新冠肺炎疫情下國外大學出版社面臨的危機及其應對

徐乃瑞 呂建生

在2021年10月舉辦的第70屆法蘭克福書展上，世界知識產權組織（WIPO）專門組織了一場關于新冠肺炎疫情對出版業影響的在線圓桌討論。作為世界知識產權組織的經濟學家，卡斯滕·芬克談道：“盡管出版業沒有像其他一些行業那樣經歷需求崩潰，但危機對該行業的影響是不均衡的，各國的情況也各不相同。此外，整體趨勢也向線上銷售轉變，這表明疫情加速了數字化分銷和數字化消費的走勢。最重要的是，對大多數國家來說，新出版的著作總數是在持續下降的。”如何應對新冠肺炎疫情對出版產業的影響是近年來全球出版人共同關注的一個問題。在眾多不同性質的出版社中，大學出版社受到的沖擊尤為嚴重。因為大學出版社不僅需要面對出版行業的生存危機，還要面臨疫情給大學帶來的沖擊。2021年歐洲出版商聯盟的歐洲圖書出版數據報告顯示，專業出版和學術出版在歐洲總出版碼洋中所占比例逐年下跌，僅占18.0%，排在第三位。其中教育類圖書（包括課本）占比22.4%；大眾圖書占比49.9%；兒童圖書占比最低，為13.3%。在美國，大學出版社的銷售份額在各類出版社中一直處于低迷狀態。從2021年的美國出版人協會發布的報告中同樣可以看到，來自大學出版社的銷售額在八類圖書出版商中占比最低，僅為41 000 000美元。這八類出版商包括：成人圖書出版、兒童和青年圖書出版、宗教出版、專業圖書出版、K12階段讀物出版、高等教育（教材）出版、大學出版及其他。再加上國外大學出版社和其母體大學的關系十分緊密，其發展目標也受到母體大學發展的制約。新冠肺炎疫情的到來使得外國留學生數量減少，學生對線下的教學資源需求降低。大學需要不斷投入精力和財力到線上教育資源的建設中，從而直接影響了大學出版社在此過程中承擔的任務。

本文首先介紹新冠肺炎疫情對國外大學出版社帶來的挑戰；其次，基于各地區和國家的主要出版數據報告（國際出版人協會報告、歐洲出版人協會報告、美國大學出版協會以及歐洲各國的出版行業報告中的部分數據），總結世界主要地區大學出版社如何應對疫情帶來的消極影響；最后，分析地域和文化等因素在應對這場全球公共衛生危機時對于各國出臺不同政策的影響。

一、面臨的共同挑戰

大學的發展牽動著大學出版社的發展。疫情給大學的發展提出挑戰，大學出版社也受到了影響。

1.作者、大學（圖書館）和出版社之間的學術生態危機

有學者認為，新冠肺炎疫情危機加速了由技術革命和經濟數字化引發的學術生態系統危機。國外大學出版社的主要出版業務是學術出版和專業性出版。學術出版所覆蓋的領域和話題一般與其母體大學突出的學科領域相匹配。大多數公立大學把大學出版社視為傳播科研成果的重要一環，與學術界的利益和需求聯系在一起。在此背景下，新冠肺炎疫情所帶來的危機主要被描述為兩種危機：一方面是學者、出版社和大學之間關系的危機，即當大量的學術資源需要以數字化的形式呈現在互聯網上時，出版社如何解決稿件資源擠兌問題，尤其是同行評議的期刊。一些大學出版社的期刊編輯坦言他們面臨極大的壓力：如何在短時間內審核、編輯優質的數字資源并將其上傳到開放獲取的平臺上？另一方面，由于需要支持并配合線上授課，許多高等教育機構與出版社協商開放更多的免費資源以方便獲取。但是，由誰來支付訂閱開放獲取期刊和圖書的費用呢？如果大學出版社回應了其母體大學增加開放獲取資源的數量的請求，那么作者的利益又由誰來保護呢？這兩種危機的出現為大學出版社在短時期內優化線上平臺的資源建設提出了新的挑戰。在這個過程中，大學出版社面臨的危機不僅僅是如何為學者、學生以及大學提供支持，同時也要厘清利益分配的原則。

