專利驅動高技術產業創新發展的機理、路徑與政策研究

2022-11-01 06:44:12耿德強

知識產權 2022年4期

耿德強王龍

內容提要：近年來中國高技術產業發展迅猛，中國專利申請數量已連續多年超過美國等發達國家，位居全球第一，但在一些產業關鍵設備和核心技術領域的專利申請保護與國外相比，仍存在一定差距。專利作為激勵創新的基本保障，在我國高技術產業的創新發展中應該擔當更重要的角色，發揮更大的作用。專利作用于高技術產業創新發展的內在機理，專利驅動高技術產業創新發展的具體路徑，配套政策等問題亟待解決。本文基于公開換取保護的專利制度本質，基于專利法律屬性、資產屬性和工具屬性的分析框架，從專利數量和質量角度論證了專利驅動高技術產業創新發展的兩種機理（專利數量-利用式創新能力-高技術產業創新發展水平和專利質量-探索式創新能力-高技術產業創新發展水平），構建了專利驅動高技術產業創新發展的路徑，并提出了政策建議。

引言

《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》的印發，描繪了新時代知識產權強國建設的宏偉藍圖，標志著我國從知識產權大國向知識產權強國建設邁進。隨著《國家創新驅動發展戰略綱要》的深入實施，創新成為引領發展的第一動力，知識產權作為國家發展戰略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯。發展以專利為核心支撐的高技術產業，回應新技術、新經濟、新形勢對我國專利制度變革提出的新挑戰，協調專利數量與質量、產業需求與創新供給的聯動關系，全面提升我國高技術產業專利的綜合實力，對于提升國家核心競爭力，實現更高質量、更有效率、更加公平、更可持續、更安全的發展，具有重要意義。

根據世界知識產權組織公布的數據，中國專利數量增長較快。自2011年開始，中國專利申請量超過美國和日本，位居世界第一。然而中國專利數量的爆炸式增長與中國創新帶動的科技躍升沒有呈現出顯性關系，尤其是部分“卡脖子”領域技術依然制約著我國高技術產業向更高層次躍升。這必然引發專利如何驅動高技術產業創新發展，提升高技術產業創新發展質量，推動高技術產業技術升級的直接顯性價值，以及目前我國各級政府采取的專利促進產業發展的創新激勵政策是否合理等問題的思考。

盡管現有研究對專利是否能夠影響高技術產業創新發展這一問題進行了探討和分析，但未得到一致結論，且存在以下不足：第一，專利評價包括數量和質量兩部分內容，現有研究忽視了專利數量和專利質量可能對高技術產業創新發展帶來的不同影響，傾向于將二者整合到一起分析；第二，未對專利影響高技術產業創新發展的機理和路徑進行探討和分析；第三，大多研究從專利法律保護角度探討專利對于產業創新發展的作用，未結合專利的資產屬性與工具屬性對問題進行綜合分析，忽視了專利本身存在的多重屬性及其影響。基于此，本文將基于專利的法律屬性、資產屬性及工具屬性探討專利數量與質量驅動高技術產業創新發展的機理，總結專利的法律屬性、資產屬性及工具屬性促進高技術產業創新發展的六條路徑，為專利促進高技術產業未來創新的高質量發展提供對策和建議。

一、專利的三大屬性

專利一般被認為是企業創新的表現，與企業的創新與研發密切相關。但專利能否一定為產業的創新發展帶來益處，現有研究存在爭議。Adams等人研究發現，專利能夠促進企業的活躍度。Pan等人研究專利制度與金融制度之間的互動關系，認為專利保護能夠提升創新價值，促進產業經濟增長。日本IT和生物技術領域的專利保護制度研究發現，專利保護是通過影響企業研發投入影響企業創新，并促進技術沿著產業鏈在國際間的傳播。徐磊認為專利合作能夠帶來知識外溢和技術轉移，促進創新知識和科學技術在區域間流動。王元地等人對中國本土企業的專利技術許可數據研究認為，專利許可可以提高受讓企業的技術創新能力。劉偉等人從專利信息特點和企業分析專利信息方法方面闡述了專利信息對企業創新發展的重要作用。

