我國醫(yī)學科研誠信體系建設的問題與對策

詹宇 朱欽磊

1.中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院醫(yī)藥生物技術(shù)研究所科研處，北京 100050；2.中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院科技管理處，北京 100730

科研誠信是醫(yī)學科技進步的基石，也是保障人類生命健康的根本。我國高度重視醫(yī)學科研誠信問題，目前正有計劃地建設和完善醫(yī)學科研誠信政策。加快醫(yī)學領域科研誠信體系建設進程，需將目光集中在醫(yī)學科研院所及機構(gòu)內(nèi)從業(yè)人員科研誠信行為不規(guī)范、醫(yī)學科技評價體系不完善、醫(yī)學科研誠信教育不到位等問題方面。

1 我國醫(yī)學科研誠信體系建設現(xiàn)狀

自2017 年健康中國戰(zhàn)略實施以來，我國醫(yī)學技術(shù)發(fā)展迅猛。但由于醫(yī)學領域涵蓋面廣，也成為了學術(shù)不端事件的多發(fā)區(qū)。醫(yī)學科研誠信問題直接影響醫(yī)學事業(yè)的發(fā)展并關乎人類生命健康安全，國家對此予以高度重視，在制度、管理、教育等方面發(fā)力，推進醫(yī)學科研誠信建設工作。

1.1 我國醫(yī)學科研誠信管理制度現(xiàn)狀

我國高度重視醫(yī)學科研誠信問題，目前正有計劃地建設和完善醫(yī)學科研誠信政策。2014 年8 月，國家衛(wèi)生和計劃生育委員會、國家中醫(yī)藥管理局印發(fā)《醫(yī)學科研誠信和相關行為規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），這是我國首次出臺的醫(yī)學領域科研誠信綱領性文件，明確了醫(yī)學科研工作者及機構(gòu)在開展科研活動時應當遵循的行為準則。2021 年1 月，國家衛(wèi)生健康委員會會同科技部、國家中醫(yī)藥管理局對《規(guī)范》進行了修訂，強調(diào)醫(yī)學科學研究相關人員應大力弘揚求真務實精神，腳踏實地，嚴謹治學，戒驕戒躁，抵制科研失信行為；醫(yī)學科研機構(gòu)應進行日常性科研誠信教育培訓，完善制度建設，積極創(chuàng)建風清氣正的科研誠信氛圍。

1.2 我國醫(yī)學科研誠信管理現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行的醫(yī)學科研誠信管理包括政府的監(jiān)督管理和醫(yī)學單位的內(nèi)部管理。在政府監(jiān)督管理方面，2018 年5 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，明確指出由科技部負責醫(yī)學等自然科學領域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導工作。2019 年，科技部、中央宣傳部、國家發(fā)展改革委、教育部等聯(lián)合印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，為科學嚴謹?shù)奶幚砜蒲姓\信案件提供了藍本。2022 年3 月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于推進社會信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》，指出要夯實科研信用基礎，加強科研誠信建設并完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。全國范圍內(nèi)推廣實施科研誠信承諾制，將誠信審核貫穿于科研活動全過程，深化醫(yī)學從業(yè)人員科研誠信意識。重點打擊學術(shù)成果買賣“黑色產(chǎn)業(yè)鏈”，依法查處剽竊、捏造、篡改、偽造等學術(shù)不端行為。醫(yī)學單位的內(nèi)部管理方面，大部分機構(gòu)未設置醫(yī)學科研誠信專管部門，科研誠信建設與管理由教育或科研部門執(zhí)行。

1.3 我國醫(yī)學科研誠信教育現(xiàn)狀

2018 年2 月，國務院印發(fā)《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》，指出科學工作容不得半點虛假，以“零容忍”的態(tài)度對待學術(shù)不端行為，以誠信教育結(jié)合科學監(jiān)督的模式，引導科研工作者遵守學術(shù)誠信，恪守學術(shù)道德。2021 年1 月修訂后的《規(guī)范》同樣指出，凡從事醫(yī)學科研工作的機構(gòu)均應開展常態(tài)化的誠信教育與培訓活動，竭力營造良好的學術(shù)環(huán)境。但目前我國尚無指導開展醫(yī)學科研誠信教育工作的綱領性文件。

