軍民融合背景下的國防知識產權問題研究

■ 劉暢

在新科技革命、新軍事革命高速發展，國際社會日益動蕩的今天，強大的國防科技工業象征著國家雄厚的軍事實力，國防科技工業的發展水平是衡量國家綜合國力的重要尺度之一。中共十九大指出，軍民融合一體化戰略已成為國家重要的發展戰略。國防科技工業的軍民融合是推動國防現代化和國民經濟發展的強大支撐。實際上，軍民融合戰略與國防知識產權的發展之間存在密切聯系。國防知識產權既是一個制度范疇，也是一個法律范疇。在制度層面，國防知識產權制度影響著軍民融合政策的貫徹落實。在法律層面，國防知識產權的申請、保護、利用又屬于知識產權法律法規的體系中。因此，在軍民融合背景下研究國防知識產權問題，有助于軍民融合政策的實施，優化軍民之間的資源配置，實現軍民利益共享，促進國防科技工業不斷創新。

一、軍民融合背景下的國防知識產權概述

在軍民融合的過程中，國防科技工業不斷創造國防知識產權。與普通知識產權相比，國防知識產權具有一些特殊性。第一，保密性。國防知識產權成果大多為軍工性質的武器裝備，主要分布在核工業、兵器工業、航天工業等高精尖領域。這些軍工性質的國防知識產權自誕生以來就是為了服務國防建設。根據國防特殊要求，對國防知識產權的使用需要嚴格遵守相關程序，具有保密性。這種保密性是指在申請國防知識產權之前，審查中以及授權后未實施解密工作前，嚴格執行《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關規定進行保密。第二，產權主體的公權性。軍民融合政策下的主導產業是以軍隊為核心發展起來的國防科技工業。其成果表現為融合了軍隊核心技術的國防知識產權。通常集中在高精尖領域，涉及到大量的知識產權創造。已知普通知識產權的投資主體一般由國家、企事業單位、高校科研機構以及個人組成，具有多樣性。與普通知識產權投資主體不同的是，國防知識產權是由國家投入巨額資金獲得，雖在特殊情況下其他社會主體也可成為投資主體，但絕大多數是由國家進行經費支出維持。其創建的國防知識產權歸國家所有，具有公權性質。第三，非完全市場性。普通知識產權具有市場特征，受市場經濟的約束，并且是自由化的。國防知識產權在一個非完全市場性的系統下運作。第四，軍民兼容性。在國防知識產權形成產業鏈后，大部分成果都是國防性質的軍品。軍品本就屬于社會公共產品，其成果惠及全民，由全民共享。隨著軍民融合政策的提出，國防知識產權也更多地體現出軍民兼容性。最初只服務于國防軍隊的國防知識產權越來越多地轉向民用部門。使得先進的技術在軍民之間流動、傳遞，形成一個良性循環，整合了資源，優化了軍用和民用經濟發展道路。在軍民兩用的條件下，國防知識產權同時也發揮了社會公益的作用。

二、軍民融合背景下的國防知識產權制度現狀及問題

（一）軍民融合背景下的國防知識產權制度現狀

軍民融合思想雛形形成于改革開放時期，國內外政治社會環境趨于和平穩定，軍工產品的需求降低。在此環境下，國家提出“軍轉民”的戰略思想，依托軍隊力量發展起來的國防科技工業不再單獨以維護國防安全為任務，更重要的是將這種力量擴散到民用領域，以便推動國民經濟的不斷發展。十二五期間，軍民融合戰略成為國家重要戰略方針，大力發展國防知識產權成為軍民融合政策推進的落腳點。2008 年頒布的《國家知識產權戰略綱要》首次從戰略層面界定了國防知識產權的概念，并具體指出了國防知識產權向民用領域的轉移。它象征著中國的國防知識產權制度建設已進入積極實施階段。2012 年，《國防知識產權戰略實施專項任務實施方案》頒布實施。隨著信息時代的到來，科學技術飛速發展，民間資本大量涌入信息科技領域，甚至部分領先了軍方在該領域的研究成果。國家適時提出“民轉軍”的戰略思想。2015 年，軍民融合上升為國家戰略。2017 年，國家成立中央軍民融合發展委員會，發布了《“十三五”科技軍民融合發展專項規劃》，提出建立并完善國防知識產權制度，為科技軍民融合發展掃清障礙。

