創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結構升級對我國經(jīng)濟增長的影響
——基于2008-2020 年我國省際面板數(shù)據(jù)

酈斌超

（華東政法大學 商學院，上海 201600）

一、引言

隨著人工智能、5G 和數(shù)字經(jīng)濟等快速發(fā)展，技術創(chuàng)新通過突破和顛覆以往技術形成新的產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟結構升級并帶來了新的經(jīng)濟發(fā)展模式和增長源泉。雙循環(huán)新發(fā)展格局對當前我國產(chǎn)業(yè)結構升級提出了新要求。然而目前我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展粗放、效率較低，加上近年來產(chǎn)業(yè)結構轉型所依托的人口紅利逐漸消退，亟待進行產(chǎn)業(yè)結構轉型升級，發(fā)揮好創(chuàng)新的作用，注重高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使生產(chǎn)要素流向效率高的部門，提高我國經(jīng)濟發(fā)展的質量和效益。

二、文獻綜述

依據(jù)現(xiàn)有研究，技術創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制和金融發(fā)展等都是影響產(chǎn)業(yè)結構升級的重要因素。如王釗等（2019）發(fā)現(xiàn)增加R&D 投入可以顯著促進產(chǎn)業(yè)結構升級[1]。莊毓敏等（2020）指出技術進步是實現(xiàn)經(jīng)濟轉型升級的核心動力，技術創(chuàng)新能顯著推動產(chǎn)業(yè)結構高級化與合理化的進程[2]。張倩（2021）認為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結構高級化產(chǎn)生“U”型影響但是不利于產(chǎn)業(yè)結構合理化[3]。當金融結構與產(chǎn)業(yè)結構相匹配時就能推動經(jīng)濟增長，因此李中翹等（2022）認為必須實施金融創(chuàng)新，提升金融供給的質量和效率以促進產(chǎn)業(yè)結構升級[4]。

關于產(chǎn)業(yè)結構升級與經(jīng)濟發(fā)展的研究，郭志鋼等（2022）發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新通過產(chǎn)業(yè)結構升級促進經(jīng)濟增長且存在區(qū)域和階段異質性[5]。產(chǎn)業(yè)結構高級化和合理化在經(jīng)濟發(fā)展不同階段會產(chǎn)生不同的效果。陳兆明（2019）研究認為產(chǎn)業(yè)結構高級化對東部地區(qū)產(chǎn)生促進作用，對中西部地區(qū)表現(xiàn)為抑制作用[6]。孫學濤（2021）則認為兩者間存在一種“U”型關系[7]。產(chǎn)業(yè)結構高級化與經(jīng)濟質量的關聯(lián)度更高[8]，但鄭蕊等（2017）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構合理化水平與東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平正相關[9]。因此有些學者認為應先側重發(fā)展產(chǎn)業(yè)結構合理化，進而有序推進產(chǎn)業(yè)結構高級化。

創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結構升級和經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。采用2008-2020 年我國30 個省、直轄市和自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)（不含西藏自治區(qū)和臺灣省），用熵值法構建了創(chuàng)新投入綜合指標，用固定效應模型檢驗創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結構升級指標對經(jīng)濟發(fā)展的影響，以期為推動經(jīng)濟現(xiàn)代化提供建議。

三、模型及變量

被解釋變量為地區(qū)生產(chǎn)總值，以2008 年為基期進行平減處理。核心解釋變量為用熵值法計算并構建的創(chuàng)新投入綜合指標，包含規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費、R&D 研發(fā)人員數(shù)、R&D 項目數(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費和有效發(fā)明專利數(shù)等數(shù)據(jù)。

另一個核心解釋變量產(chǎn)業(yè)結構升級，主要從高級化和合理化這兩個維度進行考察。學術界較常用二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比衡量高級化水平（TS），該指標可以反映產(chǎn)業(yè)結構是否具有服務化的傾向，當該值上升時說明第三產(chǎn)業(yè)的地位越來越高。產(chǎn)業(yè)結構合理化可以反映要素投入產(chǎn)出的耦合程度以及資源的有效利用程度，借鑒干春暉（2011）等學者的研究，將重新定義后的泰爾指數(shù)(TL)作為衡量產(chǎn)業(yè)結構合理化指標[10]，式子如下所示。