有的研究則認為專利不一定能夠為產業的創新發展帶來益處。李爽發現，專利保護強度與企業技術創新積極性之間呈倒“U”型關系，專利保護強度過低或過高都不利于激發企業的創新積極性。李憶等人以130家高科技上市公司為樣本，研究企業專利數量與績效之間的關系發現，發明專利和實用新型專利數量與企業績效無顯著關系。Marin等人提出，專利花費降低了企業生態創新的投入。龍小寧等人的研究發現，中國專利數量激增的背后，產業的總體創新水平并沒有相應提高。

由此可以看出，一方面，盡管現有研究對專利與產業創新發展之間的關系進行了探討，但未得到一致結論，且未揭示專利影響產業創新發展的機制，未搭建起綜合運用專利多重屬性分析其對產業創新發展影響的框架。另一方面，對專利屬性的劃分尚無定論。早期研究主要從專利自身屬性角度展開。例如，以專利授權為分割點，將專利屬性劃分為品質屬性和價值屬性，并分別以權利要求數、被引數和同族數描述專利質量屬性，以專利維持時間、授權后審查、引證、專利轉讓許可質押描述專利質量屬性。近年開始出現從專利價值影響因素角度的研究。例如，錢坤等人從法律因素、技術因素和交易因素三個方面探討了專利價值影響因素，對專利屬性的相關研究進行了補充。綜合現有研究，本文認為專利具有三大屬性：法律屬性、資產屬性及工具屬性。

專利的法律屬性是指，專利是以法律的形式授予技術發明者一定時期的私人產權以保障其獨享發明成果的壟斷利益，減少技術創新的溢出，進一步激勵發明創造。專利法律屬性的相關研究主要集中在法學領域，改革開放以來最早的研究探討了專利保護作為法律制度的必要性與合理性。后續相關研究從各個角度討論了專利的法學問題，促進了專利法的不斷完善。專利的法律屬性趨于成熟。近年，專利法律屬性對產業促進作用的研究開始興起。周克放等人研究中國專利保護強度對高技術產業發展的影響，發現專利的法律保護強度對高技術產業發展能夠產生積極作用。

專利的資產屬性是指，專利屬于無形資產，可以直接為企業帶來現金流，也可以間接幫助企業獲得投融資收益。朱雪忠等人認為，專利是企業重要的無形資產，對專利價值進行有效評估，有利于企業實施管理策略，加強專利保護，為企業專利投資、轉讓、許可使用、質押等資產運營行為提供價值參考。程文婷認為，專利資產是一種典型的無形資產，是能夠為企業帶來長期收益的非貨幣性資產，能夠單獨或者與相關合同、資產或負債一起，用于出售、轉移、授予許可、租賃或交換。

專利的工具屬性是指，依托專利富集的信息要素，專利數據可以成為決策工具。劉曉軒等人在研究專利價值時提出，專利作為發現新技術信息獨特的信息源，涉及戰略方向、市場、經營、知識產權、人才等重要競爭情報信息。郭捷婷等人認為，通過科學加工、整理與分析，深度挖掘與縝密剖析專利文獻中包含的技術信息、經濟信息、法律信息，可以形成具有較高技術價值與商業價值的專利情報。趙陽等人認為，將專利中潛在的技術信息經過加工、組合、統計或數據文本處理，可以形成為創新活動服務的情報與知識。

為解決現有研究爭議，揭示專利影響產業創新發展的機制，本文將在專利法律屬性、資產屬性及工具屬性的框架基礎上，探討專利數量和質量對高技術產業創新發展的影響機理，探討專利對高技術產業創新發展的影響路徑，并提出相應的政策建議。

二、專利驅動高技術產業創新發展的機理

（一）專利數量與高技術產業創新發展的關系

專利被認為是創新的表現。一個產業內的專利數量代表著該產業的創新潛力與能力，與產業的創新發展具有正相關關系。

首先，專利數量越多，專利法律屬性越能夠為高技術產業的創新發展提供更多的制度保障。專利的法律屬性主要體現為專利制度的保護功能，核心機制在于：通過賦予專利權人一定時期的技術獨占權，使其能夠收回成本、獲取高額利潤，從而鼓勵企業積極投入資源進行技術創新。

其次，專利數量越多，專利資產屬性越能夠為高技術產業的創新發展提供資金支持。隨著經濟全球化深入發展，科學技術突飛猛進，企業的核心競爭力越來越表現為企業擁有和運用專利的能力。專利除了發揮法律屬性，還可以作為有價值的結構性資源，直接參與市場競爭，作為生產要素或資本要素直接參與企業的經營活動，最大限度地實現經濟價值。