（二）軍民融合背景下的國防知識產權制度現存問題

軍民融合政策的有效執行需要軍民雙方之間的相互合作，協力創新。在軍民融合背景下產出的國防知識產權主體因而具有多樣化特征。但當前國防知識產權歸屬仍堅持單一主體。難以順應軍民融合的時代潮流。根據中國《中華人民共和國國防法》第40 條的規定，影響國防和武器裝備建設的科技成果屬于國防資產，產權歸國家所有。國防專利是典型的國防科技成果，其所有權歸國家所有。《國防專利條例》第6 條規定:“被授予國防專利權的單位或者個人(以下統稱國防專利權人)可以向國防專利機構提出變更密級、解密或者延長保密期限的書面申請”。“國防專利條例”規定國防專利權人包括單位或個人。可以看出，現行法律法規對國防知識產權的所有權提供了不同的定義。大多情況下，由國家投入資金產出的國防知識產權，屬于國防資產的范圍，國家對其保留所有權。但對于參與合作研制國防知識產權的其他社會單位是否毫無保留享有所有權尚未有清晰規定。學術界對傳統的“誰投資誰所有”理念提出質疑，在這種理念下，國家當然對國防知識產權享有所有權。然而，國際上所討論的知識產權素來是私權。如果一概因為國防知識產權涉及到國防問題就排除了其私權性質，將不利于激發人民群眾對國防科研創造的積極性，也不利于國防知識產權的有效轉化，進而阻礙國防知識產權的市場推廣和應用。

軍民融合的實現需要對國防知識產權充分利用，而國防知識產權的保密性造成了軍民融合主體之間的信息不對等局面，阻礙了軍民融合的進程。首先，國防知識產權和一般知識產權在申請時易混為一談。由于缺乏知識產權對比審查規定，以及專業的國防領域內的知識產權工作人員，常常造成普通知識產權被當作國防知識產權申請，國防知識產權已進入普通知識產權審查過程。在這種情況下，國防知識產權泄漏問題日益明顯。其次，對國防知識產權有需求的各單位缺乏合理成熟的規范，在對國防知識產權解密使用的過程中也造成了不同程度的泄密情況。最后，過分強調保密性，忽視解密工作，不利于國防知識產權的市場化。由于國防知識產權被泄密后需承擔嚴重的后果，在這一點上，使得越來越少的人愿意去冒險解密。

在軍民融合的進程中，一個最棘手的問題就是“軍轉民”問題。軍民融合的本質是一種資源共享，“軍轉民”就是將軍用技術向民用領域轉移、應用，以便實現軍民領域的資源優化配置，實現資源共享。而在實踐中，軍用技術成果真正得到有效轉化的數量低于期待值。如國家主席習近平所言我們有九萬國防專利“睡美人”沒有被喚醒。2017 年中國發明專利申請總量達到138.2 萬件，比2016 年增長14.2%，連續七年位居世界第一。但是，中國國防知識產權成果的轉化率僅為10%左右，甚至不到5%實際投入生產。而發達國家的國防知識產權成就轉化率已達到40%。其次，對國防知識產權投產屬于投資周期長，回報收益慢的工程。這一特征令許多社會力量望而卻步。導致國防知識產權成果轉化長期依賴于國家財政支持，缺乏社會力量的加入。最后，只有少數機構和工作人員具備專業國防知識產權業務經營資格。特別是缺乏專業國防知識產權管理人員負責國防知識產權的轉化，嚴重影響了國防知識產權成果轉化的效率。

