化工工程公司知識產權質量評價探討

蔡 斌

(中國五環工程有限公司，湖北 武漢 430223)

某化工工程公司屬于專業技術服務企業，是擁有工程建設項目全過程承包和管理功能的國際型工程公司，具有工程設計綜合甲級資質，是我國化學工業領域重點骨干科技型企業和國家高新技術企業。自2010年來，該公司在知識產權方面，尤其是專利申請方面開展了卓有成效的工作，在2021年通過了知識產權管理體系的認證，初步建立了一套適合自身發展的知識產權管理體系。現對該工程公司的知識產權質量進行評價分析，給予該工程公司知識產權的運用及維護提供借鑒。

1 知識產權整體情況

截至2021年12月31日，該公司擁有知識產權449件(見表1)。

表1 該公司的知識產權數量

2 專利分析

截至2021年12月31日，該公司在全球申請并公開專利434件。

2.1 申請類型

該公司專利申請類型見圖1。由圖可知，該公司以發明專利和實用新型專利申請為主，無外觀設計專利。

圖1 專利申請類型

2.2 申請趨勢

該公司1992年至2021年的專利申請趨勢見圖2。

圖2 1992年至2021年的專利申請趨勢

由上圖可知，公司自2010年至2013年申請量大幅增長，自2015年至2021整體呈下降趨勢。

2.3 技術分類

該公司專利申請技術分類見圖3。

圖3 專利申請技術分類

由上圖可知，該公司專利申請集中在國際分類為“C01B非金屬元素及其化合物”的小組，共申請專利45件，占比為10.37%。

3 有效專利質量

3.1 保護強度

按照專利申請年份對其權項數、特征度、保護強度的年平均值進行趨勢檢測，結果見圖4。

圖4 專利申請年份

由上圖可知，專利權項數在2006年至2020年間有較小范圍波動，其在2020年達到峰值(為10)，說明其專利保護層次增多。

專利特征度在2006年至2020年間有較大范圍波動，其在2006年達到峰值(為51.33)，其在2020年達到歷年第2(為49)，說明其專利保護范圍變小。

專利在2006年至2020年間保護強度不穩定，其在2017年達到峰值(為0.4)，2010年達到歷年第2(為0.33)，其在2018年至2020年間保護強度呈上升趨勢，說明其專利保護強度有變強的趨勢。

3.2 創新高度

按照專利技術發展趨勢進行檢測，其結果見圖5。

圖5 專利技術發展趨勢

由上圖可知，技術相對領先集合包含38件專利，占比41.76%；技術相對競爭專利集合包含38件專利，占比41.76%；技術相對滯后專利集合包含15件專利，占比 16.48%。

在2010年至2014年間，技術相對領先專利逐漸增多，在2012至2014年間，技術相對競爭專利在較小范圍內增長，說明公司的創新能力呈上升趨勢；公司在2014年申請量最大，并且2014年的創新質量最佳；公司在2017年至2020年均未出現技術相對領先專利，在2019年至2020年出現了技術相對滯后專利，說明公司創造能力呈下降趨勢。

對于2020年及此后的專利申請，由于申請日較新，其創新高度評價結果在未來發生變化的可能性較大，建議持續關注。

3.3 檢測結果

質量分級檢測結果見圖6。

圖6 質量分級檢測結果

由上圖可知，各類專利質量持續波動，2014年專利申請量最多，中等質量專利在2012年至2014年呈上升趨勢，之后逐步下滑，一般質量專利在2015年數量為歷年峰值，之后逐步下滑。在2018年至2020年未見高質量專利，在2019年和2020年出現一般質量專利，可見，專利整體質量呈下降趨勢。

4 運用分析

4.1 已運用情況

截至2021年8月31日，該公司共有22件轉讓專利。集團內部轉移14件，集團外部轉移共8件(其中，外部第三方增加該公司作為共同專利權人的有3件，使用曾用名中國五環化學工程公司而轉入該公司的有3件，該公司增加第三方作為共同專權利人的有2件)，具體外部轉移情況見表2。