最后，專利數量越多，專利的工具屬性越能夠為高技術產業的創新發展提供海量的數據信息。宏觀層面，專利信息能夠用于分析區域創新監測、產業規劃決策、知識產權管理等方面，為產業的未來決策提供數據支持，保證產業的未來發展方向具有潛力和價值；中觀層面，海量的專利數據有助于沿著產業鏈全景分析產業發展態勢、產業投資價值、科技招商、人才引進等；微觀層面，專利的信息利用伴隨企業研發生產經營全過程，通過專利信息分析，可以明晰技術研發路徑，掌握競爭對手的技術動態，規避專利侵權的潛在風險等。

（二）專利質量與高技術產業創新發展的關系

專利質量越高，體現的技術水平越高，帶來的潛在經濟價值越大，與產業的創新發展具有正相關關系。

首先，專利質量越高，專利的法律屬性越能夠充分發揮其顯性價值，更好地為企業技術及產品的市場競爭保駕護航。第一，高質量專利蘊含的科技含量更高，代表了產業未來幾十年的發展方向，能夠有效提升產業未來幾十年的核心競爭力。第二，高質量專利容易導致創新簇現象，被產業鏈的企業引用再創新的機率更大，會帶動技術在產業鏈的擴散發展，衍生更多上下游及關聯領域的專利申請，既完善與深化了某一領域內的科技知識，又加速了產業的整體創新發展，促進了產業健康、有序、快速發展。

其次，專利質量越高，專利的資產屬性越能夠吸引更多的資金促進高技術產業創新的進一步發展。一方面，專利質量越高，意味著專利在現有技術的基礎上進行了重大革新，代表產業的先進知識具有引領作用，無論對企業還是產業，都將提升其市場競爭力，增加其商業價值。另一方面，專利質量越高，預示著其潛在的經濟價值就越大，會吸引更多的資本。此外，高質量專利往往能夠引領產業未來的發展方向，決定企業在產業中的地位。

最后，專利質量越高，專利的工具屬性越能夠為高技術產業的未來發展提供準確的決策信息。專利的工具屬性主要用于專利數據分析，開展有效決策。宏觀層面，高質量專利技術重大創新及重大經濟價值等特點，使產業及相關政府機構匯總與論證各項信息，發現國家或產業未來的發展方向；中觀層面，高質量專利能夠帶動產業及其相關產業的發展。因為高質量專利吸引了更多的利益相關者的關注，利益相關者會搜集各方面的信息和數據充分分析高質量專利的發展前景，了解未來產業或企業發展的方向，謀取高質量專利轉化的利益；微觀層面，專利信息利用伴隨企業研發生產經營全過程。高質量專利能夠提高企業生產效率，優化企業資源配置，降低企業生產運營成本，為企業提供新的、領先于市場的產品，進而持續為企業創造競爭優勢。

（三）專利數量和質量影響高技術產業創新發展的機理

創新既包括對現有知識進行改進和完善，也包括在現有知識基礎上開發新知識。創新可以分為利用式創新與探索式創新。利用式創新強調利用現有知識，改進組織已經擁有的技術、知識和流程，以滿足客戶和消費者的需求。探索式創新追求獲取和創造新的知識體系，而非在現有知識范圍內進行完善；強調脫離現有知識基礎，設計新產品、新流程，開發新市場。探索式創新是“對現有產品或服務的挑戰，通過推出新產品、新技術、新功能，產生新的細分市場、新的產品定位、新的分銷渠道以及其他新穎的營銷組合”。利用式創新是“對現有產品、現有技術、現有市場以及現有定位的改善和更新，它的結果往往是提高現有產品的競爭力”。探索式創新是一種大幅度的、激進的創新行為，目標在于尋求新的可能性。利用式創新是一種小幅度的、漸進的創新行為，目標在于改進和完善現狀。基于此，本文將產業創新能力分為探索式創新能力和利用式創新能力。

專利數量通過提升高技術產業內企業的利用式創新能力，促進高技術產業的創新發展。

首先，專利數量能夠提升產業的利用式創新能力。專利數量越多，表明該領域的相關知識愈豐富，表明該領域內的核心技術已經突破，圍繞該核心技術可以衍生出系列相關技術，形成較完善的知識體系，為利用式創新指明方向。專利數量越多，說明該產業對相關知識的完善和改進越豐富，更多邊緣知識被挖掘和發現，對現有知識體系進行了補充和豐富，表明該產業利用式創新能力的形成。專利數量越多，越能夠為產業及企業針對當下消費者或市場的偏好改進其相應的產品與服務，形成差異化發展，更新現有知識體系，衍生新的知識體系，增強利用式創新能力。