2.大學收入減少，大學出版社面臨收入收縮

一份關于新冠肺炎疫情對美國科研機構的影響的報告指出，大學最重要的五個收入來源包括：學費和雜費、醫院和醫療保健、外部資助研究的補助金、國家撥款、捐贈支出。疫情暴發后，這些收入來源大多面臨風險。據不完全統計，在全球疫情暴發后的第一個高峰期，共有190個國家先后出臺了停課的政策。一項基于美國圖書出版業的調查報告顯示，在疫情開始前，美國的高等教育產業就已經面臨來自資金和管理方面的壓力。自2019年底疫情暴發后，美國高等教育機構面臨的新挑戰包括：大規模的預算縮減，外國留學生全額支付學費的人數減少，學生大規模推遲入學，學生對經濟援助的需求增加，以及何時開放校園等問題。高等教育機構在整體上可能要經歷長期的收縮，印刷教科書的需求也明顯下降，加劇了行業危機。除美國外，歐洲地區也面臨著同樣的問題。學生和教師的流動、新生招募以及國際學生的抵達是歐洲大學面臨的最嚴峻的挑戰。英國一位專家認為：“我們面臨的最大挑戰是對大學的影響。如果國際學生推遲入學，大學要么停止購買教學材料，要么試圖與出版商協商無法承受的折扣?！庇捎谟拇髮W十分依賴由外國留學生帶來的收入，疫情的暴發使得各國出臺了限制跨國出行的政策，外國留學生的人數銳減，大學收入減少。大學內部對于科研資助的經費也會明顯縮減。這樣一來，科研經費的減少使得科研人員的成果產出速度變慢，間接影響了科研成果轉化為出版物的速度。再加上許多大學出版社一向受到大學的資助和補貼，所以大學出版社也受到了間接影響。

3.各地區教育不平等加劇

發達地區和非發達地區之間的教育技術鴻溝進一步加大，與部分國家所提倡的公平教育的理念背道而馳。這一挑戰可以從兩個方面來理解：教育公平和教育平等。教育公平指的是確保來自社會經濟背景不利的個人以及其他被剝奪權利的少數群體的需求得到教育資源和相關支持。同時，這些教育工具、資源和支持都是根據學生的教育需求量身定制的。教育平等指的是假設所有學生的教育需求是相同的，教育資源系統可以保證實現個性化的教育。教育公平通過均衡教育系統來分配教育資源，為那些社會經濟地位低，種族背景、家庭背景或地理區域妨礙其學業發展的學生提供教育。疫情的大面積擴散對教育公平和教育平等都提出了挑戰。以美國為例，促進教育公平的手段之一就是加強來自不同背景的學生之間的人際交流和溝通以及教師的定制化教育，但是疫情的暴發使得線下交流減少，不得不轉移到線上，這便加劇了教育不平等現象。雖然教育不公平的問題主要出現在K12階段，但是高等教育中也出現了類似的問題。大學出版社面臨的挑戰主要來自如何為這些處于不平等教育環境中的學生提供資源。

4.師生對于數字化資源接受程度不同

雖然學生和教師對于數字化的教學資源和平臺的使用需求在疫情期間明顯增加，但這并不意味著數字化的教學手段接受程度高。對數字化技術使用不熟練的學生及教師需要花費大量的時間在熟悉學習資源和教育平臺的使用上。這一現象便造成學生或者教師群體內部的不公平發展。在一些教育技術相對不發達的地區，數字化的資源建設并不一定在短期內能夠受到使用者的廣泛認可。例如，一項關于科威特16所大學數字化資源支持的研究指出：“新冠肺炎期間，電子資源的利用非常有限。教師主要使用電子資源撰寫研究論文，數據庫和電子期刊是最喜歡的資源。大多數不使用這些資源的人表示不需要這些資源，其余的人則表示不知道這些資源如何使用?！?/p>

5.出版生產供應鏈人手短缺

新冠肺炎疫情對圖書出版供應鏈產生的影響主要有兩個方面：全球范圍內的紙張短缺和供應鏈中的人員短缺。該挑戰是對全球整個出版業的挑戰，當然其中也包括大學出版業。上面提到，出版學術專著是全球很多大學出版社的支柱業務。新冠肺炎疫情期間隨著網上訂單的增加，紙質材料被優先用于包裝，書籍制作次之。在分銷領域，亞馬遜比其他所有供應商享有優先權，再加上零售和分銷服務行業的人手嚴重短缺，難以租賃倉庫和聘用運輸工人。圖書出版在制作、印刷和分銷等環節中受到拖延，紙張價格上漲，大學出版社的圖書出版更加艱難。在阿姆斯特丹大學出版社，一本書從送到印刷商那里到全球發售有8—12個星期的延遲。

