基于業務戰略核心匹配度的PBFs項目組合排序模型研究*

張辰穎

(南京工業大學，江蘇 南京 211816)

0 引言

在快速變化的市場環境下，為了滿足客戶的個性化需求，同時保持高效率運營，企業需要優化業務模式，有效利用主要資源，以獲得更高的經濟附加價值。項目型企業具有市場反應快速靈活、資源優化組合、企業前景探索前瞻性等特點，對提升企業市場競爭力具有重要意義，已成為越來越多尋求快速發展企業的選擇[1]。

項目型企業(Project-based Firms，PBFs)以項目為導向，通過項目實現企業戰略發展目標和社會價值[2]。在項目型企業中，項目作為企業主體，不但能為企業創造經濟效益，還能為實現企業戰略目標做出重要貢獻[3]。面對日益增多的項目，以單個分散式項目為經營管理模式已無法滿足PBFs業務戰略的需要，只有站在發展全局的高度實施多項目組合管理，才能提高資源的利用效率，進而將PBFs的戰略目標變為現實。由此可見，有效組合的多項目管理模式是實現企業各階段戰略目標的保證，項目組合排序對實現PBFs戰略目標具有重要作用。

項目管理協會(PMI)對項目組合的定義是：為實現企業戰略目標，將一組項目集中管理[4]。對于項目組合與企業戰略之間的關系，宋紅艷等[5]針對項目組合配置建立了流程框架，對項目進行篩選和組合配置，保證企業戰略目標的實現，最大化企業效益。許利東[6]認為，企業要最大限度地配置和優化有限資源，應選出與企業戰略目標匹配度最高的項目組合，以保證企業的最大收益。

從現有文獻看，有關學者在項目組合的含義、與企業戰略的關系、項目組合的選擇等方面進行了大量研究，但鮮有關于項目組合與PBFs業務戰略的理論和模型研究?；诖耍疚囊訮BFs為研究對象，以業務戰略目標為導向，利用模糊積分將含模糊參數約束轉化為清晰約束，并將項目進行排序，從而選出PBFs業務戰略核心匹配度最高的項目。

1 理論概述

1.1 PBFs的業務戰略

相比企業戰略，業務戰略主要是一種關于業務的競爭戰略，主要是對某經營業務的發展和競爭優勢進行謀劃，以實現可持續競爭優勢。PBFs的業務戰略是以項目為導向，從企業全局角度，劃分優先次序，整體統籌、協調各個項目，實施多項目組合與管理，保證企業可持續市場競爭力，以實現企業總體戰略目標。

1.2 項目組合與PBFs業務戰略的相互作用

項目組合應與PBFs戰略保持一致，并受PBFs戰略和其他業務戰略的推動。PBFs業務戰略指導項目組合，項目組合支撐PBFs業務戰略，項目組合推動戰略目標實現。

1.2.1 PBFs業務戰略指導項目組合

依據項目是否符合企業總體戰略、企業資源是否足以支撐項目的實施確定備選項目集合，建立以財務指標和非財務指標為主的評價指標體系。PBFs往往更加注重對項目群的綜合協調管理，通過調動現有的資源，獲得比管理單個項目更大的利益。不同的業務戰略適合不同的項目，將企業業務戰略目標分解為各個子戰略目標，使得企業業務戰略逐步細化清晰。根據分解所得的各個子戰略目標，對備選項目進行項目戰略符合度評價。由于PBFs更加關注國家、區域、企業戰略目標和運營目標的實現，對通過項目戰略符合度評價的備選項目，對財務凈現值、投資回收期等財務指標和社會形象認可度、企業形象等非財務指標進行評估，最終從各項目中選擇與戰略匹配度最高的項目進行組合。

1.2.2 項目組合支撐PBFs業務戰略

項目組合支撐PBFs業務戰略發展，包括項目組合的排序、實施等。項目組合排序以企業業務戰略為導向，為了使項目組合具有更高的戰略匹配度，必須對項目組合的排序進行優化，優化后排列出的項目組合不僅匹配度更高，而且能最大限度地保證項目組合中的項目完整實施和企業業務戰略目標實現。