其次，利用式創新能力能夠促進高技術產業的創新發展。利用式創新能力能夠不斷完善技術，更好地滿足當前的市場需求，為消費者或市場提供更好的產品或服務，獲得市場的認可，為高技術產業贏得良好的聲譽和口碑。利用式創新能力可以不斷提升高技術產業創新發展的競爭力，提升和拓展高技術產業內的現有產品和技術，增強高技術產業的創新發展能力，推動高技術產業未來的創新發展。

專利質量能夠提升高技術產業的探索式創新能力，推動高技術產業實現高質量發展，提升高技術產業創新發展績效。

首先，專利質量能夠提升產業的探索式創新能力。專利質量越高，說明其探索學習的過程越長，其在學習過程中傾向于發現和挖掘新知識，而非對現有知識進行完善和修改，這將提升其學習能力，促進其探索式創新能力的形成。專利質量越高，表明該領域實現了重大技術突破或技術創新，發現和挖掘了新知識，要么深化了現有知識體系，要么開拓了新知識體系，提升了產業的探索式創新能力。專利質量越高，表明該專利背后積累的知識能夠在很長一段時間內具有引領作用，其發現的知識是開創性的，能夠開發新領域或新市場，推動探索式創新能力演進升級。

其次，探索式創新能力能夠促進高技術產業的創新發展。探索式創新有利于開辟新的市場或消費者需求。探索式創新通過開發新產品或新服務挖掘消費者潛在的市場需求，能夠占領新市場，形成先發優勢，引領產業發展，提升高技術產業創新發展的質量。探索式創新能力有利于高技術產業在未來的創新發展過程中打造核心競爭力。由于探索式創新能力強調脫離現有產業發展知識，通過超前行動預防技術或市場發生突變，形成了獨有的或壟斷性的知識體系，可以實現對相應市場的絕對主導，確保高技術產業能夠一直處于產業的領先地位。

三、專利驅動高技術產業創新發展的路徑

從專利法律屬性、資產屬性和工具屬性三個維度可以看出，專利數量與質量在三大屬性的作用下，影響高技術產業創新發展的兩種機理：專利數量-利用式創新能力-高技術產業創新發展；專利質量-探索式創新能力-高技術產業創新發展。但專利影響高技術產業創新發展的路徑仍不明晰。本文將分別從專利的法律屬性、資產屬性及工具屬性的三大屬性出發，進一步探討專利的三大屬性如何驅動高技術產業的創新發展。

專利法律屬性驅動高技術產業創新發展表現為：企業通過研發投入獲取技術，通過申請專利獲得一定區域和期限的技術獨占權，技術的先進性與專利的法律保護疊加在產品上，共同提升企業的市場競爭力，從而直接影響產業創新的高質量發展。

專利資產屬性驅動高技術產業創新發展表現為：企業在專利許可、訴訟、質押融資、交易、作價入股等活動中，通過許可費、賠償金、技術報酬、股權融資支持、信貸支持等獲得收益，增強企業經營的現金流，并與專利的法律屬性相疊加，通過制定技術標準及專利許可等活動，提升企業的產業鏈控制力，從而直接影響產業創新的高質量發展。

專利工具屬性驅動高技術產業創新發展表現為：專利本身蘊含的技術情報應用于企業研發活動決策，有效提升研發效率，降低研發成本，防控研發風險，從而間接影響產業創新的高質量發展；專利與產業、科技、經濟、金融、企業、人才等數據的關聯融合，幫助資本方更加客觀、準確地判斷企業所處行業的技術創新水平，大幅提升企業投融資決策水平，打通資本與產業創新的斷點，解決資本方找不到、看不懂、不敢投與貸的痛點問題，通過引導資本支持研發活動間接影響產業創新的高質量發展；將專利分類與人、企業、資本、區域、產業的分類貫通，更加全面、科學、準確地分析產業鏈創新發展態勢，輔助區域產業創新發展決策。產業內的專利數量越多，該產業技術方面所獲取的信息就越多，進而為產業創新的未來決策提供支持，預測產業未來具有潛力和價值的發展方向，引導政府產業鏈創新發展科學決策、精準施策，從而間接影響產業創新的高質量發展。