表2 截至2021年8月31日該公司專利轉移情況

4.2 運用前景

4.2.1潛在高價值專利

截至2021年8月31日，公司近5年(自2016年起)授權且有效發明專利17件，近3年內(自2018起)授權且有效實用新型專利51件，其專利質量分級情況見圖7。

圖7 專利質量分級

由上圖可知，將公司專利質量分級為中等質量的7件發明專利和24件實用新型專利，并建立集合，形成31件潛在高質量專利，對于此類專利，建議未來關注專利技術等級的變化以及專利被引用數量變化。

4.2.2 潛在高風險專利

(1)被侵權風險高專利。被他方引用專利數據統計見表3。

表3 被他方引用專利數據統計

由上表可知，公司被他方引用1次及以上的專利共計75件，其中，被引用1～3次的專利有63件，被引用4～6次的專利有9件，被引用7次及以上的專利有3件，對于此類專利，建議參照GB/T29490-2013標準7.4.2爭議處理條款，定期監測上述專利的被侵權風險。

(2)侵權風險高專利。引用他方專利數據統計見表4。

表4 引用他方專利數據統計

由上表可知，該公司引用他方專利1次及以上的專利共計90件，其中，僅引用他方專利1～3次的專利有58件，引用他方專利4～7次的專利有28件，引用他方專利8次及以上的專利有4件。對于此類專利，建議參照GB/T29490-2013標準7.4.1風險管理條款，定期監測上述專利的侵權風險。

5 問題與建議

5.1 合作競爭

截至2021年8月31日，公司有效的發明專利申請91件、實用新型專利202件，對申請情況進行識別，得出關系密切排名前十的企業、大學及科研院所(見圖8)。

圖8 關系密切排名前十的企業、大學及科研院所

相關專利申請量排名前三的企業分別為中石化煉化工程(集團)股份有限公司、中國石油化工股份有限公司、上海鍋爐廠有限公司；相關專利申請量排名第一的大學及科研院所為華東理工大學。對于此分析結果，建議參照GB/T 29490-2013標準6.4信息資源(競爭對手)條款識別潛在的合作伙伴與競爭對手。

5.2 無效專利

公司近10年內(自2011年起)申請未授權發明專利100 件，其中，56件尚在實質審查階段，9件被駁回，28件撤回專利申請，7件失效專利(未繳納年費)申請，近5年內(自2016起)授權的2件實用新型專利為放棄年費繳納而專利權終止。

5.2.1失效專利申請再挖掘

將9件駁回發明專利申請、28件撤回發明專利申請、7件發明失效(專利未繳納年費)申請和2件專利權終止的實用新型專利建立的專利集合，形成46件失效專利集合，得到技術相對領先的專利集合、技術相對競爭專利集合和技術相對滯后專利集合，結果見圖9。

圖9 失效專利集合

由上圖可知，失效專利集合中包含21件技術相對領先申請；建議對此21件專利申請技術結合市場需求進行進一步識別，分析被駁回專利申請，對有授權前景的積極進行復審，還需要進一步進行技術研發，并積極進行專利申請布局。

5.2.2審查中的發明專利申請

該公司需持續關注公開且在審查中的56件專利申請，關注審查過程文件的時效性，以及審查意見的答復情況；在專利授權后，可結合專利文本質量和技術發展趨勢對其進行專利分級；若出現專利駁回或撤回，可按照上節“失效專利申請再挖掘”中的分析方法進行進一步分析。

6 結語

綜上所述，知識產權是企業自主創新的基礎，是企業核心競爭力的體現，該公司應定期監控知識產權變化情況，及時調整知識產權管理思路。同時，鑒于高質量專利往往具有高價值特征，建議該公司對照標準，定期分析專利有效性、高質量專利、專利保持年限、競爭對手等情況，持續關注專利質量提升以及專利質量對于專利價值的影響，不斷提高企業知識產權創造、運用和保護能力。