其中，Y 表示產(chǎn)值，L 表示就業(yè)人數(shù)，i 表示產(chǎn)業(yè)，n 表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)。表示生產(chǎn)率，分別為一、二、三產(chǎn)增加值與其就業(yè)人員數(shù)之比；表示產(chǎn)出結構，分別為一、二、三產(chǎn)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。當經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)時，，此時泰爾指數(shù)為零。因此當該值越接近于零時，表明產(chǎn)業(yè)結構合理化效果越好。

其余控制變量如下。人力資本水平是考察地區(qū)創(chuàng)新型人才的重要指標，用人均受教育年限表示，單位為年，計算方式為人均受教育年限=（小學人口數(shù)*6+初中人口數(shù)*9+高中人口數(shù)*12+大專及以上人口數(shù)*16）/人口總數(shù)，數(shù)據(jù)均為6 歲及6 歲以上抽樣調查的人口數(shù)。城市化水平對經(jīng)濟效益產(chǎn)生影響，用城鎮(zhèn)人口與年末常住人口總數(shù)的比值表示。適度擴大投資規(guī)模有利于經(jīng)濟增長，投資水平用全社會固定資產(chǎn)投資額表示，單位為億元。外商投資帶來新的技術和創(chuàng)造就業(yè)崗位對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響，對外開放水平采用外商投資企業(yè)進出口總額表示，單位為億美元。技術成果轉化越快對效率的促進作用越明顯，用技術市場成交額表示，單位為億元。

運用固定效應模型研究創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結構升級對我國經(jīng)濟增長的影響，模型設定如下：

式中i 表示地區(qū)，t 表示時間,Control 表示其他控制變量，province 表示省際固定效應，表示隨機誤差項。數(shù)據(jù)均為來自國家統(tǒng)計局、《中國統(tǒng)計年鑒》和各地區(qū)統(tǒng)計年鑒的面板數(shù)據(jù)。所有變量均進行對數(shù)化處理，統(tǒng)計描述結果如下所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計

四、實證結果

（一）回歸結果分析

實證結果如下表2 所示。其中模型(1)(2)(3)分別檢驗了創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結構升級的影響。創(chuàng)新投入指標在1%的水平下顯著并對經(jīng)濟增長起顯著的促進作用。模型(2)和(3)可見產(chǎn)業(yè)結構高級化能顯著促進經(jīng)濟增長，但產(chǎn)業(yè)結構合理化會產(chǎn)生消極作用。當在模型(4)中加入控制變量后，產(chǎn)業(yè)結構合理化變量不再顯著。技術成果轉化、人力資本、城市化和投資水平等均對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生一定的促進作用。產(chǎn)業(yè)結構合理化未達到應有效果，可能是由于目前我國產(chǎn)業(yè)集聚水平還較低，投入和產(chǎn)出的耦合程度不高，產(chǎn)業(yè)結構合理化的積極作用尚未完全體現(xiàn)。當前我國第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化突顯出越來越重要的作用，經(jīng)濟在向服務化方向穩(wěn)步推進。因此可以初步得到結論，創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結構升級都能有效地促進經(jīng)濟發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)結構升級的影響主要來自產(chǎn)業(yè)結構高級化而非合理化。

表2 基準回歸結果

（二）中介效應檢驗

許多學者研究發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新通過影響產(chǎn)業(yè)結構升級對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響。因此有必要檢驗產(chǎn)業(yè)結構升級對創(chuàng)新投入與經(jīng)濟發(fā)展的中介作用。表3 中的模型(5)(6)(7)分別檢驗了三者對經(jīng)濟發(fā)展的影響。從直接效應上看，創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結構高級化具有顯著正效應，產(chǎn)業(yè)結構合理化則產(chǎn)生負效應。模型(8)和(9)顯示創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)結構高級化有正向影響，對產(chǎn)業(yè)結構合理化有負向影響。從間接效應上看，創(chuàng)新投入主要通過影響高級化進程促進經(jīng)濟增長。這和總效應中創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結構高級化變量均在1%的水平下顯著，而產(chǎn)業(yè)結構合理化變量不顯著得出的結論一致。因此產(chǎn)業(yè)結構高級化變量確實發(fā)揮了中介傳導作用，說明目前我國創(chuàng)新投入影響經(jīng)濟增長存在直接效益和以產(chǎn)業(yè)結構高級化為中介的間接效益這兩條路徑。我國產(chǎn)業(yè)結構合理化尚未達到理想的水平。