（一）專利法律屬性增強高技術產業的核心競爭力

路徑1：培育與認定專利密集型產品帶動企業創新發展

專利是技術創新的產權化。培育與認定專利密集型產品，使企業的經營活動與專利活動直接關聯，強化了專利制度中發明、實用新型、外觀設計與產品的關系，推動專利密集型產品替代專利成為驅動高技術產業創新發展政策和資源支持的載體。培育與認定專利密集型產品，可以引導企業圍繞主營產品研發創新，將產品的相關創新成果進行專利布局，使產品本身擁有一系列產權明晰的專利權。企業在經營活動中，可以充分發揮專利制度的作用，最大化支撐產品獲得市場收益，帶動整個高技術產業創新主體依賴技術創新與專利參與市場競爭，并引導政府的財稅、采購、人才等激勵政策，市場化專利服務資源等聚焦產品，精準扶持企業市場核心競爭力的提升。

培育與認定專利密集型產品，一要明確專利密集型產品的概念與界定標準。包括但不限于產品具有有效專利權，與產品匹配度高，權屬清晰，產品銷售額占企業營收比率，產品研發強度、專利密集度高于行業平均水平，沒有與產品相關的、尚未完結的專利糾紛，產品及其生產過程符合國家法律法規規定，符合國家產業政策、安全和環境保護要求等。二要明確專利密集型產品的推廣應用機制。由政府牽頭組織研究制定全國統一的專利密集型產品認定標準，縱向構建全國、省、市、縣（區）聯動的專利密集型產品培育與認定機制，橫向協調財稅、產業、科技、人才、金融、知識產權等相關部門聯動制定專利密集型產品的支持政策，以政府采購、政策獎勵等方式引導優質市場化服務資源向專利密集型產品的專利布局保護與運營活動傾斜。

路徑2：融合專利與技術標準塑造產業競爭優勢

標準和專利是技術創新成果的重要載體。專利是提高標準水平的重要基礎，標準是專利轉化運用的有效手段。技術專利化、專利標準化、標準產業化已成為新興產業發展的重要趨勢。專利與標準融合發展，既是促進企業提高產品質量、加強品牌建設、創新發展和開拓市場的重要手段，也是推進產業高質量發展和參與全球貿易博弈的必然要求。《標準化法》《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》等法律法規為加速專利技術與標準的深度融合作出了基礎安排。《2020年深入實施國家知識產權戰略加快建設知識產權強國推進計劃》《財政部辦公廳國家知識產權局辦公室關于做好2020年知識產權運營服務體系建設工作的通知》等政策從國家層面作出了“探索開展專利與技術標準融合試點”的部署。

專利與標準深度融合是產業專利運營的主要方式，也是塑造產業競爭優勢的重要手段。標準制定和專利申請兩并行，發明構思可融入標準，演變為標準必要專利。專利申請貫穿標準制定的整個過程，在制定標準的過程中，標準組織不斷改進技術方案，專利申請人根據技術方案確定重點申請專利，再根據重點專利的審查情況修改權利要求書等。由此，專利可融入技術標準，提升高技術產業專利的控制力。

（二）專利資產屬性激發高技術產業創新活力

路徑3：以金融科技為核心的專利信貸服務助推企業加速發展

專利質押融資是緩解科技型中小企業經濟困難的有效途徑。《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》提出：“積極穩妥發展知識產權金融，健全知識產權質押信息平臺，鼓勵開展各類知識產權混合質押和保險，規范探索知識產權融資模式創新。”在《國家創新驅動發展戰略綱要》《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》的引導下，我國專利質押融資市場發展迅猛，但存在專利價值“評估難、處置難”的問題，是專利融資市場規模化的重大阻礙。企業是專利融資的主體，專利是企業質押融資的資產。以專利與產業、科技、經濟、金融、企業、人才等數據的融合應用為底層驅動，以云計算、大數據、人工智能等新一代信息技術融合應用為賦能，從信貸視角，將傳統專利“價格評估”的數據分析理念轉換為企業創新能力評價與專利質押資產的監測預警，構建以金融科技手段為核心的專利信貸服務模式，高效進行信息挖掘與實時跟蹤，分析趨勢和主流變化，科學輔助銀行授信決策，破解金融機構在專利質押融資各環節面臨的堵點問題，常態化、規模化支撐科技企業利用專利實現融資活動，加快企業創新發展。