項目組合管理同樣支撐PBFs業務戰略的實現。在項目開始之前，企業需要根據對應的業務戰略，對項目組合中的各個項目進行設計，包括如何在對應時間開展對應的一個或多個項目、在項目實施過程中如何合理分配企業資源等。在項目組合實施過程中，企業要對項目組合和其中的各個項目進行管理和監督，若企業業務戰略目標清晰，沒有改變，則要最大限度保證項目順利實施，并果斷中止不必要或無法繼續實施的項目；若企業業務戰略需要調整，則在調整企業業務戰略的同時也要調整項目組合及各個項目的計劃及要求。通過對項目組合的管理，保證企業業務戰略目標的最終實現。

2 評判模型構建及指標體系的建立

2.1 模型符號說明

相關變量及說明見表1。

2.2 評判模型構建

由于PBFs業務戰略指導下的項目組合排序的影響因素具有明顯的不確定性和隨機性的特點，以區間數的方式對各個影響因素進行賦值。各因素之間可能不滿足獨立性假設，有不同程度的關聯性，所以采用Sugeno提出的模糊測度概念。本文將梯形模糊數的Jaccard距離和貼近度的概念相結合，構建梯形模糊數決策矩陣的貼近度矩陣，從而將各因素的不確定信息轉化為確定信息，實現對業務戰略指導下項目組合排序的評價與比較。

表1 相關變量及說明

2.2.1 梯形模糊數的Jaccard距離得分計算

(1)

則Jaccard距離定義為

(2)

2.2.2 梯形模糊向量的正負理想區間計算

(3)

2.2.3 基于梯形模糊數Choquet模糊積分的模糊測度

在求得梯形模糊數Jaccard距離的基礎上，結合模糊積分進行模糊測度，根據常志朋等[8]的基于模糊積分的區間數多屬性決策方法,有如下定義：

定義1：若X={x1,x2,…,xn}為有限屬性集，P(X)是X的冪集，[X,P(X)]是一個可測空間，gP(X)→[0,1]是一組函數，具有如下性質：①g(?)=0，g(X)=1；②?A,B∈P(X)，若A?B，則有g(A)≤g(B)。

函數g(·)稱為模糊測度，如果滿足以下條件：對于?A,B∈P(X)，A∩B=?，存在λ<-1，使得g(A∪B)=g(A)+g(B)+λg(A)g(B)，則稱g(·)為λ的模糊測度。當λ>0時，所有屬性間存在強關聯關系；當λ<0時，所有屬性間存在弱關聯關系；當λ=0時，所有屬性間是相互獨立的。

定義2：設φs:[0,1]×[0,1]→[0,1]為φs轉換，如果

則可利用如下公式計算屬性集A的模糊測度。即

(4)

表2 ζ和λ取值對照表

利用式(4)確定的模糊測度滿足λ模糊測度約束，即

gζ(A∪B)=gζ(A)+gζ(B)+λgζ(A)gζ(B)

(5)

定義3：若X={x1,x2,…,xn}為有限屬性集，P(X)是X的冪集，g(·)為定義在[X,P(X)]上的模糊測度，f(·)是定義在X上的集函數，f(X)→[0,1]，則f(·)關于g(·)的Choquet模糊積分為

(6)

式中，(j)為按f(x(1))≤f(x(2))≤…≤f(x(n))排序后的下標X(j)={x(j),x(j)+1,…,x(n)}，f(x(0))=0。

2.3 決策方法

(7)

步驟1：對梯形模糊數決策矩陣A進行規范化，對效益型和成本型決策屬性值進行規范得規范化決策矩陣R

(8)

步驟3：利用式計算矩陣R的貼近度矩陣γ

(9)