2 我國醫(yī)學科研誠信體系建設中存在的問題與原因分析

我國現(xiàn)階段已構(gòu)建了一套醫(yī)學科研誠信管理規(guī)范，但學術(shù)不端問題依舊頻發(fā)，推究本源是科研誠信機制體制不能全面匹配醫(yī)學科研發(fā)展的需求。從現(xiàn)有的政策制度來看，我國的醫(yī)學科研誠信建設主要存在以下幾個問題。

2.1 醫(yī)學科技成果評價體系不健全

科研成果界定單一，醫(yī)學科技成果評價體系不健全是導致科研誠信問題頻發(fā)的一個重要原因。我國現(xiàn)階段科研成果產(chǎn)出的形式多為論文發(fā)表，“唯論文”和“SCI 至上”的現(xiàn)象曾在科研機構(gòu)、高校、醫(yī)院等普遍存在。在此評價體系下，勢必有大量科研人員不惜鋌而走險、違反科研誠信準則，醫(yī)學研究領域更是“重災區(qū)”。2022 年1 月，國家科技部網(wǎng)站公開46 個醫(yī)學科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，其中涉及論文抄襲剽竊、論文數(shù)據(jù)造假、論文圖片造假、不當署名、代寫代投、買賣論文等情況。2022年2 月，國家衛(wèi)生健康委員會公布了11 個醫(yī)學科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果，其中涉及篡改數(shù)據(jù)7 個，第三方代寫、代投4 個。在這些撤稿事件中，第一作者多為臨床醫(yī)生。究其原因是科研成果界定過于單一，長期以來科研論文成為晉升的“敲門磚”，臨床醫(yī)生的工作性質(zhì)決定其大部分的時間與精力不能投入到論文撰寫中，因此存在僥幸心理，找第三方代寫代投，在學術(shù)研究上急功近利、重量不重質(zhì)，科研成果與臨床應用脫節(jié)，嚴重背離了求真務實的科研精神。這些事件嚴重影響了醫(yī)學工作者的社會形象甚至波及國家聲譽，給我國醫(yī)學事業(yè)發(fā)展帶來惡劣的影響。

2.2 科研誠信教育缺乏

缺乏科研誠信教育是導致科研誠信問題的另一重要原因。我國的科研誠信教育整體起步較晚，科研誠信多處于宣傳階段，絕大多數(shù)科研單位沒有開設專門的科研誠信規(guī)范性課程，相適應的讀本和教材也十分匱乏。醫(yī)學是一門求真求實的科學，醫(yī)學研究容不得半點虛假。研究表明，世界排名前20 位的大學均有明確的學術(shù)誠信引導類文件，其中部分大學有專門的學習模塊、學習專欄等。我國醫(yī)學類院校多注重知識傳授與專業(yè)技能培養(yǎng)，而忽略了人文教育。由于科研誠信方面的教育欠缺，在開展科研工作過程中，部分青年教師和學生可能會產(chǎn)生非主觀意識的學術(shù)越軌行為，如在論文發(fā)表中圖片錯用、不當引用等。

2.3 監(jiān)管機制不到位

我國現(xiàn)行的科研監(jiān)管機制是基于行政管理條例的政策落實，這與西方發(fā)達國家所主張的專業(yè)化科研誠信管理有本質(zhì)區(qū)別。1989 年美國成立了獨立的科研誠信辦公室并設立監(jiān)察長制度，下設的責任官員深入科研院所內(nèi)開展管理工作。責任官員可有針對性地為科研人員提供法律咨詢、條款解讀等幫助，對不正當?shù)目蒲行袨榧笆录M行專業(yè)化處理，并形成雙向反饋機制，保障政策制度的精準落實。在我國現(xiàn)有的科研誠信監(jiān)管機制中，各醫(yī)學單位自主開展科研誠信管理工作，無政府部門的直接介入。雖然科技部和社科院先后都設立了科研誠信辦公室，接受社會大眾對學術(shù)不端行為的檢舉并組織協(xié)調(diào)各部門進行案件處理，然而在一定程度上仍缺乏主動性和有效性。