以金融科技為核心的專利信貸服務模式表現為：貸前依托金融科技手段精準發現重點區域、細分產業領域，發現符合銀行信貸產品標準的潛在企業客戶群，形成精準產業、企業業白名單，提升金融機構信貸服務效率；貸中對科技企業的大數據進行畫像及創新評價，彌補傳統財務風控模型對科技型中小企業客戶群授信決策的不足，輔助金融機構擴大專利質押融資服務客戶群，提高授信額度；貸后通過金融科技手段對質押專利資產的法律狀態、年費繳納、訴訟糾紛等狀態進行實時監測與推送，輔助金融機構預判專利質押資產的風險，將風險處置行為提前，并與各類知識產權運營交易平臺機構進行信息互通與業務聯動，最大程度減少壞賬損失，實現專利質押融資的線上化與規模化，助力科技型中小企業融資發展。

（三）專利工具屬性引導企業創新資源優化配置

路徑4：專利信息檢索輔助企業研發管理，提升研發效率

企業可以利用全球專利檢索分析，科學決策研發。專利信息既記載了技術創新的最新成果，也反映了這個領域產品或技術進步的發展歷程；既記載了專利權屬法律信息，也反映了專利權人的特征；既記載了具體的技術方案，也反映了技術成熟程度和技術經濟活動情況；既記載了某一時期某一技術領域存在的技術問題，也反映了解決這些問題的不同技術路線與解決方案；既記載了創新技術本身，也反映了其與相關領域的技術聯系及應用情況。因此，對企業來說，專利信息是技術創新的基礎性、戰略性資源，挖掘利用全球專利數據，可以有效提高研發資源配置效率，加快研發速度。

在掌握全球專利信息的基礎上，科學開展專利分析可以對企業的研發活動起到決策支撐作用，從而提高企業的核心競爭力，加速企業研發成果的產業化。通過專利檢索分析，梳理已有成果，確定技術路線與研發重點，優化配置研發創新資源，提高研發效率。對照自身的技術方案和已有的專利技術成果，判斷技術研發的新穎性和創造性，及時調整修改，確定技術和產品定位，降低研發成本與風險。根據研發成果中可申請專利的發明，選擇適合自身的專利布局策略。圍繞競爭對手開展針對性專利布局，構建核心關鍵技術專利組合，優化專利攻防方案，提升風險防范能力和競爭力。

路徑5：專利數據與多維數據融合應用，打通資本與產業創新的斷點

專利數據集技術、法律、經濟信息于一體，關聯時間、空間、客體、主體等信息。利用專利的這些關聯信息，推動專利與產業、科技、經濟、金融、企業、人才等多維數據的關聯融合，可以打破專利與其背后的企業、人才以及投資機構之間的信息壁壘。資本方可以通過發揮專利數據在投資決策中的信息索引、評價與風控作用，全面提升專利技術發現、評價和風險防控水平，助力更多優質專利技術被資本方發現，判斷其所處行業的技術創新水平與發展潛力，幫助科技企業獲得資本支持，實現技術研發與企業經營的快速發展。

在專利技術發現階段，利用全球專利數據為索引，從專利申請主體的注冊時間、所屬地區、所屬產業、注冊資本、企業類型、融資輪次、企業資質、研發成果、人才隊伍等多維數據角度，全面、客觀地分析專利技術信息，助力熱點產業領域優質專利技術的挖掘篩選。在專利技術評價階段，沿著產業鏈全面分析企業創新實力、人才創新實力與專利競爭實力，分級評價企業所處行業的技術創新水平，實現同一細分領域專利技術全覆蓋及全球范圍內的技術對比評價。在風險防控階段，基于企業資本、專利技術、人才的社會合作關系網絡，構建專利與多維數據融合的關系圖譜，輔助資本方調查企業技術來源與發展脈絡、核心技術人才的研發背景與流動軌跡、背后資本的同業競爭情況、產學研專利技術合作的潛在權屬糾紛等深層次技術風險；輔助投融資決策環節的技術盡調活動，在專利技術發現、價值評價、風險防控等投融資業務環節，提高資本方決策的科學性，降低投資風險，助力越來越多的專利技術被資本方快速發現，引導更多資本支持科技型企業創新發展。

