、完善，從而整合各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、各種對(duì)應(yīng)的安全措施，進(jìn)一步將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化火可應(yīng)用的“知識(shí)”，從而防范設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)帶來的損害。

4.2 基于人員風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

基于電梯安全事故發(fā)現(xiàn)，人員風(fēng)險(xiǎn)主要來源于乘客與負(fù)責(zé)安裝/維修的工作人員，即電梯作業(yè)人員。因此，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)乘客的安全知識(shí)宣傳以及完善電梯作業(yè)人員的培訓(xùn)體系，提高其專業(yè)技能。具體而言，對(duì)于乘客而言，完善宣傳途徑與宣傳內(nèi)容，讓更多的“電梯安全風(fēng)險(xiǎn)防范”的聲音進(jìn)入人們的生活而非停留在電梯里，如開展“電梯安全進(jìn)校園”，拍攝電梯安全警示片并加以傳播等，通過多種途徑促使乘客按規(guī)定使用電梯，從而保障電梯使用的安全性與穩(wěn)定性。針對(duì)電梯作業(yè)人員，應(yīng)建設(shè)更加完善的培訓(xùn)體系，讓電梯作業(yè)人員對(duì)電梯安全注意事項(xiàng)銘記于心，熟知應(yīng)急救援、緊急維修等問題出現(xiàn)時(shí)的處理方案，從而提高其應(yīng)急能力。

4.3 基于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

防止電梯事故發(fā)生，不公有必要加強(qiáng)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)與人員風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視與管控，而且還必須監(jiān)視電梯的運(yùn)行狀況并加強(qiáng)建立行之有效的電梯安全管理系統(tǒng)。首先，行政監(jiān)管部門應(yīng)做好牽頭工作，電梯的安裝、運(yùn)行、維護(hù)等過程往往已含市場(chǎng)監(jiān)管、市政建設(shè)、街道辦事處等多類部門，各部門應(yīng)明確責(zé)任使命，科學(xué)處理與不同部門之間的關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)電梯的隨機(jī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)如作業(yè)人員違章行火、電梯維保工作不到位等問題并加以解決，并制定相應(yīng)的處罰措施。其次，應(yīng)充分調(diào)動(dòng)電梯使用部門的責(zé)任意識(shí)以及主動(dòng)性，尤其是針對(duì)物業(yè)公司、業(yè)主委員會(huì)等，對(duì)其職責(zé)進(jìn)行強(qiáng)化，完善電梯運(yùn)行管理制度。最后，針對(duì)電梯安裝、維保公司，應(yīng)完善制度規(guī)范，如制定日常檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求、明確施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境安全判定標(biāo)準(zhǔn)等，落實(shí)安全責(zé)任，定期對(duì)電梯的老舊、磨損情況進(jìn)行評(píng)估，確保電梯運(yùn)行的安全性。與此同時(shí)，對(duì)電梯作業(yè)人員制定完善的準(zhǔn)入門檻。

5 結(jié)束語(yǔ)

隨著電梯數(shù)量的增多以及電梯步入“老齡化”，電梯安全問題備受關(guān)注。電梯系統(tǒng)體系龐雜，產(chǎn)權(quán)與責(zé)任同樣復(fù)雜，系統(tǒng)、全面地對(duì)電梯安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，構(gòu)建完整的電梯安全預(yù)警體系以及防范機(jī)制有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，要重視電梯安全、防范電梯安全事故的發(fā)生，應(yīng)系統(tǒng)考慮設(shè)備層面、人員層面以及管理層面的風(fēng)險(xiǎn)要素，從風(fēng)險(xiǎn)暴露的源頭出發(fā)，明確電梯安全系統(tǒng)的敏感點(diǎn)，并對(duì)癥下藥提升電梯系統(tǒng)的“防范能力”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決隱患，從而預(yù)防電梯安全事故的發(fā)生，使人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全得到保障。