3 我國醫(yī)學科研誠信體系建設的對策及建議

3.1 完善醫(yī)學科研誠信制度建設

目前我國醫(yī)學科研誠信管理工作主要由科技部負責，各醫(yī)學單位承擔主體的管理職責。然而大部分醫(yī)學單位內(nèi)部管理松散，僅學習或宣傳政府部門下達的文件，并未開展學術(shù)方面的內(nèi)容監(jiān)管。這種制度安排導致專業(yè)性的科研誠信問題難以察覺。因此，醫(yī)學科研誠信制度仍需有針對性的完善，各醫(yī)學單位需明確科研誠信工作目標、原則和任務，加強組織管理，成立領導小組，設專人負責。各醫(yī)學單位內(nèi)部和不同單位間按照醫(yī)學科研分類成立專家?guī)欤瑝汛蠊ぷ麝犖椤Ｍ诮⒏骷壐黝惪萍加媱濏椖恳?guī)范化的管理制度，突出科研誠信的重要地位，并將科研誠信管理工作貫穿于項目進展的全過程。加強科研誠信協(xié)議管理，在開展科研活動前需簽署醫(yī)學科研誠信協(xié)議等約定科研誠信義務和違約責任追究條款。其次要加強科研誠信政府管理部門與承擔單位間的聯(lián)系。各級醫(yī)療衛(wèi)生健康部門要對科研誠信履責情況開展常態(tài)化檢查，醫(yī)學科研誠信機構(gòu)要加強自查，有意識地行文上報科研誠信情況，并自覺接受國家有關部門和單位的監(jiān)督和檢查。

3.2 建設多元化醫(yī)學科技評價體系

科技部部長王志剛在談國務院頒布的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》中強調(diào)，要全面準確地評價科技成果，堅決破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題。因此打造多維科技評價機制迫在眉睫。

在評價體系建設方面，建議采用國際上一些成熟的做法，科技成果產(chǎn)出不僅僅是研究論文和專利，同時包括產(chǎn)出的新技術(shù)、新知識、新數(shù)據(jù)、新模式、新業(yè)態(tài)、新理念等。對于科研質(zhì)量的評價，不使用影響因子等評價期刊的指標代替評價單篇研究論文質(zhì)量的指標或作為評價某位科研人員真實貢獻的指標，也不成為裁奪能否錄用、晉升和獲得資助的評判條件。

醫(yī)學科技評價體系的建立需結(jié)合醫(yī)學發(fā)展的規(guī)律，以前瞻性的目標制定合理的評價準則，增加醫(yī)學學術(shù)價值的文化認同感，擺脫單一數(shù)字化考評的生態(tài)環(huán)境。尊重不同類型科研產(chǎn)出規(guī)律，制定科學合理的考核評價周期，形成重大科研項目長效周期考核機制。推動科研評價制度改革、科研課題綜合評價、科研人員全面評估，形成以重大科學創(chuàng)新成果品質(zhì)、貢獻、績效為導向的區(qū)塊化評估機制，重點考核從業(yè)人員品德品質(zhì)、專業(yè)能力，將產(chǎn)出重大科學成果過程中誠信情況作為各項工作考核的關鍵標準，同時在臨床醫(yī)院、高校、科研機構(gòu)等開展改革試點。