路徑6：專利導航產業鏈創新決策，提升產業發展層次

政府主管產業發展規劃部門，通過開展產業專利導航分析，可以繪制產業創新地圖，將專利導航分析與產業決策深度融合，制定更加有效的產業創新激勵政策。向上發揮產業鏈與創新鏈融合發展的決策支撐作用，助力產業鏈全景洞察與風險防范；向下有針對性地推送目標企業、人才、專利技術和投資機構等清單，引導創新資源沿著產業鏈有效配置，提高產業決策的精準度和科學性。

產業專利導航分析可采用“創新基本面、創新實力定位、產業鏈結構、產業發展潛力、產業風險預警”層層遞進、環環相扣的閉環邏輯。一是從全球視角分析判斷產業創新基本面。從專利活動、創新企業、發明人才、技術資本四個方面，結合全球及全國指標位置排名與對標分析兩種手段確定產業創新的基本面。二是從區域產業創新定位角度比對分析。基于專利的引用關系、合作申請、權屬轉移等靜態狀況與隨著時間演變的動態狀況，分析判斷區域產業在全球產業創新網絡中的定位，掌握與產業創新緊密合作的重點區域和主體，制定政策，提升區域產業創新發展的輻射效應。三是從全產業鏈視角分析產業鏈創新全景，掌握全球產業鏈上中下游各個環節創新企業、科研人才與知識產權的分布狀況，了解產業鏈頭部企業、人才、技術研發與投融資動態，結合內部集聚分布和外部排名對標等手段，掌握地區產業鏈優勢、潛力、薄弱和空缺環節，建立需要戰略引進的動態企業庫、核心人才庫、專利技術庫，為產業鏈創新發展規劃與培育提供支撐。四是發現產業鏈的潛在增長點。從專利申請發展態勢角度，分析最具發展條件與具有比較優勢的產業鏈細分領域，發現未來的產業增長點。五是長周期動態預警產業專利風險。產業專利風險主要來自發達國家跨國巨頭公司超前專利布局和運用形成的產業技術競爭壁壘。充分運用云計算、人工智能、大數據等新一代信息技術，聚焦全球主要創新競爭國家與地區的市場，建立產業專利風險監測模型，全技術領域監測產業鏈創新趨勢和專利競爭狀況，提前發現專利潛在侵權風險與技術創新發展方向，提高產業發展決策的科學性與及時性。

四、專利驅動高技術產業創新發展的政策建議

由前文分析可知，專利驅動高技術產業創新發展的路徑，除了專利本身的法律屬性、資產屬性直接發揮作用外，還可以通過專利的工具屬性支撐產業創新發展、引導資本助力科技企業加速發展、加速企業技術研發，引導政策、資本、人才、服務等資源配置，通過技術、產品、企業等要素間接影響產業創新發展。基于此，本文從提升專利對高技術產業經濟貢獻度的價值顯性化的統計制度、與高技術產業發展相匹配的專利激勵政策、以轉化為導向的專利運用政策三個方面，提出如下政策建議。

（一）建立專利與產業經濟緊密關聯的信息披露制度與統計制度

首先，建立專利與產業經濟貢獻度測算相關的信息披露制度。橫向協同國家知識產權局、財政部、教育部、證監會等部門，充分運用數字化技術手段，建立知識產權與經濟價值緊密關聯領域的信息披露制度與監管制度，推動專利對產業經濟發展貢獻度的顯性化測算。具體包括：完善專利轉讓許可備案、專利質押登記、專利無效訴訟等管理制度；加強專利經濟貢獻顯性價值及風險相關數據的采集分析與披露利用；推動建立常態化企業專利會計信息披露制度；推動實踐財政資助科研項目，形成專利權聲明制度和監管制度；推動證監會和國家知識產權局聯合建立上市企業專利信息披露制度與聯合監管工作制度；規范上市企業專利信息披露的范圍、深度，確保信息披露的及時性。