步驟4：計算決策屬性xj(j=1,2,…,n)的權重。

借鑒徐澤水等[9]的權重計算方法，利用梯形模糊數的Jaccard距離得到決策屬性權重計算公式如下

(10)

步驟5：利用式計算決策屬性集A的λ模糊測度，A∈P(X)。

步驟6：根據貼近度矩陣γ，計算決策方案Ii(i=1,2,…,m)的Choquet積分值。

2.4 項目組合與戰略核心匹配度選擇評價指標

業務戰略是依據企業總體發展目標，制訂中長期經營規劃，采取系列政策和有效措施，以提升企業的核心競爭力，使企業在市場競爭中保持優勢的策略。PBFs的項目組合核心匹配度主要反映備選項目和業務戰略的一致性，項目組合的排序應滿足業務戰略發展需求，建立科學的評價指標體系來排列和評定項目十分必要。

根據相關文獻中的指標，對PBFs進行走訪、調查、分析，從企業價值貢獻、企業社會責任、客戶滿意度、技術目標優勢等方面選取相關指標，評判項目組合對業務戰略發展的影響力。

3 實例分析

以某大型國有企業CJ生態環保集團投資生態項目為例，企業擬投資5個水環境綜合治理項目(P1～P5)，經過市場勘察和調研，項目模糊評價參數見表3。文中所有計算實驗在CPU主頻2.30GHz，內存16G、64位操作系統配置的計算機上運行實現。優化模型均在kDevelop平臺采用C++編譯。

3.1 企業戰略目標分解

利用平衡記分卡將企業戰略目標分解為企業價值貢獻、客戶滿意度、技術目標優勢與企業社會責任4個維度，并將每個維度進一步分解為若干子目標，見表3，共計12個子目標，根據公司當前戰略定位及專家評價結果，為每個子維度賦值梯形模糊數。

表3 PBFs的戰略核心項目組合選擇評價指標

(續)

3.2 項目戰略匹配度計算

3.2.1 梯形模糊決策矩陣構建與規范化處理

企業擬投資5個水環境綜合治理項目P1、P2、P3、P4、P5，項目模糊評價參數見表4，共計12個子目標A1～D3，構建梯形模糊決策矩陣，規范化后得到規范化決策矩陣，為下一步轉化表達形式、得到期望值并計算期望值的貼近度矩陣提供基礎。

3.2.2 梯形模糊貼近度矩陣構建

將梯形模糊數轉化為清晰表達形式，并得到期望值，隨后計算期望值的貼近度矩陣，整理結果見表5。

項目貼進度矩陣結果可為下一步計算模糊決策屬性集的λ模糊測度提供基礎。

3.2.3 模糊決策屬性集的λ模糊測度

模糊決策屬性集的λ模糊測度見表6。

表4 項目模糊參數

表5 項目貼近度

表6 模糊決策屬性集的λ模糊測度

模糊決策屬性集的λ模糊測度計算結果可為最后的項目核心戰略匹配度排序提供基礎。

3.2.4 項目核心戰略匹配度排序

根據專家意見，取λ=-0.95，計算各項目的Choquet積分值分別為

得到λ=-0.95時方案的排序優先結果如下

P2>P1>P3>P5>P4

3.2.5 結果分析

根據λ=-0.95時各項目的排序結果，水環境綜合治理項目P2的Choquet積分值最大，表明項目P2與業務戰略匹配度最高，在根據業務戰略進行備選項目選擇時應首先考慮項目P2；其次是P1、P3、P5；積分值最小的是項目P4，表明其與業務戰略匹配度最低，應盡量不予考慮。

4 結語

本文從PBFs出發，將項目組合與PBFs業務戰略的匹配度最大化作為目標，綜合考慮企業價值貢獻、客戶滿意度、技術目標優勢和企業社會責任等因素，構建PBFs業務戰略下的項目組合排序模型，可為PBFs業務戰略下的項目組合排序提供思路和方法。不足之處是，本文在模型的構建、評定方法的選擇等方面還有待進一步研究。