3.3 加強醫(yī)學科研誠信教育宣傳

規(guī)范的科學行為是長時程、系統(tǒng)性的科研訓練與反復實踐的產(chǎn)物，科研誠信亦是如此。各醫(yī)學科研機構(gòu)應將科研誠信教育納入課程安排，并以問題和需求為導向編撰適應的教材讀本，對醫(yī)學生、科研人員、管理人員和服務人員等進行日常性科研誠信教育。圖之于未萌，慮之于未有，預防比懲戒更重要。充分利用傳統(tǒng)紙媒、現(xiàn)代網(wǎng)絡媒體等通訊手段，宣傳科研誠信正面楷模，揭露報道學術(shù)不端案件，將部分科研人員學術(shù)不端的苗頭扼殺在搖籃中。倡導修思修德，學思踐悟，明辨篤行，推動嚴謹治學、求真求實、積極向上的學風，形成學有榜樣、追有目標、風清氣正的學術(shù)生態(tài)。

3.4 加大科研失信行為的懲處力度

懲處力度不夠是對學術(shù)不端行為的縱容和對科研成果締造者的最大傷害。加大對科研失信行為的懲處力度，對嚴重違背科研誠信行為始終保持嚴厲打擊高壓態(tài)勢，責任單位對科研失信行為不姑息、不護短、不偏袒。對納入“黑名單”的嚴重失信行為，在項目申報、職務職稱晉升等方面，實行“一票否決”終身追責，讓失信成本超過失信收益，讓科研誠信成為不可逾越的“紅線”。

3.5 完善監(jiān)管機制

有效的科研誠信監(jiān)管機制，需提高醫(yī)學科研活動的透明度，讓醫(yī)學科研行為在陽光下運行；需鼓勵對學術(shù)不端行為的舉報；需完善對項目申報、學位論文及成果發(fā)表等的檢測技術(shù)；需提高對科研誠信管理的實際運行能力。

傳統(tǒng)的科研誠信體系往往依靠人員監(jiān)管，易出現(xiàn)科研誠信制度落實不全面和不到位、科研數(shù)據(jù)繁雜和人為數(shù)據(jù)監(jiān)管困難、科研人員重視程度不足等問題。運用現(xiàn)代科技手段可有效解決這些問題。利用現(xiàn)代信息化科技手段搭建專屬于醫(yī)學科研誠信的數(shù)字化信息平臺，在開展相關科研活動前，每位科研人員通過相關科研誠信政策學習后，申請開通個人專屬賬號，并通過科研信息化平臺簽訂科研誠信承諾書，將涉及到的相關數(shù)據(jù)、圖片上傳網(wǎng)站進行備份。在申請不同項目時，系統(tǒng)自動對備案數(shù)據(jù)進行檢測，如用到相同數(shù)據(jù)或圖片，網(wǎng)站將自動提示并記錄，一定程度上規(guī)避因數(shù)據(jù)重復使用、誤用所帶來的科研誠信問題。同時醫(yī)學科研誠信的數(shù)字化信息平臺可與國家自然科學基金管理系統(tǒng)等關聯(lián)，一旦系統(tǒng)識別到個人賬戶存在科研誠信問題將自動終止其課題的申請，實現(xiàn)系統(tǒng)性自主監(jiān)管。

4 展望

當今世界處于百年未有之大變局，在挑戰(zhàn)和機遇并存的新形勢下，醫(yī)學領域成為國際科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重要競技場，是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略制高點，是民生發(fā)展的戰(zhàn)略保障線。醫(yī)學科研誠信建設是醫(yī)藥科技創(chuàng)新的重要基礎，唯有形成健全合理可行的科研誠信機制體制與治理架構(gòu)，全面帶動醫(yī)學科研誠信教育建設，加大科研失信人員懲處力度，應用人工智能等新興科技手段加強監(jiān)管監(jiān)督，才能保障醫(yī)學科研成果的公信力與影響力。全面推進醫(yī)學科研誠信建設不能急功近利，在社會信用體系建設全面發(fā)展的階段，廣大醫(yī)學工作者需充分發(fā)揮科學家精神，肩負起歷史賦予重任，做好新時代醫(yī)學科技創(chuàng)新的排頭兵。