其次，制定以高質量發展為導向的產業專利統計制度。以專利價值的顯性化為統計監測目標，加強產業專利統計監測工作。具體包括：在國家專利密集型產業統計監測基礎上，納入企業層面專利活動與技術研發、生產經營等維度的監測分析，完善高技術產業專利價值顯性化的指標體系、監測體系、數據加工體系和數據發布體系；建立全國、省、市、縣（區）聯動的專利密集型產品認定制度，明確專利密集型產品的認定標準，完善從專利到產品、產值相關聯的統計監測制度；完善與綠色產業發展聯動的綠色專利統計監測制度，推動綠色專利技術產業化；優化與戰略性新興產業集群聯動的戰略性新興產業專利統計監測制度，引領戰略性新興產業集群創新發展；完善知識產權服務業統計制度，科學測算知識產權服務業對實體高技術產業發展的引領與促進作用。

（二）制定契合高技術產業發展的專利質量提升政策

首先，建立以高質量創造為導向的專利價值評價體系。制定面向專利質量和價值的評價指標體系，完善專利資助獎勵等激勵政策與考核評價機制，突出高質量發展導向，持續引導專利高質量創造。一是及時應用國際有關專利質量價值評價指標體系最新成果，尤其關注大數據、人工智能等數字化浪潮下的統計監測新角度、新維度和新思路。二是將專利高質量評價與提升產業鏈供應鏈現代化水平、關鍵核心技術攻堅等國家戰略相結合，與高質量發展綜合績效評價相關的專利指標考核評價相銜接。

其次，建立面向產業創新鏈需求的專利激勵政策。針對我國高技術產業關鍵核心技術領域高質量專利創造不足的問題，健全高質量專利創造支持政策，匹配技術創新與產業鏈，引導技術創新攻克產業鏈薄弱環節、缺失環節，重點攻關產業卡脖子技術、核心關鍵技術，引導創新資源向技術需求鏈匯集，實現創新鏈與產業鏈的動態融合與協同，提升創新資源使用效率。加強國家科技計劃項目的專利管理，在立項和組織實施各環節強化重點項目科技成果的專利布局和質量管理。完善重點產業專利快速審查、集中審查與協同保護機制，突出高技術產業高質量發展導向。

（三）完善以促進專利轉化運用為主線的高質量服務體系

首先，搭建數據融合的數字化平臺，提升專利轉化運用效率。加強專利數據與產業、科技、經濟、金融、企業、人才等多維數據的關聯加工，以及與云計算、大數據、人工智能等新一代信息技術的融合應用，打造新一代專利轉化運用數字基礎設施，提升公共服務、產業決策、專利許可交易、專利投融資等場景的數字化、智能化水平，促進高技術產業鏈、創新鏈、資本鏈之間的數據互通，使專利數據可以更低成本、更大規模、更高效率地應用于高技術產業創新發展規劃、技術路線研判、精準科技招商、高端人才引進、專利許可轉讓交易、專利投融資等場景中。制定專利生命周期數據治理標準規范，研究數據產權保護機制，保障數據要素的自由流動。

其次，打造專利服務鏈條，提升專利轉化質量。依托多維數據融合的數字化平臺設施，建立國家統一的專利許可轉讓交易平臺，打通企業需求端、資本賦能方、創新供給側的信息壁壘，加速專利的市場流轉與價值變現。市場化建設產業知識產權運營中心，適應產業鏈創新發展需求，通過專利挖掘布局、收儲運營、投資并購等方式，提升產業創新競爭力。建設國家級專利導航服務基地，推動建立以產業數據、專利數據為基礎的新興產業專利導航決策機制。加強知識產權數字標準體系和基礎制度建設，制定專利價值評估指引，完善專利評估機制與評估標準。開發適用于不同場景的專利價值評估模型與工具。加快復合型專利人才培養，提升專利從業人員的專業素養與服務能力。引導專利服務機構高質量發展，鼓勵行業機構兼并聯合，組建聯盟，形成鏈條式服務，提高專利轉化質量。

最后，大力開展專利密集型產品的培育工作。通過培育專利密集型產品，將產業活動與專利活動直接關聯，將企業經營與專利成果直接關聯，促進企業創新與專利保護承載于產品這一有形物體上。基于專利密集型產品這一載體，在國內外市場主體一視同仁的前提下，橫向協調財稅、產業、科技、人才、金融、知識產權等相關部門聯動制定專利密集型產品的支持政策。在政府采購、財稅、國家重大工程采購、科技人才等政策中對專利密集型產品給予專項扶持；在城市知識產權運營體系建設、專利資助、快速審查通道、政府采購優質專利服務資源等方面給予專利密集型產品重點支持。引導優質政策、資金、服務等資源合力支持專利密集型產品的高價值專利布局保護與市場競爭。