基于上述五個方面，新冠肺炎疫情給大學出版乃至整個出版業帶來的危機不是暫時的。有學者認為這些挑戰會在未來幾年內更加明顯。因為在新冠肺炎疫情暴發后的第一年，綜觀2020年全球大學出版社的銷售業績并沒有受到嚴重沖擊，這可能是因為在2019年四個季度的銷售業績一直呈上升趨勢，所以彌補了2020年的業績下滑。同時，一些圖書出版業務在2019年就已策劃完畢，2020年圖書出版受到的影響并不十分顯著。但是，據預測，這場疫情可能導致美國的100所高等教育機構永久關閉，接踵而來的則是一些規模較小的大學出版社破產。因此，為了應對疫情給出版業帶來的負面影響，一些較大規模的大學出版社開始調整自己的經營策略和使命，在逐步擴大母體大學的學科優勢的同時進一步完善線上資源的多樣化建設。

二、應對危機的普遍策略

全球出版業在2020年最顯著的發展特點是線上圖書銷售量增加、電子資源訪問量增加以及世界大部分地區的實體書店銷售份額減少。國際出版人協會對13個國家的出版數據進行調查發現，英國是全球靠線上圖書銷售盈利最多的國家，其收入占比超過總收入的三分之二（68.6%）。其中，土耳其（44.1%）排在第二位，第三位則是巴西（38.7%），美國位居第六（37.3%）。在11個提供電子書銷售數據的國家中，除了土耳其的電子書銷售下跌2.2%，所有國家的這一比例都有所上升，而且都是大幅上升。基于這項全球性的轉變，大學出版社開始極力拓展線上資源和平臺的搭建，這一轉變主要體現在大學出版社所提供的社會服務、出版商內部角色轉變以及和母體大學的關系上。

1.增加開放獲取資源數量，建立特色數字平臺

新冠肺炎疫情暴發后，全球大學出版社最突出的轉變即增加開放獲取資源的數量，強化大學出版社在社會公共服務中的作用。英國牛津大學出版社作為具有400多年歷史的老牌大學出版社，在這次危機中反應十分迅速。據牛津大學出版社年度報告披露（2021），2020年其數字資源下載和網站訪問量大幅增加，訪問量增長229.7%。以牛津大學的強勢學科醫學、數學和歷史為依托，出版社在其主辦的學術期刊網站中推出了一個新的欄目，即公開超過2 500篇新型冠狀病毒和相關主題的研究文章及在線圖書章節。

相似的舉措在劍橋大學出版社也得到了重視。在這場危機的最初幾個月里,劍橋大學出版社向大學圖書館及其學生和教師免費提供了2 000多本電子書，來幫助學生遠程完成春季學期的課程。劍橋大學出版社官網顯示，他們建立了一個由全球425名講師和教師組成的高等教育討論小組，目的為分享遠程學習的想法和技巧，并推出了一系列的線上研討欄目。和牛津大學出版社相似的是，劍橋大學出版社也在其官網上開辟一個新的欄目，收集和新冠肺炎疫情有關的學術作品，并將1 000多本的圖書和期刊文章調整為開放獲取資源，同時也免除了部分開放獲取期刊文章的稿費。他們希望這些文章能夠讓公眾看到這一危機在廣義上帶來的挑戰。與牛津大學略有不同的是，他們推出的線上服務重點放在學生和潛在考生對于遠程學習的需求上，因為劍橋大學的教育學和英語教育（第二語言教育）專業享譽全球，而牛津大學出版社則著力將重點放在為科研工作者和大學學者提供更專業的在線服務。

在美國，以麻省理工學院出版社為例，新冠肺炎疫情暴發后其出版社提供的電子資源的訪問量是疫情前的20倍，超過3 000本的圖書向學生開放了免費試讀。杜克大學建立了定制的專業化平臺來管理電子資源。密歇根大學出版社、洛克菲勒大學出版社、約翰斯·霍普金斯大學出版社等眾多美國大學出版社都開放了大量的（部分）圖書和期刊文章以供學生和廣泛的公眾獲取。