三、軍民融合背景下的國防知識產權制度完善路徑

（一）界定社會單位國防知識產權所有權主體資格

國防知識產權素來被國家當作公共產品免費給予軍方使用、支配，社會主體很難享有相應的權利，造成國防知識產權創新長期處于緩慢前進的局面，阻礙了軍民融合的進程。若引入國防知識產權主體多元化機制，可提升國防知識產權資源分配的效率。首先，修訂國防知識產權歸屬方面的法律，明確國防知識產權不僅屬于國家。國家應讓渡出部分權利賦予社會單位。在國防知識產權由國家投資創造的前提下，國家保留國防知識產權的所有權，其他社會單位享有使用權。其次，當國防知識產權歸屬于社會單位對國家安全有重大影響時，可賦予社會單位對該國防知識產權的主體收益權。國家對該國防知識產權投產應用所獲得的收益應當讓渡給社會單位，彌補了社會單位無法對國防知識產權擁有所有權的損失。最后，允許社會單位作為交易主體參與國防知識產權交易過程。改變國防知識產權以往只為軍用服務的目的，使得社會單位在買賣關系上作為平等主體與軍方合作，促進國防知識產權的民用化、市場化。

（二）加強國防知識產權保密和解密管理

國防知識產權保密解密工作能夠擇優選出最適宜的國防知識產權成果以便進行軍民融合運用。加強國防知識產權保密和解密管理工作是軍民融合的重要環節。一是加強國防知識產權解密工作的制度設計。在國防知識產權與普通知識產權的審查工作中，建立信息溝通平臺，避免出現誤將國防知識產權當成普通知識產權申報的情況。對于將國防知識產權與普通知識產權相混淆，導致國防知識產權信息披露的行為，應當及時追究責任。二是完善國防知識產權申報制度，全力支持社會單位和個人參與國防知識產權申報。建立健全其他社會單位和個人的保密規定，申報國防知識產權。對于他們在申報國防知識產權中因履行保密規定而承擔的經濟壓力可給予財政補貼，鼓勵其遵守保密制度。最后，完善國防知識產權分類標準。根據國防知識產權的技術實力，可以靈活考慮其保密期的長短。對于技術上強大的國防知識產權，可以適當延長保密時間。并且根據技術實力的差異，可以針對不同的國防知識產權采用不同的保密和解密規范。對于技術上強大的國防知識產權保密程序，解密應用的批準率低。對于技術性相對較弱的國防知識產權保密程序簡易，可依申請人的申請及時解密。

（三）加強國防知識產權成果轉化

國防知識產權的有效轉化能夠整合軍隊資源，實現資源在軍民之間充分流動，軍民共享先進成果，從而推動軍民融合深度發展，并產生巨大的經濟效益。加強國防知識產權成果轉化勢在必行。第一，將發展國防知識產權事項納入國家重大方針政策中，制定綱領性指導文件。國防知識產權管理部門應當嚴格按照《國家知識產權戰略綱要》和《深入實施國家知識產權戰略行動計劃》的實施進行管理工作。戰略性地制定統一的國防知識產權成果轉化計劃。第二，建立和完善有關國防知識產權成果轉化的專門法律法規。明確轉化主體的權利與義務、所有權歸屬以及資源配置等相關問題。第三，加強管理機構建設，為國防知識產權成果轉化，整合審查部門、保密部門以及市場部門的資源，發展成權責分明、保護嚴格、流轉順利的國防知識產權管理部門。為國防知識產權成果轉化提供權威指導。并且加強國防知識產權成果轉化信息系統建設，提高國防知識產權成果轉化效率。第四，構建國防知識產權信息交流平臺。構建國防知識產權信息交流平臺是促進軍民融合進程、推動國防知識產權成果轉化的關鍵。信息交流、利益互換在任何交易過程中都至關重要。因此，可在網絡上建立起信息公開的網站、數據庫，供軍、民兩方自由交流。

四、結論

在軍民融合的背景下，加強國防知識產權制度建設已成為當務之急。目前，中國的國防知識產權制度建設在所有權定義、保密和解密管理以及成果轉化方面存在問題。未來，我國國防知識產權戰略的實施可從以下三方面著手，一是加強國防知識產權的頂層設計，建立健全國防知識產權法律法規，完善管理制度，提高基本支持能力。二是明確國防知識產權，合理分配利益關系，建立信息交流平臺，促進各方合作，促進軍民融合。三是加強國防知識產權的管理和保護，提高創新質量，促進創新成果轉化和應用，促進市場化。