表3 中介效應檢驗結果

（三）穩(wěn)健性檢驗

采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP2）作為替代的被解釋變量，回歸結果詳見表4 的模型（10）。在考慮創(chuàng)新投入綜合指標時，用新產(chǎn)品項目數(shù)替換新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、專利申請數(shù)替換有效發(fā)明專利數(shù)，重新計算該指標（RD2），回歸結果詳見模型（1）。運用熵值法對產(chǎn)業(yè)結構升級的兩個指標進行重新賦權，并得到新的綜合指標（TSTL），回歸結果詳見模型（12）。

表4 穩(wěn)健性檢驗結果

模型（10）與模型（4）的結果并無顯著差異，在使用人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟發(fā)展水平的衡量指標時，產(chǎn)業(yè)結構合理化指標在1%的水平下顯著且符號為正，其余各變量的顯著性與符號均未發(fā)生改變。由模型（11）可知，使用重新計算的創(chuàng)新投入指標的回歸結果比原先更好，核心解釋變量均顯著且符號為正。由模型（12）可知，產(chǎn)業(yè)結構升級的綜合指標對經(jīng)濟發(fā)展水平的影響是顯著的。因此回歸結果是較穩(wěn)健的。

（四）異質性檢驗

經(jīng)濟相對發(fā)達的東部地區(qū)集中了較多的技術、人才和資金，比起中西部地區(qū)能更快更強地進行創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結構升級。對東中西部地區(qū)進行異質性檢驗，結果詳見表5。

表5 異質性檢驗結果

可見2008-2020 年創(chuàng)新投入對各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展均產(chǎn)生了重要的促進作用。在東部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結構高級化的促進作用明顯，但產(chǎn)業(yè)結構合理化的作用不理想。東部地區(qū)繼續(xù)提高城市化水平對經(jīng)濟發(fā)展的提升效果不明顯，過度城市化導致的交通、環(huán)境等問題甚至會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生負面影響。中部地區(qū)僅產(chǎn)業(yè)結構合理化指標產(chǎn)生微弱的影響。盡管西部地區(qū)的城市化、教育和投資水平有所提升，可能是因實施西部開發(fā)、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略所致，但產(chǎn)業(yè)結構升級推動經(jīng)濟進步的引致作用尚不顯著。

五、結論與建議

創(chuàng)新投入主要通過影響產(chǎn)業(yè)結構高級化對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生推動作用，且對不同地區(qū)存在較大差異。基于結論提出以下建議：

第一，提高創(chuàng)新投入水平，發(fā)揮好創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結構升級的驅動作用。政府應鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，對高新技術產(chǎn)業(yè)給予相應的財政補貼和稅收優(yōu)惠，并加強對知識產(chǎn)權的保護，營造良好的政策環(huán)境；加大對新興產(chǎn)業(yè)的投資力度，合理分配創(chuàng)新投入資金，提高資金的使用效率，大力開發(fā)新技術和新產(chǎn)品，延長產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的附加價值；加快培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，加強國內外企業(yè)與科研單位的技術交流、合作與推廣，實現(xiàn)技術創(chuàng)新的雙循環(huán)格局。

第二，持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。當前我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化整體水平較低，應著重推進高級化進程，依靠城市化和投資引資推進第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。數(shù)字經(jīng)濟背景下優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構要充分利用互聯(lián)網(wǎng)新技術和新資源，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術產(chǎn)業(yè)的深度融合，同時加強對科技型人才的培育和職業(yè)培訓。當產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化達到一定水平后，要注意投入與產(chǎn)出的耦合度，把經(jīng)濟建設的重心放到提高產(chǎn)業(yè)結構合理化水平上。

第三，根據(jù)當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結構發(fā)展水平，因地制宜制定適宜的產(chǎn)業(yè)政策以推動區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)應注重產(chǎn)業(yè)結構高級化與合理化的有機結合，中西部地區(qū)現(xiàn)階段應依舊以推進產(chǎn)業(yè)結構高級化進程為主。鼓勵東部發(fā)達地區(qū)對中西部地區(qū)進行資金、技術和人才扶持。加強中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)設施建設、職工培訓、政策扶持，承接從東部地區(qū)轉移的產(chǎn)業(yè)并持續(xù)優(yōu)化傳統(tǒng)支柱型產(chǎn)業(yè)。