2.簡化出版流程，集中優勢資源

在歐洲大陸地區，赫爾辛基大學出版社在新冠肺炎疫情下的圖書出版表現較為突出。據統計，在確保所有出版物都經過嚴格的同行評議過程的前提下，2021年期間，赫爾辛基大學出版社在下半年共出版了11本圖書，平均每本書花費在同行評議上的時間為10周。對于較為完整的稿件，總審閱時間平均為12周。截至2021年底，該大學出版社的書稿提案接受率為44%，同行評審后的稿件接受率為75%。與往年相比，這些數據均有顯著提升。同時，為了加快大學出版社主辦的期刊評審過程，三本（、和）由赫爾辛基大學主辦的開源期刊的編委會吸納了更多來自世界各地的學者和專家參與期刊文章的評議。一位歐洲某大學出版社的董事聲稱，他們通過重新規劃供應鏈和工作流程，在12天內將2 000本已經數字化的圖書按需出版。布里斯托大學出版社在新冠肺炎疫情期間調整了其主要出版服務方向。其負責人認為，“我們希望保持高質量標準和同行評審，我們意識到學術出版物與其他類型的內容非常不同。我們也不是一個萬能的出版商”。由于印刷資源和供應鏈的緊張，一些大學出版社優先選擇出版與新冠肺炎有關的醫療、生物、化學等專題內容，同時削減在人文領域的出版份額。這些出版社負責人認為，在疫情期間大學出版資源緊張，應當試圖減少在與大學發展目標不太一致的領域的出版，但這一觀點也曾遭到學術界反對人士的詬病。

3.調整出版社與大學、圖書館的關系

國外大學圖書館和大學出版社歷來有緊密的聯系。國內學者認為，國外大學的圖書館和出版社的關系有三種：辦公環境相對獨立，但是有合作的工作項目；出版社對圖書館進行工作匯報，但有一定的自主權；出版社和圖書館的發展目標高度融合。在新冠肺炎疫情期間，由于大量電子圖書的出版，圖書館和出版社的往來增加。一些學者認為，大學出版社應在當下的危急時刻增加向大學提供服務產品的數量，幫助學院和圖書館完成出版任務。美國某大學出版社的一位理事說:“剛來的時候，幾乎沒有與大學的合作?，F在情況開始改變了。我們是一個戰略合作伙伴，與幾個大學部門和項目合作，致力于新想法，從創建圖書系列，到探索新方法來推廣教授的工作，包括短篇書籍、視頻和播客?！崩?，新西蘭的奧塔哥大學出版社和坎特伯雷大學出版社都沒有建立單獨的訪問網頁，而是掛靠大學，大部分的學術專著出版都來自母體大學以及新西蘭其他主要大學的學者，出版方向也是大學重點發展的學科項目優先。在疫情期間增加為母體大學和圖書館提供資源與服務對于大學出版社來說可以為其提供較為穩定的收入來源。

4.加強業界合作，加大為公眾服務的力度

國外的大學出版社除了與其母體大學的圖書館有較多的合作項目，一些規模較大的大學出版社還在疫情期間加強了與社區公共圖書館的合作，為廣泛的公眾提供閱讀服務。因為大學出版社的使命與價值和大學的發展掛鉤，公立大學具有為社會公眾提供服務的義務，所以大學出版社也義不容辭地需要將部分精力投身于公共服務。美國的密歇根大學出版社在眾多出版社中做出表率，即積極和當地的博物館以及美國圖書館合作，策劃“開啟未來OA項目”，預計將在2023年底之前，旨在將超過四分之三的學術專著轉化為開源獲取的圖書。再如近幾年在加拿大的文化創新產業中，一個名為eBOUND的機構脫穎而出。eBOUND是一個非營利組織，與加拿大獨立出版商合作，幫助他們在數字領域導航和競爭，致力于無障礙的內容創建。eBOUND加拿大公司的首席執行官黛博拉·納爾遜認為，所有數字化的內容都應該是可訪問的，這樣所有人都可以訪問所有內容。為了推廣這項服務，加拿大的勞里埃大學出版社積極參與數字資源的轉化并提供其母體大學所具有的優勢資源。在由其出版社主導的從編輯到營銷的整個出版過程中，大力支持工作人員無障礙辦公；同時配合行業轉型，開發和分享無障礙出版方面的專業知識。疫情期間，很多公共圖書館必須關閉，所以這項舉措對于殘障人士以及無法外出的人員是十分重要的。該出版社負責人麗莎·奎因說：“學術具有推動社會公益變革的力量，它不僅必須代表多樣性的經驗和觀點，而且必須與多樣化的受眾聯系?！贝送?，在英國，牛津大學出版社和劍橋大學出版社還為英格蘭、蘇格蘭和威爾士的英國國民健康服務系統（NHS）員工提供免費的Oxford Medical在線服務，以支持更多的醫生和醫療工作人員的工作。牛津大學出版社的負責人表示，這將有助于為研究者搜索冠狀病毒研究和相關文章提供幫助?！拔覀冞€簽署了惠康信托基金會的聲明，承諾在疫情期間提供相關研究，使研究和數據可以通過公共醫療中心和其他公共存儲庫設備立即訪問?！?/p>

綜上所述，盡管各國的大學出版社應對此次全球公共衛生危機的策略不盡相同，但是總體來說，加強與電子資源相關的內容輸出和設備保障是眾多大學出版社迥異政策的相同出發點。在此基礎上，大學出版社還要完成其提供公共服務的使命，這一使命在疫情期間顯得尤為突出。伴隨著大學的發展，教育和知識的傳播成為歐美地區大學出版社最核心的任務。雖然這一使命在眾多大學出版社的發展中已經成為共識，但是由于地區經濟文化發展的不平衡，這些破除新冠肺炎疫情消極影響的策略并不適用于所有的大學出版社。

三、應對危機的策略差異

1.老牌大學出版社和小規模的大學出版社之間的差異

雖然在2020年由歐洲大學聯盟組織的一項關于歐洲114所大學的調查顯示，80%的歐洲大學認為數字化教學平臺和遠程教育緩解了疫情帶來的教學危機，但是國家與國家之間對該項舉措的采用效果大相徑庭。在上述提到的歐洲老牌出版社中，線上資源已成為疫情期間主要的信息獲取渠道，但是在歷史相對較短、規模較小的大學出版社中的應用是參差不齊的。例如，在羅馬尼亞，一項研究發現，官方政府并沒有在政府報告中強化大學出版社在數字資源建設中的作用，只有一些商業出版社自發地強化了其在出版數字出版物中的角色，但是大學出版社在此方面的作用相對較弱。該研究還發現在眾多羅馬尼亞大學出版社中數字資源發展不平等的狀況。一家名為克盧日-納波卡的巴貝斯-鮑耶大學出版社在2020年出版了590本開放圖書，涵蓋了23個學科領域，但是大部分大學出版社并沒有在其官網上明確指出如何提供開放獲取資源。同樣，在意大利，政府也沒有專門出臺關于在疫情期間加強開放獲取資源的政策和鼓勵。2013年意大利政府出臺的一項關于保護、加強和促進文化資產的緊急法令規定，在所有由公共基金資助的研究中至少50%的研究必須作為開放獲取的出版物。2018年，研究部和高校組建專家小組，制定了《國家開放科學發展路線圖》規劃。但是，目前只有三家大學出版社的出版物是完全開放的，即佛羅倫薩大學出版社、里雅斯特大學出版社和那不勒斯大學出版社。因此，應對全球公共危機的策略差異不僅體現在國家和國家之間，還體現在同一國家的不同地區之間。由于經濟水平和教育發展水平的限制，一些規模較小的大學出版社很難得到地區政府、大學以及商業機構的資助，最后只能面臨大規模的裁員或破產。

2.閱讀習慣和教育傳統的地區差異

2021年歐洲出版協會發布的圖書出版報告顯示，在歐洲，有聲書的發展極其不平衡。2020年北歐地區有聲書的銷量大幅增長。瑞典的有聲書銷量增加41.5%，挪威增加33.0%。2020年瑞典出版人協會報告顯示，2020年圖書總銷售額強勁增長8.7%，即3.84億克朗，其中大部分的銷售額由電子出版物貢獻，尤其是有聲讀物，同期的數字訂閱服務增加了25.5%。這一數字在歐洲其他國家并不顯著。這一現象對大學出版產生了潛在的影響。例如，在上述提到的一些西歐國家，人文學科和社會學科是一些具有百年歷史的大學的強勢學科。這類大學的主流學科領域，如藝術史、宗教學和古籍研究強烈依賴具有實體的出版物，再加上政府資金支持不足，電子出版物發展相對滯后。因此，對于這些地區國家的大學出版社來說，數字化平臺的搭建并不能在疫情中為其出版社提供經濟來源。

結語

面對這場席卷全球的公共衛生危機，出版行業需要重新審視其傳統的價值鏈和商業模式，并與生產、消費者建立有效的合作，并且重申其在數字時代作為知識服務和文化建設部門的重要地位。大學出版社具有出版優秀學術作品、傳播知識與文明的使命。新冠肺炎疫情期間，國外大學出版社的這項使命得到鞏固與加強。

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